Материал: Правовой режим внешнеэкономической деятельности

Устава ФБ: в уставе ФБ должны отражаться требования по деятельности органов ФБ, к компетенции которых относятся выполнение функций и принятия решений, предусмотренных правилами ФБ;

других документов, в том числе перечень видов услуг ФБ, с указанием размера оплаты за ними; этот Перечень обязательно публикуется на веб-сайте ФБ (в круглосуточном режиме), а также может быть обнародован в периодическом печатном издании ФБ и / или официальном печатном издании ГКЦБФР (ФБ самостоятельно устанавливает размеры оплаты за услуги, предоставляемые ФБ).

V. Основные принципы организации и проведения биржевых торгов:

ФБ обеспечивает условия для проведения регулярных биржевых торгов на постоянно действующей основе каждого торгового дня, который является рабочим в соответствии с законодательством Украины; торговый день не может начинаться позже 10-00 часов и заканчиваться раньше 16-00 часов по киевскому времени; в течение торгового дня может происходить несколько торговых сессий;

Правила ФБ о порядке организации и проведения биржевых торгов должны определять;

процедуру проведения биржевых торгов;

требования к участникам биржевых торгов;

требования к уполномоченным представителям участников биржевых торгов, их права и обязанности;

процедуру заключения биржевых сделок, включая процедуру подачи заявок;

процедуру использования электронной торговой системы (при наличии) и процедуру доступа участников биржевых торгов к пользованием этой системой;

процедуру формирования перечня заявок участников биржевых торгов, который должен содержать как минимум следующие данные: номер заявки наименование участника торгов, который объявил заявку; условия заявки; дату и время регистрации заявки;

процедуру формирования перечня заключенных биржевых сделок, который должен содержать как минимум следующие данные: регистрационный номер сделки; стороны сделки; дату и время фиксации соглашения; реквизиты ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которому было заключено соглашение; сумму сделки; количество ценных бумаг или других финансовых инструментов, по которым было заключено соглашение; цену ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которому было заключено соглашение;

процедуру оформления и учета документов, используемых при заключении биржевой сделки и выполнении биржевых контрактов;

процедуру предотвращения манипулированию и заключению нестандартных биржевых сделок;

процедуры, применяемые фондовой биржей в случае возникновения в ходе торговой сессии чрезвычайных ситуаций, включая описание таких ситуаций;

• порядок принятия решений о приостановлении, прекращении и возобновлении

торговли;

порядок приостановления и прекращения торговли по решению уполномоченных государственных органов;

порядок допуска к торговле на фондовой бирже без внесения в биржевой

реестра;

порядок осуществления деятельности маркет-мейкера;

порядка организации и проведения биржевых торгов на первичном и вторичном рынках устанавливаются отдельно;

допуск ценных бумаг и других финансовых инструментов к торговле и фондовой бирже осуществляется путем их внесения в биржевой список (в этот список могут быть внесены ценные бумаги в процессе их открытого / публичного размещения); биржевой список должен содержать как минимум следующие данные: наименование и идентификационный код эмитента; международный идентификационный умер (в случае если его наличие предусмотрено законодательством), вид ценной бумаги или иного финансового инструмента; номинальную стоимость; количество ценных бумаг или других финансовых инструментов соответствующего вида в обращении; количество ценных бумаг в выпуске (для облигаций); данные о государственной регистрации выпуска ценной бумаги и другого финансового инструмента (в случае если государственная регистрация выпуска предусмотрена законодательством); уровень листинга; дату внесения (исключения) ценной бумаги или иного финансового инструмента к (с) биржевого списка;

допуск к торговле без внесения в биржевой реестр может осуществляться по инициативе эмитента, члена фондовой биржи, фондовой биржи, компании по управлению активами (относительно ценных бумаг институтов совместного инвестирования, которые находятся в управлении компании по управлению активами), другого лица, в том числе государственного органа, имеющих право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству; требования о внесении ценных бумаг и других финансовых инструментов в биржевой список без внесения в биржевой реестр устанавливаются фондовой биржей в соответствии с правилами фондовой биржи; Правила фондовой биржи должны предусматривать возможность проведения биржевых торгов с участием государственных органов для случаев, предусмотренных законодательством;

прекращение торговли на фондовой бирже может быть осуществлено фондовой биржей по следующим основаниям: 1) прекращение эмитента; 2) несоответствия эмитента и его ценных бумаг требованиям Положения, правилам фондовой биржи, определяющих условия пребывания в биржевом реестре за соответствующим уровнем листинга; 3) несоответствия требованиям правил фондовой биржи, определяющих условия пребывания в биржевом списке как внелистинговых ценных бумаг; А) принятие ГКЦБФР решения об аннулировании выпуска; 5) признания эмиссии недобросовестной; 6) приостановление, прекращение ГКЦБФР обращения и заключения сделок с ценными бумагами эмитента; 7) срока обращения ценных бумаг; 8) по заявлению инициатора внесения в биржевой список (для внелистинговых ценных бумаг); 9) по заявлению эмитента (для лизинговых ценных бумаг), с учетом порядков в листинга и делистинга.

VI. Листинг (внесение ценных бумаг в список ценных бумаг, которые котируются на фондовой бирже или могут быть предметом заключения соглашений в торгово-информационной системе, если это предусмотрено их правилами) и делистинг ценных бумаг на фондовой бирже:

ценные бумаги, которые прошли процедуру листинга, заносятся в биржевой реестр к соответствующему котировальный список по уровню листинга; ценные бумаги, которые не отвечают требованиям листинга, заносятся в биржевой список как внелистинговые ценные бумаги;

внесение ценных бумаг в биржевой реестр осуществляется только по инициативе эмитента этих пенных бумаг;

листинговые ценные бумаги имеют первый или второй уровень листинга;

внесения и пребывания ценных бумаг в котировальном списке первого уровня листинга осуществляется с соблюдением установленных требований и в соответствии со следующими минимальными требованиями.

для акций: а) эмитент существует не менее трех лет; б) стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 100 000 000 грн .; в) годовой доход от реализации товаров, работ, услуг за последний финансовый год составляет не менее 100 000 000 грн .; г) у эмитента отсутствуют убытки по итогам двух финансовых лет из последних трех финансовых лет; д) рыночная капитализация эмитента составляет не менее 100 000 000 грн .; е) каждый из последних б месяцев с ценными бумагами эмитента заключалось не менее 10 биржевых соглашений и выполнялось не менее 10 биржевых контрактов, при этом среднемесячная стоимость биржевых сделок с ценными бумагами эмитента в течение последних 6 месяцев составляет не менее 1000000 грн .; е) общее количество акционеров эмитента составляет не менее 500 человек;

для облигаций предприятий: а) эмитент существует не менее трех лет, "б) стоимость чистых актина эмитента или лица, падает обеспечения выполнения обязательств по выпуску, составляет не менее 100 000 000 грн .; в) у эмитента или лица, предоставляет обеспечение полного исполнения обязательств по выпуску, отсутствуют убытки по итогам двух финансовых лет из последних трех финансовых лет г) номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет сумму, не меньшую 10000000 грн .; д) каждый из последних 6 месяцев с облигациями эмитента этой серии выпуска заключалось не менее

биржевых соглашений и выполнялось не менее 5 биржевых контрактов, среднемесячная стоимость биржевых соглашений с облигациями этой серии выпуска в течение последних

месяцев составляет не менее 500 000 грн .;

для облигаций местных займов: а) номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет сумму не менее 25000000 грн .; 6) среднемесячная стоимость биржевых соглашений с облигациями этой серии выпуска в течение последних 6 месяцев составляет не менее 400 000 грн .;

для ценных бумаг институтов совместного инвестирования: а) институт совместного инвестирования существует не менее трех лет; б) стоимость чистых активов института совместного инвестирования на последнюю отчетную дату составляет не менее 20000000 грн .; в) среднемесячная стоимость биржевых сделок с ценными бумагами института совместного инвестирования в течение последних 6 месяцев составляет не менее 100 000 грн.

- Внесение и пребывания ценных бумаг во втором уровне листинга фондовой биржи осуществляется при соблюдении установленных условий и в соответствии со следующими минимальными требованиями:

для акций: а) эмитент существует не менее одного года; 6) стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 50000000 грн .; в) годовой доход от реализации товаров, работ, услуг за последний финансовый год составляет не менее 50000000 грн .; г) у эмитента отсутствуют убытки по итогам последнего финансового года; д) рыночная капитализация эмитента составляет сумму, не меньшую 50000000 грн .; е) каждый из последних 6 месяцев с ценными бумагами эмитента заключалось не менее 10 биржевых соглашений и выполнялось не менее 10 биржевых контрактов, при этом среднемесячная стоимость биржевых сделок с ценными бумагами эмитента в течение последних 6 месяцев составляет не менее 250 000 грн .; е) общее количество акционеров эмитента составляет не менее 100 человек;

для облигаций предприятий: а) эмитент существует не менее одного года; б) стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 10000000 грн .; в) у эмитента или лица, падает обеспечения полного выполнения обязательств по выпуску, отсутствуют убытки по итогам последнего финансового года; г) номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет сумму, не меньшую 5000000 грн .; д) среднемесячная стоимость биржевых соглашений с облигациями этой серии выпуска в течение последних 6 месяцев составляет не менее 150 000 грн .;

для облигаций местных займов: а) номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет сумму, не меньшую 10000000 грн .; 6) среднемесячная стоимость биржевых соглашений с облигациями этой серии выпуска в течение последних б месяцев составляет не менее 100 000 грн .;

для ценных бумаг институтов совместного инвестирования: а) институт совместного инвестирования существует не менее одного года; б) стоимость чистых активов института совместного инвестирования на последнюю отчетную дату составляет не менее 10000000 грн .; в) среднемесячная стоимость биржевых сделок с ценными бумагами института совместного инвестирования в течение последних 6 месяцев составляет не менее 50 000 грн .;

ФБ может устанавливать дополнительные требования для внесения и пребывания ценных бумаг в биржевом реестре.

на одной ФБ ценная бумага одного вида одного эмитента может находиться только ее одном уровне листинга.

VII. Допуск членов фондовой биржи и других лиц к биржевым торгам:

Правилами фондовой биржи должны определяться: а) порядок приобретения статуса члена фондовой биржи и прекращения статуса члена фондовой биржи; б) права п обязанности члена фондовой биржи; в) порядок ведения перечня членов фондовой биржи, участников биржевых торгов и их уполномоченных представителей; г) порядок регистрации уполномоченных представителей участников биржевых торгов; д) порядок падения информации членами фондовой биржи и участниками биржевых торгов;

в биржевых торгах могут принимать участие только уполномоченные представители участников торгов, которые имеют сертификат специалиста по торговле ценными бумагами, полученное в установленном законодательством порядке;

ФБ ведет перечень членов ФБ, участников торгов и их уполномоченных представителей;

перечень членов ФБ должен предусматривать как минимум следующие данные: наименование и идентификационный код ЕДИЧЮУ члена ФБ; местонахождение, номер телефона, факса и e-mail члена ФБ; номер, дату выдачи и срок действия лицензии торговца ценными бумагами; дату получения статуса члена ФБ;

- Перечень уполномоченных представителей участников биржевых торгов должен предусматривать как минимум следующие данные: фамилия, имя, отчество представителя; наименование члена фондовой биржи или участника биржевых торгов, которого он представляет; наименование и дату выдачи документа, на основании которого представителю предоставлено право заключать биржевые сделки; срок полномочий представителя, который не может превышать срока действия сертификата специалиста по торговле ценными бумагами, полученного в установленном законодательством порядке;

VIII. Котировки ценных бумаг и обнародования их биржевого курса:

ФБ должна утвердить порядок котировки ценных бумаг и других финансовых инструментов по технологиям проведения торгов, в том числе с применением электронной системы торгов, порядок определения биржевого курса ценных бумаг; биржевой курс ценных бумаг, определенный по результатам биржевых торгов, подлежит обязательному обнародованию на своем сайте фондовой биржи (в круглосуточном режиме), а также может быть обнародован в периодическом печатном издании фондовой биржи и / или официальном печатном издании ГКЦБФР;