Материал: Правовой режим внешнеэкономической деятельности

биржевая сделка не может заключаться по заявкам, которые подает один участник биржевых торгов.

IX. Раскрытие информации о деятельности фондовой биржи и ее обнародования:

ФБ обязана обнародовать и предоставлять ГКЦБФР такую информацию: а) перечень торговцев ценными напорами, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и фондовой бирже; б) перечень ценных бумаг, которые прошли процедуру листинга; в) объем торговли ценными бумагами (количество ценных бумаг, общую стоимость заключенных договоров, курс ценных бумаг относительно каждого эмитента отдельно) за период, установленный ГКЦБФР; обнародования такой информации обязательно осуществляется на собственном веб-сайте ФБ (в круглосуточном режиме), а также информация может быть обнародована в периодическом печатном издании ФБ и / или официальном печатном издании ГКЦБФР;

ФБ может обнародовать дополнительную информацию, касающуюся результатов торгов и показателей, характеризующих конъюнктуру рийку;

ГКЦБФР устанавливает периодические порядок и форму представления ФБ информации и осуществляет контроль за раскрытием этой информации;

ФБ обязана хранить документы по объявленных заявок, заключенных биржевых сделок и выполненных биржевых контрактов не менее пяти лет;

для обеспечения выполнения функций государственного представителя ФБ должна обеспечить с помощью соответствующих технических средств в режиме реального времени доступ к информации о ходе биржевых торгов; рабочее место государственного представителя и фондовой бирже должно обеспечивать постоянную непрерывную работу в течение торгового дня;

X. Разрешение споров между членами ФБ и другими лицами, которые имеют

право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству:

- ФБ должна обеспечить непрерывный контроль по ценам на ценные бумаги и другие финансовые инструменты, организацией и проведением биржевых торгов, соблюдением требований листинга и делистинга ценных бумаг; допуском членов ФБ и других лиц к биржевым торгам; котировкой ценных бумаг и обнародованием их биржевого курса: раскрытием информации о деятельности ФБ и его направлением; соблюдением членами ФБ и другими лицами, которые имеют право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству, правил ФБ;

ФБ должна предотвращать заключению нестандартных биржевых сделок;

Порядок разрешения споров между членами ФБ и другими лицами, которые имеют право участвовать в биржевых торгах согласно законодательству, масс определять: порядок создания и функционирования соответствующего органа ФБ. уполномоченный решать споры; порядок рассмотрения споров;

- ФБ обеспечивает контроль за соблюдением членами ФБ, участниками биржевых торгов и эмитентами, ценные бумаги которых внесены в биржевой реестр, правил ФБ;

ФБ в случае нарушения правил ФБ принимает меры по устранению нарушений, применяет санкции к нарушителям, а также в течение пяти рабочих дней сообщает

ГКЦБФР о выявленных нарушениях и применены санкции.

XI. Наложение санкций за нарушение правил ФБ:

- Порядок наложения санкций за нарушение правил ФБ членами ФБ и другими лицами, которые в соответствии с законодательством, имеют право участвовать в торгах, должен содержать: порядок создания и полномочия соответствующего органа ФБ, уполномоченного накладывать санкции; виды санкций за нарушение правил ФБ; порядок и основания наложения санкций; требования к распространению информации о примененных санкций: порядок обжалования наложенных санкций.

XII. Требования к проведению мероприятий по финансовому мониторингу:

ФБ обязана разработать и утвердить правила проведения финансового мониторинга и программы его осуществления с учетом требований законодательства Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

ФБ назначает работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

ФБ обязана осуществлять меры, направленные и выявлению финансовых операций, что, в соответствии с требованиями законодательства Украины, подлежащих финансовому мониторинг} ', и проводить их регистрацию в соответствии с требованиями законодательства, в том числе проводить идентификацию лица, осуществляющего финансовую операцию, которая подлежит финансовому мониторингу, а также лица, от имени которого осуществляется финансовая операция или которое является выгодополучателем;

предоставление уполномоченному органу исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, осуществляется в соответствии с требованиями законодательства;

документы, касающиеся идентификации лиц, которыми осуществлена финансовая операция, которая подлежит финансовому мониторингу, и всю документацию о проведении финансовой операции ФБ сохраняет в течение пяти лет после проведения такой финансовой операции;

Биржа - это некоммерческой хозяйственной организации корпоративного типа, обеспечивает организацию и проведение торгов на бирже ии заключения по результатам торгов биржевых сделок, а также может оказывать за плату связанные с основной деятельностью услуги (кроме коммерческого посредничества).

Общие (универсальные) признаки биржи

· Особый порядок заключения сделок на бирже, определяются правилами торговли на бирже, а также рассмотрения споров, связанных с биржевыми сделками

· Обязательность двух локальных документов, на основании которых функционирует биржа, - устава биржи и правил биржевой торговли

Наличие собственного имущества, который формируется за счет взносов учредителей и участников биржи и других источников, предусмотренных на основании закона уставом биржи

Возможность получения платы за услуги, которые предоставляются биржей по установленным ею ценам (в соответствии с установленным ею размера платы) с целью обеспечения основной деятельности и покрытие связанных с ней расходов

· Запрет осуществлять коммерческое посредничество

· Специальный предмет деятельности, некоммерческой по своему характеру, - организация торгов на бирже, сосредоточение спроса и предложения на определенное имущество (продукцию, товары или ценные бумаги), содействие формированию их биржевого курса (путем биржевой котировки цен на основании регистрации цып, возникающих стихийно на отдельной биржи а учетом заключенных биржевых сделок); сбора и обработка информации товаров (ценных бумаг), допускаемых к торгам на бирже, регулирование биржевых операций (порядка заключения биржевых сделок)

· Корпоративные принципы создания и деятельности (биржа - обычно организация корпоративного типа), что предусматривает создание несколькими лицами, после государственной регистрации биржи получают статус участника биржи; управления биржей с помощью системы органов, высшим из которых является общее собрание членов биржи

Виды бирж

В зависимости под степени открытости (возможности участия в торгах) товарные биржи подразделяются на открытые (публичные), на которых кроме членов биржи в биржевых операциях могут принимать участие и посетители торгов (постоянные и разовые), и закрытые, на которых право участия в биржевых торгах и заключения биржевых сделок имеют лишь члены этой товарной биржи

В зависимости от характера биржевых сделок выделяют: биржи реального товара, на которых предметом купли-продажи является реальный товар (как вербальной, так и намеченный для изготовления); фьючерсные, на которых осуществляется торговля не реальными товарами, а контрактами на них; опционные, предметом торгов на которых столько права на покупку или продажу реальных товаров или контрактов на них в следующем периоде; комплексные, на которых заключаются сделки относительно реального товара, а также фьючерсные и опционные сделки

В зависимости от характера ассортимента товаров товарные биржи подразделяются на узкоспециализированные (предметом торговли на таких биржах является один вид товаров); специализированные (предметом биржевой торговли является, как правило, однотипные группы товаров); универсальные (предметом торговли является широкий ассортимент разнообразных товаров).

В зависимости от вида имущественных ценностей (ценные бумаги или товары), по которым осуществляется организация и проведение торгов, различают фондовые биржи и товарные биржи.

- ФБ обязаны оказывать содействие представителям уполномоченного органа в проведении анализа финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и ГКЦБФР в выполнении функций регулирования и надзора за соблюдением требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

Правовое регулирование коммерческого посредничества (агентские отношения) В СФЕРЕ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ

1. Понятие и признаки коммерческого посредничества как разновидности хозяйственной деятельности.

2. Система нормативно-правовых актов, регулирующих агентские отношения в сфере хозяйствования.

3. Агентский договор.

Понятие и признаки коммерческого посредничества как разновидности хозяйственной деятельности

Коммерческое посредничество - относительно новый вид хозяйственных отношений, обычно возникает и основании своеобразного вида договора - агентского договора. Этот договор возник в англо-американском праве, и хотя имеет немало общих черт с традиционными договорами континентального права (законодательства стран романо-германской правовой традиции) - договором комиссии и договором поручения, однако ряд черт позволяет выделить его в отдельный вид договора, а профессиональную деятельность по предоставлению услуг в соответствии с таких договоров - выделить в специфический вид хозяйственной деятельности, именуется коммерческим посредничеством или агентской деятельностью.

В соответствии с ч. 1 ст. 295 Хозяйственного кодекса Украины, коммерческим посредничеством (агентской деятельностью) является предпринимательская деятельность, которая заключается в предоставлении коммерческим агентом услуг субъектам хозяйствования при осуществлении ими хозяйственной деятельности путем посредничества от имени, в интересах, под контролем и за счет субъекта, которого он представляет. Характерные признаки агентских отношений:

разновидность предпринимательской деятельности;

специальный субъектный состав:

1) коммерческий агент - субъект хозяйствования (гражданин или юридическое лицо), в соответствии с определенными агентскому договору полномочий осуществляет коммерческое посредничество в интересах и от имени другой стороны по договору (принципала), вступая при этом в отношения с третьими лицами; поэтому не являются коммерческими агентами (а) предприниматели, действующие хотя и в интересах другой стороны договора (принципала), но от собственного имени, и (б) предприниматели, которые заключают сделки от имени принципала в отношении себя лично; в зависимости от сфер хозяйствования, в которых действуют коммерческие агенты, и связанной с этим спецификой правового положения, можно классифицировать коммерческих агентов по сферам их деятельности: агент в сфере страхования; агент в сфере банковской деятельности; агент в сфере транспорта; агент по туризму; агент в сфере приватизации; таможенный агент; агент по проведению денежной лотереи; агент по выставок; агент по размещению и выкупу ценных бумаг ИСГ;