Материал: doc20160122-135800

commissioner), назначаемый королем (Yang di-Pertuang Agong) по представлению премьер-министра страны. Главный уполномоченный отвечает за общее руководство деятельностью Комиссии и имеет полномочия заместителя Генерального прокурора (ст. 5).

Помимо главного уполномоченного, в состав Комиссии входят его заместители, уполномоченные (commissioners) со своими заместителями, старшими помощниками и помощниками, старшие суперинтенданты (senior superintendants), суперинтенданты, их старшие помощники и помощники в числе, необходимом для исполнения функций, возложенных на Комиссию Законом (ст. 6 Закона о Комиссии). Все сотрудники (officers) Комиссии являются государственными служащими и пользуются всеми правами и иммунитетом сотрудников полиции согласно Закону о полиции 1967 г. (Police Act). Для обеспечения наиболее эффективного осуществления своих функций все сотрудники Комиссии считаются постоянно находящимися при исполнении своих полномочий (always on duty) в любом месте как на территории Малайзии, так и за ее пределами (ст. ст. 9, 10).

Важной новеллой Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией 2009 г., в отличие от предыдущих антикоррупционных актов, явилось создание им трех специальных совещательных, наблюдательных и контрольных органов, осуществляющих как сотрудничество с Комиссией, так и контроль над ней. В отличие от самой Комиссии, которая в том или ином виде и под тем или иным названием существовала в качества малазийского антикоррупционного ведомства на протяжении десятилетий, данные три органа являются совершенно новыми и ранее ни в каком виде не существовавшими.

Первым из них в соответствии со ст. 13 Закона является Совет по борьбе с коррупцией (Anti-Corruption Advisory Board). В его состав входят семь членов, назначаемых королем по представлению премьер-министра, и главный уполномоченный Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией. Члены Совета назначаются на срок в три года и не могут занимать свою должность более двух раз.

К функциям Совета по борьбе с коррупцией относятся:

1)предоставление консультаций Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией в изучении проблем коррупции в Малайзии;

2)представление консультаций Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией в ее деятельности по искоренению коррупции в стране;

3)анализ предложений Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией по оптимизации своей работы;

4)анализ потребностей Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией в ее деятельности для более эффективного обеспечения ее деятельности;

5)предварительный анализ ежегодного доклада Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией до его представления Специальному комитету по коррупции;

6)представление Специальному комитету по коррупции своих выводов об эффективности исполнения Комиссией своих функций.

Вторым из вновь созданных органов в соответствии со ст. 14 Закона 2009 г. явился Специальный комитет по коррупции (Special Committee on Corruption), который состоит из семи членов, назначаемых королем из числа депутатов обеих палат национального парламента - Сената и Палаты представителей. Срок полномочий членов Специального комитета также составляет три года, и они также не могут дважды занимать свои посты.

К функциям Специального комитета по коррупции относится:

1)предоставление консультаций премьер-министру по вопросам состояния коррупции в Малайзии;

2)анализ ежегодного доклада Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией;

3)рассмотрение выводов Совета по борьбе с коррупцией об эффективности исполнения Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией своих функций.

Специальный комитет представляет ежегодный доклад о результатах своей работы премьер-министру и каждой из палат парламента. Член Специального комитета по коррупции не может одновременно являться членом Совета по борьбе с коррупцией, и наоборот (ст. 64).

Для контроля над деятельностью сотрудников Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией с точки зрения совершения ими различных злоупотреблений и правонарушений был создан третий орган - Комитет по жалобам (Complaints Committee, ст. 15 Закона). К его функциям относится рассмотрение жалоб на совершение сотрудниками Комиссии неуголовных злоупотреблений и правонарушений, а также выявление общих системных недостатков в ее работе. Комитет состоит из пяти членов.

Значительная часть Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией 2009 г. посвящена вопросам расследования коррупционных преступлений и полномочиям Комиссии и ее сотрудников. Каждому гражданину предоставлено право обратиться в Комиссию с заявлением о совершении коррупционного преступления (ст. 29). Расследование может быть начато и по инициативе сотрудника Комиссии. В любом случае факт начала расследования должен содержаться в тайне от лица, в отношении которого оно проводится.

Закон наделяет сотрудников Комиссии многими правами. В частности, при проведении расследования

коррупционных преступлений сотрудник Комиссии имеет право обязать любое лицо явиться на допрос по обстоятельствам дела, предоставить те или иные документы или информацию, имеющие отношение к делу, дать письменные объяснения, сдать образцы почерка или фонограммы голоса (ст. 30).

Сотрудник Комиссии по письменному ордеру прокурора или сотрудника Комиссии в должности не ниже старшего помощника уполномоченного может быть наделен правом входить в любые помещения для производства обыска, в том числе с помощью силы; изымать или снимать копии с документов, записей, иных носителей информации; осуществлять обыск любого лица и для этой цели задерживать его и доставлять в места, пригодные для проведения обыска; взламывать любые закрытые объекты, контейнеры или хранилища; останавливать, обыскивать и арестовывать транспортные средства (ст. 31).

При проведении следственных действий в банках и других финансовых учреждениях могут быть истребованы подлинники и копии банковских документов, а также вскрыты для досмотра банковские сейфовые ячейки. За невыполнение этих требований сотрудника Комиссии предусмотрена уголовная ответственность в виде лишения свободы на срок до двух лет или штрафа до 10 тыс. ринггитов (ст. 35 Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией).

Важная норма предусмотрена в ст. 36 Закона, согласно которой сотрудник Комиссии в должности не ниже уполномоченного вправе при проведении расследования при наличии достаточных оснований полагать, что собственность, принадлежащая лицу, получена им в результате совершения коррупционного преступления, обязать это лицо предоставить под присягой декларацию о происхождении данной собственности, как движимой, так и недвижимой, находящейся как на территории Малайзии, так и за ее пределами, с указанием времени ее приобретения и доходов, на которые эта собственность была приобретена. Таким же образом от этого лица может быть истребована и декларация обо всех иных своих доходах и всем ином своем имуществе. Аналогичное требование подачи декларации о собственных доходах и имуществе может быть предъявлено и к родственникам данного лица. Неподчинение этому требованию или отказ от представления декларации является уголовным преступлением и подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до пяти лет со штрафом до 100 тыс. ринггитов (ст. 36(2) Закона).

Сходящее требование о предоставлении под присягой декларации о законности происхождения своих доходов и имущества может быть адресовано должностному лицу, если сотрудник Комиссии приходит к выводу, что общая совокупность имущества, находящегося в собственности этого должностного лица, превосходит размер получаемых им официальных доходов. Непредставление декларации, отказ от ее представления или неспособность вразумительно доказать законность источников своих доходов и имущества является тяжким уголовным преступлением и наказывается лишением свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратного размера незаконно полученного дохода или незаконно приобретенной собственности либо в размере не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 36(3)).

Ссанкции прокурора сотрудники Комиссии при производстве расследования наделены правом налагать арест на движимое и недвижимое имущество (ст. 38), прослушивать переговоры, а также перлюстрировать почтовые отправления лиц, находящихся в оперативной разработке (ст. 43). У последних также могут быть изъяты паспорта или иные документы, дающие возможность выезжать из страны (ст. 44).

По решению судьи Высокого суда при наличии соответствующих обращений со стороны Комиссии на адвокатов может быть наложена обязанность разгласить интересующую Комиссию информацию, являющуюся их адвокатской тайной (ст. 46). Обязанность предоставить любую необходимую информацию может быть наложена сотрудником Комиссии на любое лицо.

Воспрепятствование деятельности Комиссии и ее сотрудников является преступлением и наказывается лишением свободы на срок до двух лет или штрафом до 10 тыс. ринггитов (ст. 69). Сюда относится и уничтожение документов и доказательств, запугивание свидетелей, неявка на допрос по требованию сотрудника Комиссии, отказ допустить сотрудника Комиссии в помещение и т.п. (ст. 48).

Уголовное преследование за совершение преступлений, предусмотренных Законом о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией, возбуждается лишь с согласия прокурора (ст. 58), а судом первой инстанции по делам этой категории является сессионный суд (sessions court, ст. 59). Действие Закона распространяется на коррупционные преступления, совершенные гражданами и постоянными резидентами Малайзии независимо от того, совершены ли они в самой Малайзии или за ее пределами.

Ссанкции судьи Высокого суда в ходе расследования преступлений, предусмотренных Законом о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией, на любого адвоката может быть наложена обязанность раскрыть сведения, составляющие его адвокатскую тайну (ст. 46). Также в ходе проведения расследования с санкции прокурора сотрудникам Комиссии может быть предоставлено право перлюстрации корреспонденции,

атакже прослушивания телефонных и иных переговоров (ст. 43).

Статья 50 Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией содержит важнейшую презумпцию. Данная норма относится как к преступлениям коррупционного характера, предусмотренным в самом Законе, так и к коррупционным преступлениям, расположенным в Уголовном кодексе. Согласно этой норме если в ходе расследования вышеназванных преступлений будет доказан сам факт получения взятки или незаконного

вознаграждения должностным лицом, то этого достаточно для признания данного деяния совершенным "коррупционно" или из коррупционных, корыстных побуждений, если не будет доказано обратное. Кроме того, Закон о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией допускает использование в качестве доказательств в суде показаний агента-провокатора (ст. 52), а любые ссылки на традиции и обычаи при получении взяток, подарков и иных ценностей не могут приниматься во внимание (ст. 57).

Основным органом уголовного преследования за коррупционные преступления в США является Атторнейская служба. В каждом федеральном судебном округе действует федеральный окружной атторней, а возглавляет службу Генеральный атторней США.

Обвинение по данному виду преступлений поддерживает Генеральный атторней США, при этом у него есть полномочия на инициацию запретительного судебного приказа на арест авуаров обвиняемого с целью предотвращения передачи имущества, потенциально подлежащего конфискации.

Полномочиями на разбирательство дела, инициированного в соответствии с Законом RICO, обладают федеральные окружные суды общей юрисдикции. Судебное преследование осуществляется по месту окончания преступления или по месту совершения наибольшего количества уголовно наказуемых действий. Дела эти в полном объеме рассматриваются с участием присяжных. Но уголовные дела в отношении членов Конгресса США рассматриваются по первой инстанции в суде США по федеральным искам или в апелляционном федеральном суде США.

Для того чтобы преступления, наказуемые по Закону RICO, преследовались именно по этому, а не по иному закону, документы и доказательства, подаваемые с целью инициации уголовного преследования, по закону RICO должны быть точным, достоверными, с полным анализом сильных и слабых сторон предполагаемого судебного преследования. В интересах унификации указанные документы должны содержать личные данные подсудимого; доказательства по каждому из инкриминируемых деяний; краткое изложение события преступления; нарушенные положения законодательства; слабые стороны обвинения, которыми может воспользоваться защита; перечисление объектов, подлежащих конфискации и (или) уже конфискованных; обвинительное заключение.

Генеральный атторней США может подать ходатайство в соответствующий окружной суд США относительно предотвращения или прекращения коррумпированного поведения должностного лица, а равно может издать собственное распоряжение о пресечении преступного поведения, но в последнем случае распоряжение должно быть подтверждено судебным решением.

Однако в американской судебной системе достаточно часто используется судебный компромисс, целью которого является осуждение за более мелкие преступления в обмен на сотрудничество подсудимого с правоохранительными органами (так называемая сделка о признании вины). Такие сделки о признании вины практикуются по той причине, что часто сложно доказать абсолютную причастность субъекта ко всем инкриминируемым ему деяниям в рамках Закона RICO, так как свидетели отказываются давать показания в суде. Коррумпированные чиновники зачастую связаны с организованными преступными группами, которые используют методы запугивания потенциальных свидетелей. Сложность доказывания по такого рода преступлениям состоит также в том, что не остается никаких материальных доказательств, например взятки, а сам переход материальных ценностей произошел при полном соответствии закону. Поэтому правоохранительным органам гораздо проще работать с делами по уклонению от уплаты налогов или отмыванию денег, так как наказание за уклонение от уплаты налогов или отмывание денег (и сговор совершить эти преступления) не такое строгое, как по Закону RICO, но их гораздо легче доказать.

Уголовное преследование в соответствии с Законом о подкупе иностранных должностных лиц осуществляется министерством юстиции США в отношении внутренних случаев, иностранных компаний и иностранных лиц. Министерство торговли США не имеет прямых полномочий по данным делам, однако оно проводит разъяснительные программы для американских экспортеров относительно действия закона.

Министерством юстиции установлена процедура, в соответствии с которой компании могут запросить существующие позиции Министерства юстиции по Закону о подкупе иностранных должностных лиц в отношении любого предполагаемого коммерческого действия. Согласно этой процедуре Генеральный атторней излагает позицию министерства юстиции в ответ на конкретный запрос от физического или юридического лица в течение тридцати дней после его получения. Однако тридцатидневный срок начинает течь с момента получения всей необходимой информации для формирования позиции. Такие позиции по конкретным вопросам могут быть применены к аналогичным случаям и опубликованы на сайте Министерства юстиции. Кроме того, в Министерстве юстиции США создан отдел по борьбе с организованной преступностью и рэкетом (OCRS), который занимается и делами о коррупции.

По Закону о регистрации иностранных агентов уголовное преследование одобряется Министерством юстиции США, но практически инициация уголовного преследования по данному Закону одобряется службой Генерального атторнея США. Одобрению предшествует сбор фактов, чем занимается ФБР, которое проводит предварительное расследование и представляет достаточные доказательства о совершении преступного деяния либо об отсутствии таковых.

В отношении агентов иностранных заказчиков, к которым применяются правила и инструкции об уведомлении, принятые Генеральным атторнеем, уведомления, поступившие в службу Генерального атторнея, в кратчайший срок должны быть переданы в профильное агентство. При этом неуведомление профильного агентства со стороны Генерального атторнея не является основанием для судебного преследования агента иностранного лица.

Полномочиями по расследованию преступлений в сфере отмывания денежных средств наделено Министерство юстиции. Однако Генеральный атторней может направить материалы в Министерство финансов, а также в Агентство национальной безопасности, если дело относится к их юрисдикции. Помимо этого, расследованием преступлений, связанных с почтовыми мошенничествами, может заниматься Департамент внутренней безопасности. Расследованием деяний, связанных с нарушением экологического законодательства, может заниматься Национальный центр расследований Агентства по защите окружающей среды. Однако в любом случае контрольные функции по этим делам закреплены за Генеральным атторнеем США.

Расследование может осуществляться по месту совершения незаконной операции; по месту совершения основного преступления или большего количества преступных деяний; по месту совершения сговора на совершение преступления.

Экстерриториальная юрисдикция США распространяется на случаи, когда субъектом преступления является гражданин США или если преступление частично совершено на территории США. При этом термин "частично" понимается расширительно. Например, за преступления, связанные с использованием компьютерных технологий, лицо может быть привлечено к ответственности, если электронная информация проходила через серверы, расположенные на территории США, а по махинациям с денежными средствами достаточно проводки через банк, входящий в банковскую систему США. При этом сделка или несколько взаимосвязанных сделок должны быть совершены на сумму свыше 10 тыс. долларов США.

Глава 6. КОНФИСКАЦИЯ КАК НАИБОЛЕЕ ДЕЙСТВЕННАЯ МЕРА В ОТНОШЕНИИ КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Вряд ли кто-либо станет оспаривать мнение о том, что самым большим наказанием для коррупционера может стать лишение его всех полученных незаконных прибылей и льгот. Именно в этом направлении в последние годы развивается зарубежное законодательство. В этих целях заключен целый ряд международных соглашений, которые обязывают страны сотрудничать друг с другом в вопросах конфискации, раздела активов, юридической помощи и компенсации пострадавшим. Общие положения о конфискации имущества содержатся в нескольких Конвенциях ООН <1> и ряде многосторонних соглашений, но только Конвенция ООН против коррупции содержит специальные положения о конфискации имущества вне уголовного производства и предусматривает ряд важнейших обязательств в области международного сотрудничества в вопросах уголовного преследования, финансовой и технической взаимопомощи <2>.

--------------------------------

<1> Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (1988); Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (2000); Конвенция ООН против коррупции (2004); Конвенция Совета Европы по выявлению, изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности и о борьбе с финансированием терроризма (2005); Конвенция Совета Европы по выявлению, изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности (1990); Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития о борьбе с получением взяток иностранными государственными должностными лицами при осуществлении международных деловых операций (1997).

<2> Согласно п. 1c ст. 54 Конвенции каждое государство-участник "рассматривает вопрос о принятии мер, какие могут потребоваться для того, чтобы создать возможность конфискации такого имущества без вынесения приговора в уголовном порядке по делам в том случае, когда преступник не может быть подвергнут преследованию по причине смерти, укрывательства либо отсутствия или в других соответствующих случаях".

Для европейских государств особо важную роль в борьбе с отмыванием преступных доходов играет нормативная база ЕС, которая весьма обширна и включает в себя документы, разработанные и принятые Европейским парламентом, Советом ЕС, Еврокомиссией.

Большое влияние на формирование законодательства стран Европы в сфере противодействия отмыванию преступных доходов, а также на развитие института замораживания, ареста и конфискации преступных доходов оказали рамочные решения 2001 - 2006 гг. <1>.

--------------------------------

<1> К их числу относятся директивы, отчеты, решения, конвенции и протоколы, объединенные действия, предложения органов ЕС и его стран-членов. Согласно Договору, учреждающему Европейское сообщество, и Договору о Европейском союзе (в редакции Ниццкого договора 2001 г.), для выполнения своих задач и в

соответствии с условиями, предусмотренными настоящим Договором, Европейский парламент совместно с Советом, Совет и Комиссия принимают регламенты, директивы и решения и дают рекомендации или заключения. Регламент является актом общего характера. Он обязателен во всех своих составных частях и подлежит прямому применению во всех государствах-членах. Директива обязательна для каждого государства-члена, которому она адресована, в том, что касается ожидаемого результата, сохраняя за национальными властями свободу выбора форм и средств. Это означает, что в отличие от большинства регламентов и решений директивы должны быть перенесены в национальный закон. Решение является обязательным во всех своих составных частях для тех, кому оно адресовано (будь это государства-члены, компании или даже индивидуумы).

Механизм гражданской конфискации стал применяться в США во второй половине XVIII в. сначала для борьбы с пиратами; затем в XX в. - для борьбы с наркоторговлей, в наши дни гражданская конфискация активов во многих странах вне зависимости от их правовых традиций считается эффективным инструментом борьбы с коррупцией и любыми доходами, получаемыми от преступлений. Сегодня в США примерно половину всех случаев конфискации составляет гражданская конфискация, хотя часто такие иски идут параллельно с уголовным делом.

В Европе пионером в области гражданской конфискации стала Италия, где еще в 1956 г. была введена практика лишения активов лиц, связанных с мафией, без осуждения их в уголовном порядке <1>. В дальнейшем к подозреваемым мафиози как социально опасным лицам в качестве личных и финансовых превентивных мер стали применять арест и конфискацию активов. В отношении их проводились и проводятся обширные финансовые расследования для установления и оценки источников дохода не только у подозреваемых, но и у третьих лиц, которым такие активы могут быть переданы. Выявленные активы ответчика, прямо или косвенно находящиеся в его (ее) распоряжении, подлежат аресту, если установлено:

--------------------------------

<1> Legge 27 dicembre 1956 N 1423 Gazzetta Ufficiale del 31 dicembre 1956 N 327. Misure di prevenzione nei confronti delle persone pericolose per la sicurezza e per la pubblica // Joint First and Second Evaluation

Round Evaluation Report on Italy Adopted by GRECO at its 43rd Plenary Meeting (Strasbourg, 29 June - 2 July 2009). URL: http://www.whistleblowing.it/GrecoEval1-2(2008)2_Italy_EN.pdf.

1)несоответствие между богатством ответчика и его (ее) доходом;

2)достаточно доказательств того, что активы являются доходами от преступлений, а законность их происхождения не была им продемонстрирована.

Признавая, что гражданская конфискация по-прежнему наиболее распространена в США и существует более 50 лет в Италии, все большее число государств принимает законодательство о гражданской конфискации. К ним с некоторыми отличиями, присущими национальному законодательству, относятся: Австралия и ее отдельные штаты (в том числе Новый Южный Уэльс, который первым принял Закон о гражданской конфискации активов 1990 г.), Антигуа и Барбуда и другие карибские юрисдикции, Канадская провинция Онтарио (которая стала первой провинцией, в 2001 г. распространившей гражданскую конфискацию на организованную преступность и другие незаконные), канадские провинции Альберта, Саскачеван, Британская Колумбия, Манитоба; Фиджи, Колумбия, Ирландия (Закон о доходах от преступной деятельности 1996 г.), Малайзия, Нидерланды, Новая Зеландия (Закон о преступных доходах (конфискация) 2009 г.), Филиппины, Южная Африка (Закон о борьбе с организованной преступностью 1998 г.), Великобритания (Закон

одоходах от преступной деятельности 2002 г.).

Главная особенность этого вида конфискации состоит в том, что она используется только в тех случаях, когда невозможно применить уголовную конфискацию, например, когда:

-преступник скрывается от правосудия;

-преступник скончался до возбуждения дела или умер до вынесения приговора;

-преступник имеет правовой иммунитет, защищающий его от уголовного преследования;

-активы найдены, а преступник неизвестен;

-имущество находится у третьих лиц, которым не предъявлялось обвинение в уголовном преступлении, но они, зная о криминальном происхождении собственности, сознательно игнорируют этот факт.

Наконец, следует подчеркнуть, что гражданскую конфискацию никогда не следует рассматривать в качестве альтернативы или замены возбуждения уголовного дела. Однако, хотя конфискация этого типа не должна подменять собой уголовное преследование, во многих случаях (особенно когда речь идет о коррупции государственных должностных лиц) это единственный способ изъять криминальные доходы и свершить правосудие.

Процедура, используемая в целях гражданской конфискации в зарубежных странах, достаточно проста в применении - органы следствия или финансовой разведки передают данные о незаконно приобретенном