Материал: doc20160122-135800

"Уголовно-правовые меры по противодействию коррупции за

Agency), устанавливал уголовную ответственность за преступления коррупционного характера и регулировал отдельные процессуальные вопросы при расследовании такого рода дел.

--------------------------------

<1> Anti-Corruption Act 1997.

Самая последняя реформа антикоррупционного законодательства и органов, ведущих борьбу с коррупцией, состоялась в Малайзии в 2009 г., когда был принят Закон о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией <1>, а Закон 1997 г. с аналогичным названием утратил силу. Анализ текста данного нормативного акта позволяет сделать вывод о том, что он представляет собой обновленную версию Закона 1997 г. с дополнениями, притом что большая часть норм совпадает текстуально.

--------------------------------

<1> Malaysian Anti-Corruption Commission Act 2009.

Наряду с законами в Малайзии действуют и подзаконные акты в сфере борьбы с коррупцией. Особое значение имеют циркуляры и директивы антикоррупционных органов.

СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ

Деятельность по борьбе с коррупцией в США осуществляется с применением комплексного подхода. Такое положение дел обусловлено самой природой коррупции как социального явления и восприятием ее на разных уровнях властями США скорее как синтеза должностных преступлений и экономической преступности, что больше тяготеет к организованной преступной деятельности, чем к единичным преступлениям.

Именно поэтому на федеральном уровне наряду с гл. 11 "Взяточничество, подкуп, злоупотребление служебными полномочиями" разд. 18 СЗ США, которая регламентирует непосредственно должностные преступления, одним из основных компонентов правового инструментария борьбы с коррупцией в США является федеральный Закон о борьбе с коррумпированными и находящимися под рэкетирским влиянием организациями (RICO) <1>, который также включен в качестве гл. 96 в разд. 18 СЗ США.

--------------------------------

<1> Racketeer Influenced and Corrupt Organisations Act или RICO Act 1970.

Данный Закон был введен в действие в 1970 г. и направлен на борьбу с проявлениями коррупции в политической и общественной жизни, а также на предотвращение сращивания органов государственной власти с организованной преступностью.

Следует отметить, что в США законы разного уровня различаются по структуре и содержанию, поскольку кроме федеральных законов существуют и эквивалентные им законы штатов, направленные на борьбу с деяниями коррупционного характера. И те, и другие законодательные акты в основном направлены на борьбу с организованной и "беловоротничковой" преступностью (мошенничества, связанные с финансами и ценными бумагами, отмывание денежных средств и др.). Однако, например, Закон RICO на практике применялся даже против католических священников за сексуальные связи с несовершеннолетними.

Вместе с тем, поскольку коррупция проникает во все новые сферы общественной и государственной жизни, Конгресс США в разные годы вносил соответствующие поправки в Закон RICO. Так, в 1978 г. была внесена поправка, включающая в качестве предикатного деяния внефабричное производство сигарет; в 1984 г. внесена поправка, в соответствии с которой стали предикатными такие деяния, как торговля материалами развратного характера, нарушения, связанные с валютными операциями, и некоторые виды угона автотранспорта; начиная с 1986 г. действуют положения относительно запугивания и мести свидетелям, жертвам или информаторам; в 1988 г. включены положения о пожизненном тюремном заключении, если предикатное преступление предусматривает данную меру наказания, а также в качестве предикатных добавлены следующие преступления: заказное убийство, сексуальная эксплуатация детей, преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических веществ. С 1996 г. под действие Закона RICO не подпадает купля-продажа ценных бумаг, но стало возможным привлекать к уголовной ответственности за мошенничество в сфере иммиграции и за незаконный ввоз иностранцев, а также за различные посягательства на интеллектуальную собственность.

За 20 лет до принятия международной Конвенции в США вступил в силу Закон о подкупе иностранных должностных лиц 1977 г. (FCPA) <1>. Конгресс США принял данный Закон с целью противодействия взяточничеству иностранных должностных лиц, восстановления социальной и деловой справедливости, так как в результате исследований Комиссии по ценным бумагам и биржам, проведенных в середине 1970-х, было выявлено, что более 400 американских компаний допустили сомнительные или незаконные платежи на сумму свыше 300 млн. долларов иностранным правительственным чиновникам, политическим деятелям и политическим партиям. Основная масса деяний была связана со взяточничеством высокопоставленных

иностранных должностных лиц с целью обеспечения благоприятного режима коммерческой деятельности на территории стран, представляемых такими чиновниками.

--------------------------------

<1> Foreign Corrupt Practices Act 1977.

В1988 г. инструкции Генерального атторнея США относительно Закона о подкупе иностранных должностных лиц были распространены и за пределы США - потенциальным экспортерам и мелкому бизнесу, которые не принимали участия в первичных официальных разъяснительных программах. Инструкции ограничивались ответами на вопросы относительно Закона и общими пояснениями смысла обязанностей, а также потенциальной ответственности. Под действие Закона кроме собственно предусмотренных в нем деяний подпадают следующие параграфы разд. 18 СЗ США: 1341 (организация мошеннической схемы), 1343 (мошенничество с использованием телеграфа, радио или телевидения), 1952 (межштатная и международная торговля, а также аналогичные перевозки в целях рэкета предприятий).

Закон о регистрации иностранных агентов от 1938 г. <1> (FARA) был включен в разд. 22 СЗ США и направлен на упорядочение деятельности агентов <2> иностранных представителей, которые действуют от имени их иностранного принципала <3>. Юрисдикция судов США по данному Закону определена в гл. 5 раздела 28 СЗ США. С момента принятия данного Закона и вплоть до 1966 г. положения не распространялись на пропагандистскую деятельность, а само понятие "иностранный агент" было достаточно широким и расплывчатым. Закон использовался во время Второй мировой войны, когда до обвинительного вердикта было доведено 23 уголовных дела, связанных с регистрацией иностранных агентов. Иногда положения Закона применялись для доказательства преднамеренного отказа от регистрации <4>.

--------------------------------

<1> Foreign Agents Registration Act 1938.

<2> Любое физическое лицо, партнерство, ассоциация, корпорация, организация либо иное объединение лиц, которое действует как агент, представитель, работник или служащий от имени или под контролем, финансируется или имеет основную часть уставного капитала иностранного принципала.

<3> Правительство иностранного государства, иностранная политическая партия; лицо, находящееся за пределами США, но организованное в соответствии с законодательством США или какого-либо из штатов и подпадающее под юрисдикцию США либо осуществляющее деятельность на территории США; партнерство, ассоциация, корпорация, организация либо иное объединение лиц, организованное в соответствии с законом и имеющее основным местом своей деятельности иностранные государства.

<4> US v. John Joseph Frank (D.D.C. 1959).

В1966 г. FARA претерпел значительные изменения, направленные на усиление контроля за процессом принятия решений Правительством США и на выявление агентов, действующих с целью получения экономического или политического преимущества для своих контрагентов, что на тот момент было напрямую связано с "сахарными долями" в торговом обороте с Кубой, определяемыми в законодательном порядке. В результате этого значение термина "иностранный агент" было сужено примерно до сегодняшних его пределов. Такое положение вещей существенно снизило уголовную составляющую данного Закона и увеличило его значение именно в регулировании гражданско-правовых отношений.

К борьбе с коррупцией американская правовая доктрина относит и Закон о патриотизме <1>, принятый после событий 11 сентября 2001 г. Указанный Закон внес изменения во многие законодательные акты США, касающиеся борьбы с преступностью, установил новые правила борьбы с отмыванием денег и предоставил широкие полномочия Генеральному атторнею США. Часть положений данного Закона в 2005 г. прекратила свое действие (одни были отменены, другие включены в СЗ США). В частности, на основании указанного Закона в США стало возможным задерживать иностранцев и граждан США, а также лиц без гражданства, подозреваемых в причастности к террористическим актам, легализации денежных средств и т.д., без предъявления обвинений и на неограниченный срок. Была упрощена процедура прослушивания переговоров и принятия иных превентивных мер.

--------------------------------

<1> USA PATRIOT Act расшифровывается как Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism Act (Закон о сплочении и укреплении Америки путем обеспечения надлежащими средствами, требуемыми для пресечения и воспрепятствования терроризму).

Однако задержание граждан США возможно и со стороны сотрудников Департамента обороны США (Department of Defense) на основании Закона о мерах по обеспечению национальной безопасности (National Defense Authorization Act). Относительно такого положения дел Федеральный апелляционный суд второго округа в своем решении по делу Hedges v. Obama <1> наложил судебный запрет на применение бессрочного содержания под стражей в отношении граждан США, так как в ст. 1021 (b) (2) Закона о мерах по обеспечению

национальной безопасности на 2012 г. "ничего не говорится о полномочиях Президента по бессрочному задержанию американских граждан...". Однако данный Закон с полномочиями Департамента обороны США на бессрочное задержание граждан США, подозреваемых в причастности к целому ряду наиболее опасных преступлений, подписан Президентом США и на 2014 г.

--------------------------------

<1> Hedges v. Obama, U.S. District Court for the Southern District of New York, N 12-cv-331 and Hedges et v. Obama, 2nd U.S. Circuit Court ofAppeals, N 12-3176.

Наиболее спорные положения Закона о патриотизме являются временными и утрачивают свою силу через определенный срок, если их действие не будет продлено Конгрессом и Президентом США. Например, в марте 2007 г. Сенат США 94 голосами против двух проголосовал за отмену положений Закона о патриотизме, предоставлявших американской администрации неограниченное право назначать и снимать с должности атторнеев США.

Начиная с 1978 г. в США действует Закон об этике в органах исполнительной власти <1>, который также призван усилить правовые позиции государства в борьбе с коррупцией. В Законе можно выделить два наиболее значимых положения: 1) обязательное раскрытие информации о своих доходах со стороны государственных должностных лиц и высокопоставленных служащих; 2) запрещение определенных видов деятельности федеральных служащих после ухода с государственной службы. Кроме того, Закон ввел ограничения на подарки и гонорары, а также были созданы новые административные процедуры для обеспечения соблюдения этических норм среди чиновников и служащих исполнительной ветви власти.

--------------------------------

<1> Ethics in Government Act 1978.

Антикоррупционное законодательство получило свое развитие в 2000 г. с принятием Закона "О борьбе с международной коррупцией и за нормальное управление" <1>. Этот Закон направлен не столько на введение новых видов преступлений или модернизацию уже существующих, сколько на совершенствование программ взаимодействия и поощрения надлежащего управления путем оказания помощи другим странам в борьбе с коррупцией и усиления прозрачности и подотчетности на всех уровнях управления в сфере частного бизнеса.

--------------------------------

<1> International Anti-Corruption and Good Governance Act 2000.

В соответствии с данным Законом Государственный секретарь США каждые два года представляет Конгрессу США доклад относительно мировых тенденций и конкретных мер со стороны отдельных стран в борьбе с коррупцией. В докладе должны содержаться отчетность за прошедшие два года и ориентиры для будущей деятельности в этой области.

Одновременно с вышеописанным Законом в 2000 г. были приняты Закон о самоконтроле малого бизнеса <1>, Закон о возможностях международного академического сообщества <2>, которые несут профилактическую нагрузку в области противодействия коррупции.

--------------------------------

<1> Microenterprise for Self-Reliance Act 2000. <2> International Academic Opportunity Act 2000.

Еще одним актом, ориентированным больше на профилактику коррупции, стал Закон о трансграничной коррупции 2010 г. <1>, которым устанавливается обязательное прохождение с повторением каждые пять лет исследования на полиграфе претендентами на должность в органах таможни США и пограничной охраны.

--------------------------------

<1> Anti-Border Corruption Act 2010.

Принятие данного Закона можно прокомментировать приговором суда, вынесенным 14 марта 2014 г., в соответствии с которым сотрудник таможенной службы Л. Лесли Джонс был приговорен к 7,5 годам тюремного заключения за участие в контрабанде марихуаны с использованием служебного положения <1>. Основанием для инициирования уголовного преследования стали результаты очередного тестирования на полиграфе сотрудников таможенной службы Сан-Диего, проведенного в 2012 г. В суде обвиняемый полностью признал свою вину и отказался от права на апелляцию. Он обвинен в совершении преступлений, ответственность за которые предусмотрена в § 371 разд. 18 СЗ США (сговор на совершение преступления против интересов США) и § 841 разд. 21 СЗ США (покушение на импорт наркотических средств).

--------------------------------

<1> Решение официально не опубликовано ни в одном из сборников, поэтому можно привести номер уголовного дела (10cr4141) и начальные данные по судебному акту: United States v. Lorne Leslie Jones (2014).

http://www.justice.gov/usao/cas/press/2014/cas14-0324-JonesSent.html (дата обращения: 20.04.2014).

В 1986 г. был принят Закон о борьбе с отмыванием денежных средств <1>. В соответствии с данным Законом было криминализировано отмывание денежных средств (§ 1956, 1957 разд. 18 СЗ США). Ответственность в данном случае может наступать не только за непосредственно отмывание денег, но и за совершение сделок, направленных на сокрытие источника доходов. В соответствии с данным законом запрещаются не только операции, направленные на отмывание денежных средств, но и необоснованные расходы на сумму свыше 10 тыс. долларов США.

--------------------------------

<1> Money Laundering Control Act 1986.

К законодательству, направленному на противодействие отмыванию денежных средств, относятся также Законы: "О банковской тайне (BSA)" <1>; "О веществах, находящихся под контролем" <2>; "Аннунцио-Уайли о противодействии отмыванию денежных средств" <3>; "О сокрытии отмывания денег" <4>; "О стратегии борьбы с отмыванием денег и финансовыми преступлениями" <5>; "О реформе разведки и противодействии терроризму" <6> и др.

--------------------------------

<1> Bank Secrecy Act 1970.

<2> Controlled Substances Act 1970.

<3> Annunzio-Wylie Anti-Money Laundering Act 1992. <4> Money Laundering Suppression Act 1994.

<5> Money Laundering and Financial Crimes Strategy Act 1998. <6> Intelligence Reform & Terrorism Prevention Act 2004.

Отдельным направлением антикоррупционной деятельности является противодействие незаконному лоббированию. В США действует Закон о раскрытии информации о лоббистской деятельности от 1995 г. <1>. Данный нормативный правовой акт направлен на повышение уровня прозрачности и подотчетности лоббизма. В нем содержится определение лоббистской деятельности, обозначен круг субъектов и ответственность за нарушение данного акта. Существенным изменениям Закон подвергся в 2006 и 2007 гг., после которых стала обязательной регистрация лоббистов - физических и юридических лиц в соответствующей палате Конгресса США, а максимум гражданско-правовой санкции с 50 тыс. был поднят до 200 тыс. долларов США.

--------------------------------

<1> Lobbying and Disclosure Act.

Наблюдается также взаимодействие данного нормативного правового акта с другими законами, например, иностранный агент, занимающийся лоббированием, должен зарегистрироваться в соответствии с Законом "О регистрации иностранных агентов" 1938 г. (FARA).

Необходимо также отметить, что в США по отношению ко всем преступлениям действуют положения § 3 и 4 гл. 1 разд. 18 СЗ США, где устанавливается ответственность за пособничество после факта совершения преступления и за недонесение о совершении фелонии <1>.

--------------------------------

<1> Фелония - преступление, относящееся к категории более тяжких, наказание в виде тюремного заключения за которое назначается на срок свыше одного года.

ГОСУДАРСТВА - УЧАСТНИКИ СОДРУЖЕСТВА НЕЗАВИСИМЫХ ГОСУДАРСТВ

Анализ международных нормативных правовых актов по вопросам борьбы с коррупцией, принятых в рамках государств - участников СНГ, позволяет говорить о двух общих тенденциях: 1) о стремлении к дифференциации легальных определений коррупции и коррупционных правонарушений, относящихся к уголовно наказуемым деяниям; 2) о процессах криминализации и декриминализации в национальном законодательстве тех коррупционных деяний, характер и степень общественной опасности которых обусловливаются (либо утрачиваются) текущими объективными требованиями уголовно-правовой охраны.

В Модельном законе о борьбе с коррупцией для государств - участников СНГ от 3 апреля 1999 г. <1> (далее - Модельный закон о борьбе с коррупцией) термины "коррупция" и "коррупционное правонарушение" употребляются как тождественные, идентичные понятия. Коррупция (хотя в первую очередь это негативное социальное явление) понимается авторами данного Закона как коррупционное правонарушение. В самом Законе (ч. 1 ст. 2) поясняется, что это не предусмотренное законом принятие лично или через посредников имущественных благ и преимуществ государственными должностными лицами, а также

юридическими лицами указанных благ и преимуществ. Как видно из приведенной формулировки, модельное определение коррупции воплощает в себе две объемные группы коррупционных правонарушений:

--------------------------------

<1> Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств - участников Содружества Независимых Государств. 1999. N 21. С. 70 - 84.

1)активное коррумпирование (подкуп государственных должностных (и приравненных к ним) лиц путем представления имущественных благ и преимуществ);

2)пассивное коррумпирование (получение государственным должностным (и приравненным к нему) лицом материальных благ и преимуществ, а равно посредничество в их принятии).

Модельный закон о борьбе с коррупцией дифференцирует понятие "коррупционное правонарушение, относящееся к уголовно наказуемым деяниям" путем перечисления установленных в Уголовном кодексе государства (национальном законодательстве) посягательств, сопряженных с противоправным получением благ и преимуществ либо создающих условия для подкупа (ч. 2 ст. 2). С учетом названных критериев к уголовно наказуемым коррупционным правонарушениям модельное антикоррупционное законодательство относит:

1)активное взяточничество (дача взятки);

2)пассивное взяточничество (получение взятки);

3)иные коррупционные правонарушения, связанные с незаконным извлечением благ и преимуществ либо способствующие уголовно наказуемым проявлениям коррупции.

Следует заметить, что закрепленные в Модельном законе о борьбе с коррупцией дефиниции коррупции и коррупционного правонарушения, относящегося к уголовно наказуемым деяниям, не в полной мере "вписываются" в предъявляемые к этому определению международные антикоррупционные стандарты. Например, очевидны "несостыковки" между конвенционными положениями о криминализации подкупа и нормативным определением момента признания активного и пассивного коррумпирования оконченными составами преступления в модельном антикоррупционном законодательстве для государств - участников СНГ. Обозначенное несоответствие имеет место не только в Модельном законе о борьбе с коррупцией (ч. 1 ст. 2). Аналогичные "несостыковки" выявляются и при анализе более ранних норм Модельного уголовного кодекса для государств - участников СНГ от 17 февраля 1996 г. <1> (далее - Модельный УК) об ответственности за получение (ст. 305) и дачу (ст. 306) взятки. С конвенционной точки зрения не вполне совершенны определения "коррупция" и "коррупционное правонарушение", содержащиеся в Модельном законе "Основы

законодательства об антикоррупционной политике" для государств - участников СНГ от 15 ноября 2003

г.N 22-15 (ст. 2) <2>. Определенные неточности выявляются и в случае расширенной конкретизации в международных правовых актах предмета коррупционного деяния, толкуемого в Модельном законе о борьбе с коррупцией и Модельном УК в его узком "материальном" контексте. В связи с этим в целях повышения эффективности международного сотрудничества в сфере борьбы с коррупцией целесообразно усиление работы по унификации уголовного законодательства государств - участников СНГ и прежде всего внесение необходимых изменений и дополнений в Модельный УК СНГ <3>.

--------------------------------

<1> Приложение к Информационному бюллетеню Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ. 1997. N 10.

<2> Информационный бюллетень. Межпарламентская Ассамблея государств - участников Содружества Независимых Государств. 2004. N 33. С. 225 - 260.

<3> См.: Колесник А.А. Актуальные вопросы сотрудничества государств - участников СНГ по созданию и развитию правовых основ противодействия коррупции // Правовые проблемы противодействия коррупции: Материалы Международной научно-практической конференции (Москва, 2 ноября 2011 г.) / Отв. ред. Л.В. Андриченко, О.О. Журавлева. М., 2012. С. 64.

В соответствии с Конвенцией ООН по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при проведении международных деловых операций от 21 ноября 1997 г. <1> состав уголовно наказуемого подкупа должен включать сознательное предложение, обещание или предоставление прямо или через посредников любых материальных, денежных или иных преимуществ со стороны любого юридического или физического лица в пользу должностных лиц иностранных государств, или для таких должностных лиц, или для третьих лиц в обмен на определенные действия или бездействие данного должностного лица в связи с выполнением своих служебных обязанностей в целях получения или сохранения деловой выгоды, а также получения ненадлежащих преимуществ при осуществлении международных деловых операций (ст. 1). Во многих содержательных аспектах названные критерии уголовно наказуемого подкупа публичных должностных лиц,