Материал: doc20160122-135800

Заморожены также были счета пяти топ-менеджеров команды Б. Мэдоффа, которые принимали участие в его махинациях, им было запрещено производить продажу недвижимости и проводить денежные операции. 2 апреля 2009 г. судебные приставы арестовали имущество самого Б. Мэдоффа, в том числе дом во Флориде стоимостью 9,4 млн. долларов. Его жена Р. Мэдофф отказалась от своих претензий на семейную недвижимость стоимостью более 80 млн. долларов, в отношении которой ожидалось применение конфискации <1>.

Идея гражданской конфискации основана на юридической фикции, согласно которой имущество, используемое или появившееся в связи с нарушением закона, "виновно" и может быть конфисковано. Хотя наиболее известные случаи применения конфискации связаны с незаконным оборотом наркотиков, собственность может быть конфискована на основании большого числа законов - федеральных и штатов. Согласно федеральному и штатному законодательству может быть конфисковано имущество, ввезенное с нарушением таможенного законодательства; имущество, используемое в нарушение законов об азартных играх или алкоголе; имущество, полученное с нарушением антимонопольных законов, и фальсифицированные продукты питания или лекарства. Наиболее известными законами, регламентирующими применение гражданской конфискации на федеральном уровне, являются Закон о коррумпированных и находящихся под влиянием рэкетиров организациях 1970 г. (наиболее известный как Закон RICO), который устанавливает гражданско-правовую и уголовную ответственность за рэкетирские действия преступных предприятий, в том числе за инвестирование доходов, полученных от преступлений; Закон о борьбе с отмыванием денег 1986 г., криминализирующий отмывание денег, который устанавливает уголовно-правовую и гражданско-правовую конфискацию за нарушение законодательства о банковской тайне; Всеобъемлющий закон о борьбе с преступностью 1984 г., на основании которого при Министерстве юстиции США был учрежден Фонд конфискованных активов, и Закон о реформе гражданской конфискации активов 2000 г., направленный на улучшение процедуры гражданской конфискации активов.

Законодательство многих штатов позволяет конфискацию любого имущества, использованного в качестве орудия преступления. На основании различных законодательных актов чиновники вправе налагать арест и изымать для последующей конфискации любое имущество, начиная от автомобилей, самолетов, валюты, ювелирных изделий, предприятий, кончая сельскохозяйственной техникой. Во многих штатах в США законодательство требует, чтобы владельцы легального бизнеса открыто боролись с преступностью, в противном случае полиция вправе конфисковать и продать их собственность, в том числе квартиру или автомобиль. Выручка от такой продажи поступает в местный муниципалитет <1>.

--------------------------------

<1> Например, в Нью-Йорке полиция конфисковала ресторан в связи с тем, что одним из его постоянных посетителей был предполагаемый наркоторговец.

Гражданская конфискация активов действительно проста в применении и предлагает различные процедурные преимущества. Так, арест может быть наложен на имущество, когда имеется веское основание полагать, что имущество было использовано или было предназначено для совершения преступления, однако, как правило, большинству людей, которые лишаются своей собственности в результате гражданской конфискации, никогда не предъявляют обвинения в совершении преступления. Так, закон фактически предполагает, что имущество подлежит конфискации, и собственник (а не правоохранительный орган) должен доказать свою невиновность. Это переложение бремени доказывания существенным образом отличается от принципов, используемых в уголовном процессе. На ответчика возлагаются все расходы и издержки, связанные с судебным разбирательством, ему также запрещается пользоваться своим имуществом. Расходы включают в себя также и расходы на услуги адвокатов, так как неимущие ответчики в процедуре гражданской конфискации не имеют права на назначенного адвоката.

Эти чрезвычайно благоприятные особенности гражданской конфискации активов сделали этот инструмент весьма привлекательным для правоохранительных органов и резко отличающим его от уголовной конфискации, при которой имущество не может быть признано подлежащим конфискации, пока подсудимый не осужден за основное преступление.

До 1970 г. конфискация имущества и доходов в гражданско-правовом порядке относилась к дополнительным санкциям по уголовному делу и применялась достаточно редко. В наши дни этот вид конфискации применяется значительно чаще, и повышенный спрос на гражданскую конфискацию, усилившийся в правоприменительной практике в последние годы, вызвал ряд вопросов конституционного значения. Кроме того, гражданская конфискация активов стала "большим бизнесом" для работников правоохранительных органов. Предоставив правоохранительным органам право на получение части

конфискованных активов по программе Министерства юстиции США (Equitable Sharing for State and Local Enforcement Agencies), государство толкает их на чрезмерное использование этого института в погоне за наживой. Современные законы о гражданской конфискации, по мнению американских юристов, сегодня представляют собой одно из самых серьезных посягательств на право частной собственности.

Это связано с тем, что законодательство о гражданской конфискации имеет гораздо более широкую сферу применения, охватывающую не только наркотики и любое средство, используемое для их транспортировки, но все объекты недвижимого и движимого имущества, которое так или иначе связано с предполагаемой преступной деятельностью. Во-первых, Конгресс США и легислатуры штатов расширили конфискацию, которая первоначально применялась в случаях предполагаемого нарушения законодательства о наркотиках, распространив ее на множество других преступлений как на федеральном уровне, так и на уровне штатов. На сегодняшний день существует более 400 федеральных законов с нормами о конфискации, применяемой за федеральные преступления (начиная с экологических преступлений и кончая недонесением о валютных операциях).

Кроме того, все штаты имеют законодательные положения о нескольких формах гражданской конфискации. Например, поправки, внесенные в федеральное законодательство в 1970 и 1984 гг., позволили федеральным правоохранительным органам получать часть конфискованных доходов из вновь созданного Фона конфискованных активов. Первоначально любая выручка от конфискации, которая превышала 5 млн. долларов, оставшаяся в этом Фонде на конец финансового года, передавалась в Казначейство. Кроме того, правительство было относительно ограничено в праве по использованию доходов от конфискованных активов такими целями, как хранение конфискованного имущества или предоставление награды за информацию, которая привела к конфискации. Однако последующие законодательные изменения устранили верхний предел в 5 млн. долларов и значительно расширили сферу расходов, которые правительство могло использовать из Фонда конфискованных активов, в том числе на приобретение транспортных средств и оплату сверхурочных. Так, после внесения законодательных поправок 1984 г. федеральные органы получили возможность очень свободно расходовать средства, полученные от конфискации доходов. Этим же путем пошли и многие штаты - поправки в законы гражданской конфискации предоставили правоохранительным органам возможность прямого участия в пользовании изъятыми активами.

Правоохранительные органы в 42 штатах получают все или часть средств, поступивших от гражданской конфискации, которую они осуществили. Таким образом, по мнению ряда американских юристов, создаются порочные финансовые стимулы для максимального ареста и изъятия имущества. Следовательно, в отличие от более ранних актов, главной целью современных законов о гражданской конфискации чаще всего является последующая конфискация имущества. В связи с этим как прямой результат стимулирования сотрудников федеральных и штатных правоохранительных органов в наложении ареста на имущество в гражданском порядке наблюдается взрыв конфискации доходов. Позволяя правоохранительным органам получать часть конфискованных доходов, современные законы о гражданской конфискации создают порочные финансовые стимулы для изъятия и последующей конфискации собственности. По своей сути эта система, созданная "в целях получения полицией прибыли", ведет к самофинансированию правоохранительных учреждений и созданию системных злоупотреблений <1>.

--------------------------------

<1> URL: http://www.walker-foundation.org/Files/walker/2012/FLv.HarrisAmicusBrief.pdf; см. также: M. Cheh. Civil Remedies to Control Crime: Legal Issues and Constitutional Challenges. URL: http://www.popcenter.org/library/CrimePrevention/Volume_09/CivilRemediesLegal.pdf.

В последнее время не только в странах, законодательство которых вышло из семьи общего права (Великобритании, США, Канаде и Австралии), но и в европейских государствах, помимо Италии, наблюдается устойчивая тенденция к расширенному применению института гражданской конфискации, которая дает возможность реагировать быстро и успешно, что экономит время и средства. Доказательством этого является последний проект Директивы Совета Европы о замораживании и конфискации доходов от преступлений в Европейском союзе <1>.

--------------------------------

<1> Directive of the European Parliament and of the Council on the Freezing and Confiscation of Proceeds of Crime in the European Union. 2013.

Следует отметить, что опыт ЕС в области замораживания, ареста и конфискации преступных доходов, накопленный в Европе в последнее десятилетие, прошедшее с момента принятия соответствующих рамочных решений (начиная с 2001 г.), представляет значительный интерес. Этот опыт показал, что действующая правовая национальная база оказалась не вполне соответствующей требованиям рамочных решений. Большинство государств - членов ЕС медлили в принятии соответствующих изменений. Положения, закрепленные в рамочных решениях, допускали их неоднозначное толкование, содержали альтернативные

критерии, что вело к ограничению возможности для взаимного признания решений о конфискации. Все эти недостатки правового регулирования привели к тому, что национальное законодательство продолжало оставаться неоднородным, а сотни миллиардов евро каждый год в Европе продолжали идти прямо в карманы преступных группировок и мафии. Несмотря на усилия правоохранительных органов по всей Европе, большая часть незаконных доходов по-прежнему остается в руках преступников <1>.

--------------------------------

<1> В ЕС, например, продажа незаконных наркотиков оценивается примерно в 100 млрд. долларов в год. В Италии доходы от организованной преступности оцениваются в 150 млрд. евро ежегодно. В 2009 г. итальянские власти временно заморозили преступные активы стоимостью около в 800 млн. евро. В Великобритании в 2006 г. доход от организованной преступности оценивался в 15 млрд. фунтов стерлингов, в том же году было возвращено государству 125 млн. фунтов стерлингов. В Германии в 2009 г. 113 млн. евро были изъяты у организованной преступности. На первый взгляд это впечатляющие цифры, однако по сравнению с доходами преступников, которые оцениваются примерно в 903 млрд. евро, они выглядят менее успешными. URL: http://europa.eu/rapid/press-release_IP-12-235_en.htm?locale=fr.

По признанию Комитета Европейского парламента по гражданским свободам, правосудию и внутренним делам, в настоящее время общее число случаев конфискации в ЕС является довольно ограниченным, а взысканные у организованной преступности путем конфискации суммы являются скромными, особенно если сравнивать их с предполагаемыми доходами организованных преступных групп.

Поэтому основным приоритетом в европейской политике последних лет стало более широкое использование процедур конфискации и подготовка новой директивы, направленной на унификацию европейского законодательства о конфискации преступно нажитых активов и введение единых стандартов.

Внесенный Еврокомиссией на рассмотрение стран ЕС проект новой наднациональной директивы предлагает упростить процедуру конфискации денежных средств и иного имущества, полученного преступным путем, и расширить сферу применения данного института в Европе. По мнению Еврокомиссара по внутренним делам С. Мальмстрем, необходимо ударить по самой чувствительной для преступника точке - по доходам, которые необходимо изъять, чтобы вновь "впрыснуть" их в легальную экономику, особенно в это кризисное время. Правоохранительные и судебные власти должны быть оснащены более совершенными инструментами для отслеживания преступных денежных потоков. Им также необходимо больше возможностей, чтобы возвратить обществу большую часть преступных доходов. Предложенный Еврокомиссией проект законодательной инициативы предусматривает более четкие и более эффективные правила конфискации активов, имеющих криминальное происхождение, включая те, что были переданы преступниками третьим лицам.

Согласно новой Директиве государствам - членам ЕС станет значительно проще производить конфискацию доходов, нажитых организованными преступными группами в результате:

-коррупции с участием чиновников Европейского сообщества или государств-членов, а также коррупции

вчастном секторе;

-отмывания "грязных" денежных средств;

-фальшивомонетничества в связи с введением евро;

-мошенничества и подделок в сфере безналичных платежных средств;

-финансирования терроризма и незаконной торговли оружием;

-незаконной торговли наркотиками;

-преступлений против информационной безопасности;

-торговли людьми;

-сексуальной эксплуатации детей и изготовления и распространения детской порнографии. Конфискованные доходы от указанной деятельности должны будут пополнить бюджет стран - членов ЕС.

На сегодняшний день замораживается или конфискуется менее 1% активов, заработанных в результате такой деятельности, как торговля наркотиками, фальшивомонетничество, торговля людьми и оружием. При этом большая часть "грязных" денег отмывается и направляется в легальную экономику. Новые правила предполагают, что компетентным органам будет предоставлено право быстро выявлять такие "отмытые" активы, как банковские счета, автомобили, недвижимость, произведения искусства и проч., и конфисковывать их на всей территории ЕС.

Конфискация преступно нажитых активов в соответствии с проектом Директивы может производиться на основании окончательного обвинительного приговора суда, а также без такового, если имеются неопровержимые доказательства совершения преступления и невозможности уголовного преследования подозреваемого (вследствие его смерти, тяжелых хронических заболеваний или укрывательства от правосудия). Преступно нажитое имущество может быть конфисковано, даже если оно уже было передано третьим лицам (либо в порядке реституции, либо если имущество было передано безвозмездно или за цену гораздо меньше рыночной). В случае наличия подозрения о совершении преступления, в результате которого

были получены активы, в отношении активов, которые в дальнейшем могут подлежать конфискации, должно применяться замораживание. Каждому государству - члену ЕС проект Директивы предписывает имплементировать ее в национальное законодательство, обеспечить признание приказов о замораживании или конфискации активов, изданных другими государствами - членами ЕС, а также обеспечить проверку активов, переводимых в ЕС из других стран. Новая наднациональная директива не предусматривает введения дополнительных мер контроля на границах ЕС.

Несмотря на то что названная Директива еще не получила окончательного закрепления, различные европейские государства (особенно из числа тех, что недавно стали членами Европейского союза) ввели в

свое законодательство нормы о гражданской конфискации.

Кчислу таких государств относится Словения, где процедура гражданской конфискации была введена Законом о конфискации имущества, имеющего незаконное происхождение, 2011 г. Цель Закона состоит в конфискации имущества у лиц, которые приобрели его незаконным способом, или имущества, переданного им бесплатно или за плату, не соответствующую фактической стоимости, если они знали или должны были знать

оего незаконном происхождении. В соответствии с данным Законом государство в лице своих представителей осуществляет финансовое расследование, если в ходе предварительного досудебного или уголовного преследования было доказано существование оснований для подозрений, что человек обладает имуществом, имеющим незаконное происхождение, и его общая стоимость превышает 50 тыс. евро.

Речь идет о недвижимом и движимом имуществе и обо всех других активах, имеющих денежную стоимость, а также об активах, которые прямо или косвенно получены от такого имущества, были трансформированы или смешаны с законными доходами. К финансовым активам относятся денежные средства, дебиторская задолженность, долговые ценные бумаги и акции и доли в капитале корпорации, инвестиции в другие юридические лица и другие финансовые инструменты.

В Законе используются термины "подозреваемый, обвиняемый или подсудимый", "лицо, которое было осуждено и приговорено" в том же смысле, что и в уголовно-процессуальном законодательстве. Отсутствие или смерть лица, в отношении которого в связи со смертью не может быть возбуждено или было прекращено уголовное дело, не может служить основанием для отказа от применения гражданской конфискации в отношении его правопреемника или наследника, если последние, наследуя имеющие незаконное происхождение активы подозреваемого, обвиняемого, осужденного, умершего, знали или должны были знать о незаконности приобретения имущества.

Такие же правила применяются в отношении лица, имеющего тесную связь с человеком, которому принадлежит незаконное имущество, близкого члена семьи или другого физического или юридического лица, которому имущество, имеющее незаконное происхождение, было передано бесплатно или за плату, не соответствующую его действительной стоимости, или виртуально, или было смешано с его активами.

Кблизким родственникам относятся супруг или сожитель подозреваемого, обвиняемого, осужденного или правопреемник умершего лица; усыновитель или усыновленный ребенок; опекун или иное лицо, на попечении которого оно проживало в доме.

Действие Закона распространяется на коррупционные преступления, ответственность за которые установлена в УК Словения, а именно взяточничество; принятие преимущества при торговле влиянием; дарение подарков за незаконное посредничество, отмывание денег, а также другие преступления <1>.

--------------------------------

<1> Терроризм; финансирование терроризма; рабство; торговля людьми; вовлечение в проституцию; презентация, производство, хранение и распространение порнографических материалов; производство и транспортировка вредных лечебных препаратов; производство и транспортировка вредных продуктов и других продуктов; незаконное производство и незаконный оборот наркотиков, допингов, веществ и прекурсоров для незаконного употребления наркотиков; содействие незаконному обороту наркотиков или допингов; организация денежных пирамид и незаконных азартных игр; преступления против экономики, которые наказываются тюремным заключением на срок до трех лет или более; организация преступного сообщества; производство и приобретение оружия и устройств, предназначенных для совершения преступления; незаконное изготовление и оборот оружия или взрывчатых веществ; повторное преступление, совершенное в составе преступной организации, или иные виды умышленных преступлений, подлежащие максимальному наказанию в виде пяти лет тюремного заключения и более, если они ведут к получению активов незаконного происхождения.

Закон (ст. 5) презюмирует, что активы подозреваемого, обвиняемого, осужденного или умершего

лица, в отношении которых имеются обоснованные подозрения о совершении упомянутых выше уголовных преступлений, имеют незаконное происхождение, если нет каких-либо доказательств того, что они являются законными доходами или были получены в законном порядке. Предполагается, что имущество, которое не было получено в результате законного дохода или законным путем, должно иметь явный дисбаланс между его размером и полученными доходами за вычетом налогов и взносов, сделанных соответствующим лицом в период приобретения такого имущества.

При установлении несоразмерности во внимание должна приниматься стоимость всего имущества, находящегося в собственности, владении, пользовании или распоряжении соответствующего лица, и то имущество, которое было передано лицу, имеющему с ним тесную связь, которое было смешано с его имуществом или перешло к его преемнику.

Закон вводит презумпцию незаконности безвозмездной передачи, т.е. предполагается, что имущество имеет незаконное происхождение, если оно получено бесплатно или за плату, которая не соответствует фактической стоимости, либо если оно было передано лицу, имеющему с собственником тесную связь, или ближайшим членам семьи.

Финансовое расследование осуществляется прокуратурой в пределах ее компетенции. Рассмотрение вопросов, связанных с временным хранением и изъятием незаконных активов, относится к компетенции судов общей юрисдикции, осуществляющих досудебное или судебное рассмотрение уголовных дел. В ходе финансового расследования в отношении активов, имеющих незаконное происхождение, применяются положения уголовно-процессуального законодательства, если настоящим Законом не предусмотрено иное. В отношении конфискации имущества, имеющего незаконное происхождение, применяются положения гражданского процессуального законодательства, если Законом не предусмотрено иное.

Прокурор дает распоряжение о проведении финансового расследования при соблюдении следующих условий:

-если будет установлено, что имеются основания для подозрений относительно совершения подозреваемым, обвиняемым или умершим лицом деяния, упомянутого в Законе;

-если полиция обратилась с мотивированной жалобой относительно имеющихся подозрений о том, что незаконное имущество может быть передано правопреемнику или лицу, имеющему тесную связь с собственником, или было смешано с активами названных лиц.

Целью финансового расследования является сбор доказательств и информации, необходимых для принятия решения о вводе временной защиты и временной конфискации имущества, имеющего незаконное происхождение. Так, в ходе финансового расследования осуществляется сбор:

-подробной информации о размерах имущества подозреваемого, обвиняемого, осужденного, умершего лица и его доходах за вычетом налогов и отчислений по ним, о стоимости имущества, которое у него было в собственности, владении, пользовании, распоряжении, а также иной информации за период, в отношении которого проводится финансовое расследование;

-подробной информации о размерах имущества, переданного другим лицам или перешедшего наследникам за период, в отношении которого проводится финансовое расследование;

-любой другой информации, которая может оказаться полезной для проведения установленной в законе процедуры, которую в зависимости от обстоятельств желательно получить, чтобы определить происхождение

истепень передачи имущества.

Финансово-розыскные мероприятия проводятся в соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства, регулирующими получение информации и доказательств в целях конфискации доходов от преступления. В ходе расследования по решению суда может быть произведен обыск квартиры и других помещений владельца, его личный досмотр. Имущество, которое может быть предметом последующего изъятия, передается на временное хранение в таможенное управление Республики Словении.

Судебное разбирательство о конфискации имущества незаконного происхождения начинается с иска, поданного против его владельца прокурором специализированной прокуратуры Республики Словении. Иск оформляется в соответствии с гражданско-процессуальными правилами и сопровождается письменным отчетом о проведенных финансовых расследованиях и судебных решениях по временной охране собственности или замораживании незаконно приобретенных активов. При этом бремя доказывания законности имущества возложено на ответчика.

В Румынии полномочиями по выявлению незаконных доходов и последующему обращению в следственные органы за конфискацией в гражданском порядке обладает Национальное агентство по

честности ( de Integritate), созданное в 2007 г. на основании Закона N 144/2007 "О создании,

организации и функционировании Национального агентства по честности" <1>, являющееся независимым органом, в обязанности которого входит проверка активов, конфликта интересов и соблюдения правового режима лиц, занимающих государственные должности. Если инспектор Агентства выявляет разницу, превышающую 10 тыс. евро, между имеющимися активами и заработанными доходами такого лица, он обращается в следственные органы, которые затем, в свою очередь, обращаются в суд. Компетентный суд может выдать приказ о конфискации необоснованно полученных активов или их части и дополнительно запретить таким лицам занимать должности на государственной службе или выборные должности сроком на три года. Правила, в соответствии с которыми рассматривается дело, регулируются гражданским процессуальным законодательством, в связи с чем нет необходимости для вынесения обвинительного приговора.