Материал: doc20160122-135800

коррупционных преступлений, которые используются в отношении расследования дел, касающихся организованной преступности, а именно:

-наблюдение (ст. 706-80 УПК), оно может применяться как на национальной территории, так и за ее пределами с согласия компетентных органов;

-оперативное внедрение (ст. ст. 706-81 - 706-87 УПК);

-перехват переписки и прослушивание телефонных переговоров (ст. 706-95 УПК);

-аудиоили видеофиксация, запись, трансляция в общественных местах, в личных или общественных транспортных средствах (ст. ст. 706-96 - 706-102 УПК);

-наложение ареста на имущество (ст. 706-103 УПК).

Теперь Закон N 2013-1117 предусмотрел возможность применять к расследованию коррупционных преступлений те же методы, что и к расследованию экономических и финансовых преступлений <1>. Так, к вышеуказанным добавлен такой метод, как сбор, хранение и передача компьютерных данных (ст. ст. 706-102-1 - 706-102-9 УПК).

--------------------------------

<1> Circulaire du 23 janvier 2014 relative a la presentation de la loi N 2013-1117 en date du 6 decembre 2013 relative a la lutte contre la fraude fiscale et la grande delinquance economique et financiere NOR: JUSD1402112C. P. 4. URL: http://www.textes.justice.gouv.fr/art_pix/JUSD1402112C.pdf.

Параллельно законодатель позволил применять к этим же преступлениям положения ст. ст. 706-105 и 706-106 УПК Франции, укрепляющие права лица, к которому применяются специальные меры (наблюдение, внедрение или перехват переписки). Обвиняемый имеет право поставить вопрос перед прокуратурой о полученных данных в ходе расследования даже спустя шесть месяцев после своего заключения под стражу и в случае нового допроса быть обеспеченным адвокатом, который обладает предварительным доступом к процедуре (ст. 706-105 УПК). Аналогично в случае применения процедуры немедленного привода (comparution immediate) <1> подозреваемый должен быть обеспечен адвокатом, который вправе предложить свои возражения, после чего прокурор может возвратить дело в исправительный суд в соответствии с процедурой немедленного привода или потребовать начала расследования (ст. 706-106 УПК).

--------------------------------

<1> Применяется, если тяжкие действия совершены лицом, опасность действий которого доказана, и проведение предварительного следствия не требуется.

Впротивоположность вышеизложенному такие общие правовые методы, как обыск в помещении, обыск по месту жительства, ночные захваты, выемки, предусмотренные ст. ст. 706-89 - 706-94 УПК, не применяются к преступлениям, указанным в ст. 706-1-1 УПК в ред. Закона N 2013-1117.

Следует отметить, что Конституционный совет в своем решении от 4 декабря 2013 г. N 2013-679 DC раскритиковал положение нового Закона, которое позволяло применять положения ст. 706-88 УПК, предусматривающие продление срока задержания до 96 часов, в отношении преступлений ст. 706-1-1 УПК. Причина в том, что процедура задержания, применяемая в соответствии со ст. 706-88 УПК, посягает на личную свободу и на право на защиту и не рассматривается в качестве пропорциональной преследуемым целям.

Всоответствии со ст. 5 Конвенции ОЭСР расследование и публичный иск по делам о подкупе иностранного государственного служащего не могут подвергаться влиянию национальных экономических интересов.

К тому же из-за наличия секретной информации расследование может быть затруднено или даже остановлено. Изменения, внесенные Законом от 29 июля 2009 г., определили объем секретности.

Что касается обеспечительных мер, то Франция обладает мощным средством, касающимся выявления, замораживания, ареста или конфискации предметов коррупции, равно как и режимом борьбы с отмыванием доходов и возврата преступных доходов. В июле 2010 г. было создано Агентство по управлению и возврату арестованных и конфискованных доходов.

По общему правилу суды большой инстанции компетентны рассматривать дела о коррупции и торговле влиянием. Применительно к положениям ст. 706-1 УПК Франции основным судебным органом по делам о международной коррупции является Суд большой инстанции Парижа. Этот специализированный национальный судебный орган по делам, предусмотренным ст. ст. 435-3 и 435-4 УК, обладает параллельной юрисдикцией с территориальными судами большой инстанции, под юрисдикцией которых находится уголовное преследование, следствие и судебное рассмотрение деяний, осуществляющих состав торговли влиянием и международной коррупции, какова бы ни была тяжесть этих деяний.

Как отмечается в Циркуляре от 9 февраля 2012 г., чтобы достичь цели обеспечения эффективности публичного иска и отправления правосудия, процедура обращения в Суд большой инстанции Парижа должна стать частью повседневной работы прокуратуры.

Наиболее приемлемый уровень компетенции по отношению к рассматриваемым деяниям должен быть

определен соглашением между местной прокуратурой и парижской прокуратурой (после - органами Генеральной прокуратуры).

Кроме этих видов преступлений, все специализированные региональные судебные органы обладают параллельной компетенцией, и если преступления - коррупция и торговля влиянием, то их расследование представляет большую сложность (п. 1 ст. 704, ст. D. 47-2 УПК).

Если не существует специализированного судебного антикоррупционного органа на региональном уровне, расследование и вынесение судебного решения по наиболее сложным финансовым преступлениям, например несоблюдение честности, могут осуществляться с 2004 г. восемью специализированными судебными органами межрегионального уровня, которые располагаются на территории Франции - семь в метрополии и один в заморских территориях (Paris, Lyon, Marseille, Lille, Rennes, Bordeaux, Nancy, Fort de France).

Закон от 6 декабря 2013 г. привел к реорганизации судебных органов по экономическим и финансовым делам, передав компетенцию по рассмотрению экономических и финансовых споров от судов большой инстанции специализированным судебным органам межрегионального уровня. Они занимаются делами о международной коррупции в ЕС, представляющими большую сложность. Однако данный Закон оставил возможность создавать при необходимости специальные судебные подструктуры ad hoc (по конкретному делу) внутри судов большой инстанции в случае, если специфика дела это оправдывает.

В соответствии со ст. ст. 68-1 и 68-2 Конституции Франции в отношении членов правительства уголовные дела рассматриваются специальным судебным органом - Судом правосудия - по преступлениям, совершенным ими в ходе осуществления своих функций, коррупционной направленности и других преступлений, посягающих на честность. В 2010 г. бывший министр внутренних дел был осужден за взяточничество и за соучастие в ненадлежащем расходовании средств.

Юрисдикция французского суда в случае, если проступок совершен за пределами Франции, ограничена. Для реализации юрисдикции французского суда надо, чтобы исполнитель или потерпевший были французскими гражданами, а деяние должно быть наказуемым по законодательству той страны, где оно совершено (ст. ст. 113-6, 113-7 УК). Кроме того, необходимо, чтобы потерпевший от преступления подал заявление во французский суд или чтобы государство, в котором совершено деяние, об этом официально заявило (ст. 113-8 УК).

Налагая на прокуратуру обязанность иметь налицо заявление потерпевшего или официальное заявление государства, законодатель установил условия, которые могут быть трудно выполнимы. Возможно, поиск потерпевшего является затруднительным, а что касается государства, то оно может попросту не желать разглашения информации о том, что его государственный служащий получил взятку или пытался ее получить.

Борьба с коррупцией и с различными формами посягательства на честность, в частности борьба с международной коррупцией в целях ее эффективности, должна происходить в рамках глобальной мобилизации государственных служб (судебных органов, технических служб министерств юстиции, технических служб других министерств - иностранных дел, экономики, финансов, промышленности и др.).

Политика предупреждения является в этом отношении одной из определяющих точек национального механизма борьбы с коррупцией. В частности, начиная с 1993 г. (Закон от 29 января 1993 г. N 93122 о предупреждении коррупции и о прозрачности экономической деятельности и публичных процедур) антикоррупционным органом Франции является Центральная служба предотвращения коррупции (далее - ЦСПК, Служба), в компетенцию которой входит превенция и анализ. Это самостоятельная межведомственная служба при министерстве юстиции, руководитель которой назначается из числа членов Высшего совета магистратуры, а служащие - из числа должностных лиц различных ведомств.

Вначале Служба наделялась согласно закону полномочиями по расследованию, что позволяло ей запрашивать необходимые документы. Но Конституционный совет Франции признал эти положения неконституционными: такие полномочия могли бы создавать угрозу индивидуальной свободе граждан, потому что сами полномочия не были ограничены в административном порядке и исполнялись без прав на судебную защиту. Не гарантировался адвокат при допросе лиц, не составлялся протокол допроса, так что о соблюдении основных конституционных гарантий речи быть не могло. В дальнейшем полномочия Службы были значительно сокращены и с тех пор не расширялись.

На сегодняшний день полномочия Центральной службы предотвращения коррупции в таком виде, в каком они фиксировались в первоначальном законе, в международных актах и в практике самой службы с момента ее создания, подверглись множеству изменений.

Основными задачами Службы являются:

1) сбор и анализ информации по делам о коррупции (обнаружение, предотвращение и издание ежегодного доклада об этих правонарушениях). В этой связи Служба взаимодействует с Министерством юстиции, Министерством внутренних дел, Министерством экономики и финансов.

С того момента, как информация, собранная Службой, выявит деяния, имеющие признаки состава преступления, она обращается к местному прокурору в соответствии с положениями ч. 2 ст. 40 УПК Франции,

которая говорит, что "любой орган, любой государственный служащий, который при осуществлении своих функций узнает о преступлении или проступке, обязан незамедлительно сообщить об этом прокурору... и передать все относящиеся к этому сведения, протоколы и акты". Аудиторы, в свою очередь, в соответствии со ст. L823-12 Торгового кодекса также обязаны сообщать прокурору о противозаконных действиях, которые стали им известны в ходе осуществления своих полномочий.

Анализ данной информации Служба публикует в ежегодном докладе, в котором также излагаются предложения, адресованные правительству, по законодательному реформированию в области предотвращения коррупции. Таким образом, Служба представляет собой некий информационный и контролирующий инструмент в борьбе с коррупцией. Она выступает в качестве своего рода эксперта по отношению к административным и судебным органам;

2) содействие и дача советов различным политическим, административным и судебным органам относительно дел о коррупции по их запросу (например, префектам, финансовым судам, антимонопольной службе, органу надзора в сфере финансовых рынков и др.).

Что касается политических и административных органов, то Служба дает заключения в ответ на их запросы. В Законе от 29 января 1993 г. в ч. 3 ст. 1 было предусмотрено, что Служба "дает административным органам по их просьбе заключения о мерах, принимаемых для предотвращения таких деяний" <1>. Однако число таких запросов уменьшается, что связано с недостаточным влиянием Службы и формированием тенденции к сокрытию дел уголовного характера.

--------------------------------

<1> Активная и пассивная коррупция, торговля влиянием, хищение, нелегальный сговор или посягательство на свободу и равенство кандидатов в государственных контрактах.

Помощь Службы судебным органам состоит еще и в том, чтобы осуществлять аудит. Такие документы, исходящие от Службы по результатам проверки и предоставляемые судебным органам, приобщаются к делу в качестве простых сведений, чтобы не нарушался принцип состязательности и равенства сторон, т.е. здесь речь не идет об экспертизе в правовом понимании. Однако такие документы, безусловно, являются вкладом в процедуру, ибо они подвергаются обсуждению сторон, что компенсирует в определенном смысле отсутствие у Службы самостоятельного полномочия на расследование преступления. Правовая экспертиза, проводимая ЦСПК, связанная с проблемой транснациональной коррупции, может быть подтверждением для выводов прокуратуры или судебных органов, которые сталкиваются с техническими препятствиями;

3)дача заключений в отношении мер, которые должны быть приняты по такого рода деяниям к административным органам, исчерпывающе перечисленным (министры, префекты, начальники финансовых судебных органов, государственные инспекции, публично-государственные учреждения, казначеи и другие государственные бухгалтеры, президенты различных организаций, как, например, Совет по конкуренции, президенты территориальных местных органов, мэры). Данное полномочие может принимать форму рекомендации по проектам подзаконных нормативных актов этих органов;

4)организация образовательных курсов в школах, обучающих центрах, высших школах и университетах;

5)оказание содействия в области международной борьбы против коррупции по решению Совета Европейского союза 2008 г. и в рамках ОЭСР. Служба имеет представителей во многих международных организациях (Совет Европы, объединение судебных делегаций ЕС, Международная академия по борьбе с коррупцией, ОЭСР и другие);

6)осуществление деятельности в частном секторе, т.е. заключение соглашений с публичными и частными предприятиями, цель которых - обмен информацией, помощь в выработке кодекса этики и поведения, обучение. Также Служба тесно сотрудничает с TRACFIN - Службой Министерства экономики и финансов, созданной в 1990 г. Это служба финансовой разведки по смыслу права Европейского союза, занимающаяся борьбой с незаконным оборотом финансовых потоков и отмыванием доходов, полученных незаконным путем. Она получает и рассматривает сообщения о подозрительных операциях. Обязанность сообщать о такого рода операциях возложена на финансовых работников (работников банков и финансовых учреждений), а также на нотариусов, адвокатов, ответственных за проведение игр, лотерей, пари и т.д.

Важным положительным моментом является возможность судебных органов и органов прокуратуры обратиться в Службу с запросом о даче заключения по находящемуся в их производстве делу. Запросы могут касаться разъяснения нормы права, методов и процедур расследования или доказывания, что уже когда-то являлось предметом рассмотрения Службы.

Раскрытие информации Службой подчиняется принципу конфиденциальности. Заключения могут быть предоставлены только тому органу, который обратился с запросом.

Отметим, что каждый год в своих докладах Служба предлагает наделить ее полномочиями по

расследованию коррупционных преступлений, говоря о создании независимой специализированной прокуратуры в своем лице.

Свою активную роль Служба определяет таким образом, что те функции предупреждения, которые она

осуществляет, являются первым этапом эффективной политики по борьбе с коррупцией, ибо предупреждение во всех областях правонарушений (дорожных правонарушениях; совершаемых несовершеннолетними; связанных с домашним насилием, токсикоманией и т.д.) ограничивает совершение преступлений, в частности коррупционных преступлений.

На национальном уровне Служба выделяет два сектора риска:

1)предупреждение коррупции в территориальных образованиях, в частности, если это касается государственных контрактов и всех рисков, связанных с децентрализацией;

2)предупреждение коррупции в частных и государственных предприятиях, в частности в сфере международных коммерческих сделок.

Существование во Франции службы, на которую возложена обязанность по предупреждению коррупции, - Центральной службы предотвращения коррупции является позитивным моментом, в частности на международном уровне. Однако ее полномочия и механизмы воздействия, определенные 20 лет назад, частично отмененные Конституционным советом и в целом никогда не подвергавшиеся пересмотру, на данный момент не адаптированы к современным нуждам предупреждения коррупции (в публичном или частном секторе, национальном или международном). В этой связи в своем отчете 2010 г. Центральная служба по предотвращению коррупции выступила с настоятельным предложением о принятии новой редакции Закона 1993 г., регулирующего ее правовое положение, который во многом устарел.

Вслед за ЦСПК, основной функцией которой является предотвращение на глобальном уровне коррупции, образуются другие организации, которые участвуют в предупреждении коррупции в наиболее рисковых областях общественных отношений.

Органическим законом от 11 марта 1988 г. N 88-226 <1> и Законом от 11 марта 1988 г. N 88-227 <2> была создана Комиссия по финансовой прозрачности политической жизни, которая является независимым административным органом, возглавляемым вице-председателем Государственного совета. В его компетенцию входит получение деклараций об имуществе наибольшего числа лиц, избираемых народом (около 6000 человек), в числе которых Президент Республики, и рассмотрение возможных имущественных споров в течение действия мандата. На сегодняшний день деятельность Комиссии регулируется Органическим законом от 11 октября 2013 г. N 2013-906 <3> и Законом от 11 октября 2013 г. N 2013-907 <4>, а также Декретом от 23 декабря 2013 г. N 2013-1204 об организации и функционировании Высшего органа по прозрачности публичной жизни <5>.

--------------------------------

<1> Loi organique N 88-226 du 11 mars 1988 relative la transparence de la vie politique. <2> Loi N 88-227 du 11 mars 1988 relative la transparence de la vie politique.

<3> Loi organique N 2013-906 du 11 octobre 2013 relative la transparence de la vie publique. <4> Loi N 2013-907 du 11 octobre 2013 relative la transparence de la vie publique.

<5> Decret N 2013-1204 du 23 decembre 2013 relatif l'organisation et au fonctionnement de la Haute pour la transparence de la vie publique.

Законом от 15 января 1990 г. N 90-55 <1> (в ред. Закона от 29 января 1993 г. N 93-122 <2> и Закона от 19 января 1995 г. N 95-65 <3>) создана Национальная комиссия политического финансирования кампаний, которая также является независимым административным органом, состоящим из девяти членов высших судебных, административных и финансовых магистратов, в обязанности которой входит контроль за бухгалтерскими и финансовыми обязательствами политических партий, а также бухгалтерских счетов кампаний кандидатов (контроль законности).

<3> Loi N 95-65 du 19 janvier 1995 relative au financement de la vie politique.

В Министерстве юстиции Управление по уголовным делам и помилованию готовит законопроекты уголовно-правового характера, координирует и информирует о деятельности прокуроров, на которых возложена обязанность по преследования лиц, совершивших преступление, в частности в области несоблюдения честности. Оно устанавливает и распространяет циркуляры, касающиеся применения новых законов в данной сфере.

Все вышеназванные органы не имеют статуса автономных антикоррупционных государственных органов, а являются специализированными службами, компетенция которых не подлежит обсуждению <1>.

--------------------------------

<1> Несмотря на возвращающиеся дебаты о независимости служб полиции и прокуратуры по отношению к органам публичной власти.

Давность публичных исков по делам о коррупции, состоящей в проступке (delits), составляет три года (ст. 8 УПК Франции). Существуют две точки зрения судебных органов, которые допускают уголовное преследование по делам о посягательстве на честность <1>.

--------------------------------

<1> Rapport du Service central de prevention de la corruption 2012. P. 96. URL: http://www.justice.gouv.fr/_telechargement/scpc_rapport2012.pdf.

Кассационный суд распространил теорию увеличения исковой давности по делам о скрытых преступлениях на дела о торговле влиянием (Crim. 19 марта 2008 г.), о фаворитизме (Crim. 18 декабря 2008 г.) и о коррупции (Crim. 6 мая 2009 г. <1>). Так, в Постановлении от 6 мая 2009 г., которое является знаковым в уголовно-процессуальном праве, уголовная палата Кассационного суда указала, что "момент начала срока течения исковой давности по делам о коррупции и злоупотреблении доверием, которые были скрыты, переносится на ту дату, когда они обнаружились и могли быть установлены в условиях, позволяющих осуществить публичный иск". Таким образом, своим Постановлением Кассационный суд признал теорию

скрытого характера коррупционных преступлений.

--------------------------------

<1> Cass. crim., 6 mai 2009, N 08-84.107.

Впоследствии эта судебная концепция о моменте начала срока исковой давности публичного иска позволила считать, что этот срок является определенным и что не существует препятствий во времени к уголовному преследованию за подкуп иностранного государственного служащего.

Как известно, в Великобритании уголовное преследование лица, совершившего любое преступление, возбуждается Короной от имени всего общества. При этом порядок возбуждения уголовных дел в случае совершения коррупционного преступления не унифицирован, поскольку в Великобритании отсутствует единый уголовно-процессуальный законодательный акт, в котором были бы консолидированы полномочия органов предварительного расследования и судов.

В связи с этим в пределах своей компетенции определенные действия, связанные со сбором доказательств, расследованием, поддержанием обвинения в суде, могут предпринимать различные органы - полиция, Дирекция публичных преследований, Служба по борьбе с крупным мошенничеством (SFO), Служба по налогам и акцизам, органы разведки. Кроме того, решать вопросы о выдвижении обвинений по конкретным уголовным делам уполномочены и иные органы.

Тем не менее в 2013 г. британские правоохранительные механизмы были признаны полностью адекватными задачами борьбы с коррупцией и в определенном смысле могут служить образцом для достижения целей, поставленных Конвенцией ООН против коррупции. По данным ГРЕКО, британская судебная власть имеет безупречную репутацию независимости, беспристрастности и честности без каких-либо признаков неправомерного влияния на судей. ГРЕКО также высоко оценила усилия с целью сохранения

http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/CountryVisitFinalReports/UK_Final_country_review_report_18.3.20 13.pdf.

Особенностью уголовного преследования коррупционных преступлений по Закону о взяточничестве 2010 г. является то, что уголовное дело возбуждается только с личного согласия директора публичных преследований или директора SFO (ст. 10 Закона). Такая формулировка Закона означает, что в отличие от обычной практики дачи согласия со стороны Дирекции публичных преступлений это право не может быть делегировано королевскому прокурору. На этой стадии директор действует, руководствуясь Кодексом королевских прокуроров, и проверяет возможность возбуждения уголовного дела с учетом реалистичности

http://www.sfo.gov.uk/media/167348/bribery_act_2010_joint_prosecution_guidance_of_the_director_of_the_serious_fr aud_office_and_the_director_of_public_prosecutions.pdf.