Материал: doc20160122-135800

деятельности Независимой комиссии, рассмотрение и расследование обращений и жалоб на возможные нарушения и злоупотребления со стороны ее сотрудников, а также подготовка и составление рекомендаций на предмет возможного улучшения ее работы (ст. 9 Закона).

--------------------------------

<1> Victorian Inspectorate website. URL: http://www.vicinspectorate.vic.gov.au/home/about+us (дата обращения: 15.04.2013).

Во главе Инспектората стоит инспектор, назначаемый губернатором и имеющий статус независимого уполномоченного представителя парламента штата Виктория (ст. ст. 8, 13(1)). Кандидат на должность инспектора должен отвечать квалификационным требованиям судьи Высокого суда или Верховного суда штата, не должен являться членом федерального парламента Австралии или парламента одного из штатов и не должен быть в настоящем или прошлом сотрудником Независимой расширенной антикоррупционной комиссии (ст. 14). Для обеспечения своей работы Инспекторат нанимает сотрудников, консультантов и советников в необходимом количестве.

Любое лицо имеет право обратиться в Инспекторат с жалобой на действия или бездействие сотрудников Независимой комиссии в связи с возможной незаконностью, необоснованностью или несправедливостью осуществления ими своих должностных обязанностей, дискриминацией по каким-либо мотивам, злоупотреблением должностными полномочиями и другими аналогичными причинами. Инспекторат вправе также начать свое собственное расследование (ст. ст. 29, 31).

При проведении расследований Инспекторат наделен правом свободного доступа к любой информации, имеющейся у Комиссии, правом обязать любого сотрудника Комиссии являться, давать показания, представлять необходимые документы и оказывать иное содействие. В любое время Инспекторат также имеет право давать рекомендации Комиссии по поводу ее работы, а также предупреждения по поводу недопустимости нарушения закона или о необходимости восстановления нарушенного права (ст. 34).

Комиссия, существующая в штате Западная Австралия, имеет несколько иной круг полномочий. В 2003 г. в штате был принят Закон о Комиссии по коррупции и преступности <1>, учредивший этот орган, который начал свою работу с 1 января 2004 г. на правах королевской комиссии (Royal Commission) <2>. Комиссия была создана с целью обеспечения антикоррупционной чистоты публичного сектора и помощи государственным органам и ведомствам минимизировать коррупционные злоупотребления. Деятельность Комиссии распространяется на весь публичный сектор штата, за исключением полиции, злоупотреблениями которой занимается собственная комиссия - Полицейская королевская комиссия, действующая на основе Закона о Королевской комиссии (полиции) 2002 г. (Royal Commission (Police) Act, 2002).

--------------------------------

<1> Corruption and Crime Commission (CCC) Act 2003.

<2> Corruption and Crime Commission website. URL: http://www.ccc.wa.gov.au/AboutCCC/WhoWeAre/Pages/default.aspx (дата обращения: 17.04.2013).

Согласно Закону о Комиссии по коррупции и преступности к ее функциям относятся как функции, перечисленные в самом Законе, так и возлагаемые на нее другие функции (ст. 14). При этом в Законе к основным функциям Комиссии относится превенция коррупции и организованной преступности, а также антикоррупционное просвещение (ст. 15). Для этого она осуществляет анализ и дает рекомендации с целью предотвращения или минимизации коррупции и организованной преступности. Законом на Комиссию также возложена обязанность сотрудничать с Полицейской королевской комиссией в их общей борьбе с коррупцией в публичном секторе (ст. 16).

Глава Комиссии назначается губернатором штата, должен быть юристом и иметь опыт работы по юридической профессии не менее восьми лет. При этом в Законе специально оговаривается, что бывшие или нынешние сотрудники полиции не могут быть назначены главой комиссии (ст. 8). Сотрудники Комиссии принимаются на работу сроком на пять лет с правом продления трудового договора (ст. 25(1)(2)).

Более обширными полномочиями наделена Комиссия по преступности и должностным проступкам

штата Квинсленд (Crime and Misconduct Commission - CMC). Это обусловлено тем, что основным направлением ее работы является борьба с определенным кругом тяжких и особо тяжких преступлений: организованной преступностью, педофилией, терроризмом, умышленными убийствами и др. <1>.

--------------------------------

<1> Crime and Misconduct Commission website. URL: http://www.cmc.qld.gov.au/topics/crime-and-law-enforcement/role-cmc (дата обращения: 17.04.2013).

Законодательные основы деятельности Комиссии определены в Законе штата о преступности и должностных проступках 2001 г. <1>. В нем прописано, что в отношении коррупции и должностных проступков Комиссия осуществляет превентивную функцию (prevention function - ст. ст. 23, 24). Для этого она собирает и

анализирует необходимую информацию, анализирует сложившиеся формы деятельности органов публичной сферы, оказывает совещательные услуги, проводит образовательные антикоррупционные семинары и проч. Контроль над деятельностью Комиссии по преступности и должностным проступкам осуществляет Парламентский комитет по преступности и должностным проступкам (Parliamentary Crime and Misconduct Committee), также созданный Законом 2001 г. (ст. ст. 9, 10).

--------------------------------

<1> Crime and Misconduct Act 2001.

Помимо антикоррупционных органов штатов, в Австралии существует крупный общефедеральный орган

по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, - Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу (Australian Transaction Reports and Analysis Centre - AUSTRAC). Основные направления его работы определены в Законе об отчетах по финансовым сделкам 1988 г. <1> и Законе о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма 2006 г. <2>.

--------------------------------

<1> Financial Transaction Reports Act (FTR Act) 1988.

<2> Anti-Money Laundering and Counter Terrorism Financing Act (AML/CTF Act) 2006.

Во-первых, Центр контролирует соблюдение финансовыми учреждениями требований двух вышеназванных законов, а во-вторых, будучи органом, осуществляющим финансовую разведку, предоставляет полученную информацию заинтересованным государственным ведомствам <1>. Центр активно участвует в международных двусторонних и многосторонних программах сотрудничества, в том числе путем подписания меморандумов о взаимопонимании с аналогичными органами других государств. В настоящее время заключено более 50 таких соглашений (Россия не входит в число этих стран) <2>.

--------------------------------

<1> AUSTRAC website. URL: http://www.austrac.gov.au/about_austrac.html (дата обращения: 17.04.2013). <2> AUSTRAC website. URL: http://www.austrac.gov.au/bilateral_engagement.html (дата обращения:

17.04.2013).

Центр является участником таких международных организаций, как: Азиатско-тихоокеанская группа по отмыванию доходов (Asia-Pacific Group on Money Laundering - APG), Группа центров финансовой разведки Эдмонтон (Edmonton Group of Financial Intelligence Units - The Edmonton Group) и др.

Закон об отчетах по финансовым сделкам и Закон о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма устанавливают требование в отношении финансовых организаций по информированию Австралийского центра по отчетам о сделках и анализу о проводимых крупных сделках (significant cash transactions - ст. 7 Закона об отчетах, threshold transactions - ст. ст. 4, 5 Закона о противодействии отмыванию), сумма которых превышает установленный верхний предел (threshold) в 10 тыс. австралийских долларов, подозрительных сделках (suspicious matters) и переводе наличных денежных средств за границу (cross-border movements of physical currency) в сумме, также превышающей 10 тыс. австралийских долларов.

В данных двух Законах используются не только разные названия по отношению к крупным сделкам (significant cash transactions и threshold transactions), но и различные названия по отношению к финансовым организациям. В Законе об отчетах по финансовым сделкам они именуются финансовыми дилерами (cash dealers - ст. 3 и др.), а в Законе о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма - подотчетными организациями (reporting entities - ст. ст. 4, 6 и др.). К ним относятся все финансовые организации, оказывающие финансовые, банковские, страховые услуги, а также организации игорного бизнеса, тотализаторы и т.п.

Обязанность по соблюдению требований названных Законов лежит на каждой конкретной финансовой организации. При этом Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу исходит из того, что большинство субъектов финансовой деятельности являются законопослушными и добросовестно соблюдают нормы законодательства. Тем не менее приходится признать, что существуют такие, которые по различным причинам не соблюдают его. В числе причин может быть небрежность, халатность или умышленные действия (бездействие). В этом случае Центр наделен полномочиями по принудительному обеспечению соблюдения законодательства всеми субъектам, на ком лежит такая обязанность. И все же основной задачей является поддержание атмосферы, способствующей добровольному законопослушанию <1>.

--------------------------------

<1> AUSTRAC website. URL: http://www.austrac.gov.au/monitoring_policy.html (дата обращения: 19.04.2013).

При достижении своих задач Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу осуществляет постоянный мониторинг субъектов финансовой деятельности. Для этого он наделен достаточным объемом

прав и полномочий, в том числе правом проверять и изымать документацию и финансово-хозяйственную отчетность организации, правом входить на территорию организации в случае наличия специального ордера (monitoring warrant), выданного магистратом, и проводить обыск. Обычно такого рода инспекционные визиты все же являются добровольными и заранее согласованными таким образом, что сотрудникам Центра не приходится прибегать к использованию имеющихся в их распоряжении силовых полномочий.

Вслучае обнаружения сотрудниками Центра тех или иных допущенных нарушений они вправе принимать меры к их устранению. К ним относится, в частности, право выносить предписания (enforceable undertaking - ст. 197 Закона о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма). Вынесенное предписание должно содержать требование совершить определенное действие или воздержаться от совершения определенного действия. Кроме того, в отношении финансовой организации может быть принято решение о назначении внешнего аудитора (external auditor - ст. 162 Закона о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма). По результатам своей работы аудитор обязан предоставить в Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу свой отчет.

Втом случае, если в отношении финансовой организации было вынесено предписание в соответствии со ст. 197 Закона о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма и, по мнению Центра, требования предписания либо не исполняются, либо нарушены, он имеет право обратиться в суд за выдачей приказа (order - ст. 198). Рассмотрев дело и согласившись с доводами представителей Центра, суд может выдать следующие приказы:

1) приказ, обязывающий финансовую организацию исполнить предписание; 2) приказ, обязывающий финансовую организацию уплатить в доход бюджета сумму, равную размеру

дохода, извлеченного в результате нарушения предписания; 3) приказ, обязывающий финансовую организацию выплатить другому юридическому или физическому

лицу сумму ущерба, который последнее понесло в результате нарушения предписания; 4) любой иной приказ.

Помимо осуществления вышеназванных функций, Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу является органом финансовой разведки и анализа в Австралии. В рамках данного направления своей работы он собирает и анализирует информацию о финансовых сделках, подозрительном движении финансовых средств, финансово-хозяйственной деятельности и проч. В частности, для анализа поступающих данных о подозрительных финансовых сделках и движении средств (suspect transaction reports - SUSTRs) в рамках Центра действует отдел по анализу подозрительных отчетов (Suspect Reports Analysis unit) <1>.

--------------------------------

<1> AUSTRAC website. URL: http://www.austrac.gov.au/operational_intelligence.html (дата обращения: 19.04.2013).

ВКанаде основным механизмом противодействия коррупции внутри страны является Канадская королевская конная полиция. Полиция имеет соответствующие подразделения во всех провинциях и территориях страны.

Воктябре 2003 г. Канадская королевская конная полиция в сотрудничестве с Канадским центром по борьбе с должностными преступлениями образовала Службу получения сообщений об экономических преступлениях в оперативном режиме on-line (РЕКОЛ). С помощью этой службы любой гражданин Канады, находящийся в Канаде или за ее пределами, может в любой момент сообщить о любом экономическом преступлении, включая коррупционные преступления, а также о правонарушениях, не являющихся преступлениями по действующему законодательству, но признаваемых административными либо дисциплинарными проступками.

Вцелях обеспечения добросовестности правоохранительных органов Канады сформирован ряд структур, включая Бюро Советника по этическим вопросам при Канадской королевской конной полиции, Комиссию по рассмотрению жалоб общественности на действия Канадской королевской конной полиции, а также Комитет по рассмотрению вопросов безопасности и разведывательной деятельности.

Основными подразделениями Канадской королевской конной полиции, занимающимися расследованием коррупционных преступлений, являются отделы по борьбе с экономическими преступлениями. Эти подразделения имеют возможность проводить судебное преследование за совершение всех видов коррупционных преступлений в соответствии с Уголовным кодексом Канады и Законом о борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств. Добавление ст. ст. 3, 4 и 5 Закона к перечню преступлений, предусмотренных ст. 183 УК, позволит полиции собирать доказательства с помощью законного прослушивания телефонов и ведения других форм электронного наблюдения в случаях, когда речь идет о даче взяток не только должностным лицам органов государственной власти Канады, но и должностным лицам иностранных государств, а также о владении и отмывании преступно нажитых средств.

Вслучае, когда расследование, включающее целенаправленный розыск или арест имущества, либо судебное преследование проводится по поручению генерального прокурора Канады (Attorney General of

коррупционные преступления подпадают под действие Закона "О взаимной правовой помощи по уголовным делам" (Mutual Legal Assistance in Criminal Matters Act) <2>. В отношении каждого из таких преступлений предусматривается выдача преступников. Принимая во внимание тот факт, что расследование коррупционных преступлений вправе проводить как федеральные правоохранительные органы, так и органы охраны правопорядка провинций, большое внимание уделяется организации их взаимодействия.

--------------------------------

<1> URL: laws.justice.gc.ca/en/S-8.3/index.html. <2> URL: laws.justice.gc.ca/en/M-13.6/index.html.

В Канаде предусмотрена обязательная, формализованная процедура сбора и обмена информацией. Федеральное правительство и органы, осуществляющие уголовное преследование на уровне провинций, обязаны не реже одного раза в год предоставлять информацию о проведенных за указанный период времени расследованиях преступлений, отнесенных законом к категории коррупционных, а также по делам о таких преступлениях, находящихся в стадии судебного разбирательства. Указанные сведения включаются в ежегодный отчет о применении Закона "О борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств". Однако на уровне полиции в Канаде до сих пор не создано федерального агентства, в компетенцию которого бы входили вопросы координации деятельности всех органов, полномочных осуществлять уголовное преследование по делам о коррупционных преступлениях.

Антикоррупционные положения включены в тексты контрактов, которые заключает со своими контрагентами Канадская коммерческая корпорация. В этих контрактах указывается, что поставщики Корпорации обязуются не прибегать к подкупу должностных лиц. Аналогичные положения содержатся в документах, регулирующих взаимоотношения Канадской корпорации по развитию экспорта с иностранными партнерами.

Канада воздерживается от подписания специальных межправительственных соглашений о борьбе с коррупцией. Антикоррупционные положения включены в договоры по противодействию преступности и по оказанию взаимной правовой помощи по уголовным делам. В мае 2000 г. Федеральное Собрание Российской Федерации ратифицировало Договор между Российской Федерацией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам.

Помимо Канадской королевской конной полиции, к расследованию коррупционных преступлений привлечены подразделения Службы безопасности и разведки, Министерство юстиции, Агентство по таможенным делам и сборам, контрольно-финансовые органы. Финансовая разведка Канады (Financial Transaction and Report Analysis Center - FinTRAC) в своей деятельности подотчетна Министерству финансов и не является правоохранительным органом. В соответствии с Законом о борьбе с "отмыванием" FinTRAC проводит финансовые расследования в помощь уголовным расследованиям. Все финансовые организации, действующие на территории Канады, сообщают в FinTRAC о подозрительных сделках, крупных сделках с наличностью, перемещением через границу более 10 тыс. долларов наличными, телеграфных переводах денежных средств из Канады на сумму свыше 1000 долларов. Кроме этого, для финансовых организаций существует система обязательной отчетности, они должны хранить документацию и предоставлять ее правоохранительным органам по их требованию.

Ежемесячно в базу данных финансовой разведки Канады поступает до 20 тыс. сообщений, которые обобщаются и анализируются. При наличии обоснованного подозрения о причастности данной сделки к легализации преступных доходов сведения о ней передаются в полицейские службы. В помощь полиции в составе Министерства общественных работ и государственных услуг Канады действует группа судебных бухгалтеров, которые анализируют признаки "отмывания"; их отчеты служат доказательствами в суде. Территориально судебные бухгалтеры находятся в зданиях полиции, но ей не подчиняются. В процессе расследования могут создаваться рабочие группы, куда, помимо судебных бухгалтеров, входят и прокуроры.

Государственная прокурорская служба Канады исполняет обязанности Генерального прокурора, касающиеся уголовного преследования в рамках федеральной юрисдикции, и вносит вклад в укрепление системы криминальной юстиции. Государственная прокурорская служба Канады отвечает за судебное преследование в отношении преступлений, предусмотренных более чем 50 федеральными законами, в том числе отмывания денег, а также за предоставление правоохранительным органам консультаций по правовым вопросам, связанным с судебным преследованием.

Государственная прокурорская служба Канады наравне с другими прокурорскими службами страны не является органом следствия. Она возбуждает дело после того, как обвинения в нарушении федерального закона выдвинуты по результатам следствия, проведенного Королевской канадской конной полицией или другой полицейской службой, агентством по расследованиям. Государственная прокурорская служба Канады оказывает помощь и консультирует следователей на этапе следствия и работает в тесном контакте с ними,

особенно в делах, связанных с терроризмом, преступными организациями, отмыванием денег.

Следует отметить, что подчинение FinTRAC Минфину Канады создает трудности при взаимодействии с правоохранительными органами. Служба передает в полицию значительное число материалов о подозрительных сделках, но полиция не справляется с таким объемом аналитической информации. Формальной обязанности проводить расследования по всем материалам FinTRAC в Канаде нет, поэтому полиция сама решает, по каким материалам организовывать расследование, а по каким - нет.

Одной из обязанностей Королевской канадской конной полиции в рамках Канадской инициативы по борьбе с отмыванием денег, полученных преступным путем, является информирование общественности. Отмывание денег, полученных преступным путем, представляет собой процесс, с помощью которого преступники скрывают незаконно полученные средства, превращая их в якобы законный доход. Несмотря на то что данное определение относится ко всем видам преступной деятельности, чаще всего оно ассоциируется с финансовой деятельностью торговцев наркотиками, стремящихся отмыть крупные суммы наличных, вырученные от продажи наркотиков.

Программа борьбы с доходами от преступной деятельности Королевской канадской конной полиции (Proceeds of Crime Program - RCMP) предусматривает принятие мер, направленных на обнаружение, оценку, арест и конфискацию средств, полученных в результате преступной деятельности. В рамках программы создаются Комплексные отделы по борьбе с легализацией доходов от преступной деятельности (Integrated Proceeds of Crime Units - IPOC), включающие экспертов, обладающих различными навыками и знаниями в различных областях, работников Королевской канадской конной полиции, следователей региональных и муниципальных правоохранительных органов, юристов Министерства юстиции, бухгалтеров-криминалистов, представителей Налогового агентства Канады, таможенников из Пограничной службы Канады.

Вцелом можно отметить достаточно успешное поступательное движение в развитии сети органов, расследующих преступления коррупционного характера. Повышение эффективности и результативности расследования таких случаев вызвано в том числе и проведенной недавней реорганизацией Канадской королевской конной полиции, проведением кампаний по повышению информированности общества с целью поощрения граждан к информированию о случаях коррупции и развитием сотрудничества между органами полиции и Службой государственного обвинения Канады.

Органы по борьбе с коррупцией существуют в Малайзии уже на протяжении нескольких десятилетий начиная с 1950-х гг. Изначально деятельность по расследованию коррупционных преступлений и превенции коррупции были разделены: первая находилась в ведении Департамента криминальных расследований Королевской малайской полиции, а вторая - Агентством по борьбе с коррупцией (AntiCorruption Agency - ACA) при премьер-министре Малайзии.

В1967 г. в результате серьезной реформы все вышеперечисленные функции были переданы обновленному Агентству по борьбе с коррупцией Законом о борьбе с коррупцией. С того времени данное антикоррупционное ведомство существует непрерывно, претерпевая отдельные структурные изменения и меняя свое название. Так, в 1973 г. оно было переименовано в Национальное бюро расследований (National Bureau of Investigations - NBI), а в 1982 г. прежнее название было возвращено. Закон о борьбе с коррупцией 1997 г. снова уточнил полномочия и функции ведомства, которое просуществовало затем до принятия в 2009 г. Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией. Данный Закон в очередной раз поменял название антикоррупционного ведомства и уточнил его структуру, функции и полномочия. Им также были учреждены специальные органы контроля за Малазийской комиссией по борьбе с коррупцией.

Статья 4 Закона 2009 г. декларирует создание этого ведомства, а его функции перечислены в ст. 7. К ним относятся:

1) прием и рассмотрение всех заявлений о совершении коррупционных преступлений, ответственность за которые установлена данным Законом;

2) выявление, расследование и раскрытие любых деяний, имеющих признаки составов коррупционных преступлений, ответственность за которые установлена данным Законом;

3) проведение экспертизы сложившихся внутренних административных процедур и организационной структуры государственных органов, учреждений и организаций с целью выявления в них фактов коррупции для их дальнейшего уголовного преследования и обеспечения пересмотра указанных процедур и механизмов функционирования для искоренения коррупционных проявлений;

4) оказание консультативной помощи государственным служащим и иным лицам по их запросу о путях минимизации и предотвращения коррупции;

5) оказание аналогичной консультативной помощи руководителям государственных органов о путях и методах реформирования сложившихся административных процедур и форм деятельности соответствующих органов с целью предотвращения и искоренения коррупции;

6) формирование нетерпимого общественного мнения, направленного против коррупции;

7) воспитание общественной поддержки борьбы с коррупцией.

Малазийскую комиссию по борьбе с коррупцией возглавляет главный уполномоченный (chief