Материал: doc20160122-135800

поздно - в 2008 г., но важно, что на данный момент УПК уже допускает возможность подслушивания телефонов в Германии при проведении дознания по таким делам, как коррупция.

--------------------------------

<1> См.: , Stark C. und Chwojka R. Op. cit. P. 127.

Этому предшествовала долгая дискуссия. С законодательной инициативой по данному вопросу выступила верхняя палата германского парламента Бундесрат, а также фракция ХДС-ХСС в нижней палате германского парламента - Бундестаге, и 9 ноября 2007 г. Бундестаг принял законодательную новеллу относительно права наблюдать за телекоммуникацией, согласно которой в перечень § 100a УПК включены коррупционные деликты <1>.

--------------------------------

<1> См. подробнее об этом: Уголовное законодательство зарубежных государств в борьбе с коррупцией: Коллективная монография / Под ред. И.С. Власова. М., 2009. С. 130.

Возвращаясь к вопросу о значении допросов свидетелей в ходе дознания по делу о коррупции, следует отметить следующее. Опыт работы германских правоохранительных органов показывает, что коррупционные деликты зачастую поддаются расследованию только тогда, когда пособники и соучастники взяточника начинают давать показания. А их готовность к даче таких показаний зависит от того, смягчат ли их показания в будущем грозящее им наказание. И надо сказать, что в действующем германском уголовно-процессуальном законодательстве такая возможность существует: согласно § 153 и 153-a УПК производство по делу может быть прекращено в отношении готового к даче показаний соучастника или пособника, но в любом случае оно будет учтено в его пользу при назначении наказания.

Юридическая общественность Германии в последние годы все чаще в этой связи обращается к воссозданию существовавшей в течение ряда лет в германском уголовном процессе фигуры коронного свидетеля (Kronzeuge) <1>. Это помогло бы сломить молчание участников коррупционных преступлений и существенно повысило бы процент их раскрываемости.

--------------------------------

<1> См.: , Stark C. und Chwojka R. Op. cit. P. 130.

Впроизводстве по делам о коррупции огромную важность имеет изъятие у осужденных незаконной прибыли, иными словами, речь идет о конфискации приобретенной путем преступления материальной выгоды, чтобы коррупционная преступность не выглядела по меньшей мере выгодным делом, которое себя оправдывает. Такая конфискация предусмотрена в § 73 УК. Конфискационные меры должны вернуть виновного и иных обогатившихся за счет совершенного коррупционного деяния в то имущественное положение, в котором они находились до совершения данного преступления. Важную роль в обеспечении именно такого результата играет своевременное и эффективное проведение обысков у подозреваемых лиц. Конфискованное при этом имущество по приговору суда переходит в собственность государства.

Конфискация может быть проведена и у взяткодателя. Важно лишь установить, какую именно прибыль или выгоду предполагал получить путем своего подарка взяткодатель. Если выгода у взяткодателя предполагалась намного большей, чем размер самой взятки, то конфискация по отношению к нему вполне возможна.

И наконец, об исчислении срока давности при совершении коррупционных преступлений. Опыт германских судов и правоохранительных органов свидетельствует, что срок давности надо проверять с особой точностью еще в начале дознания по делу. Часто на практике расследуются именно случаи структурированной коррупции, которая длится довольно длительное время. Нередко отдельные дела раскрываются лишь годы спустя и благодаря случаю.

Поэтому нормальный, средний срок давности за коррупционные деликты составляет (в зависимости от размера санкции за конкретное деяние) пять лет (п. 4 ч. 3 § 78 УК Германии). Начинается этот срок с момента окончания деяния, следовательно, когда подкупаемый получает или принимает материальную выгоду. Разумеется, как и по любому уголовному делу, срок давности может неоднократно прерываться различными процессуальными действиями прокурора и судьи, но тем не менее предельный срок давности по коррупционным делам равен 10 годам. Если речь идет об особо тяжком случае взяточничества, то абсолютный срок давности по этим делам тоже равен 10 годам (ч. 3 § 78 УК).

ВИспании Специальная прокурорская служба по преследованию экономических преступлений,

связанных с коррупцией <1>, - АКПО ( - ACPO) - была учреждена в 1995 г. и является

специализированным органом в структуре Государственной прокурорской службы, обладающим правом проведения расследования и предъявления обвинения по строго определенному перечню преступлений, имеющих отношение к взяточничеству и коррупции, по так называемым делам особой важности. Прокурор,

осуществляющий надзор за проведением следствия, находится непосредственно в офисе АКПО, в его задачи также входит поддержание обвинения в суде. Помимо следователей и прокуроров, в штате АКПО работают специалисты и эксперты в различных областях, связанных со сферой деятельности Службы.

--------------------------------

<1> URL: http://www.fiscal.es/El-Ministerio-Fiscal/Organizaci%C3%B3n-del-Ministerio-Fiscal/Fiscal%C3%ADas-Especiales.html ?cid=1240559967485&pagename=PFiscal%2FPage%2FFGE_contenidoFinal.

Коррупция в Испании представляет собой сложное явление. Недавняя история страны и ее переход к демократии в значительной степени могут служить объяснением меняющегося представления испанской общественности об этом явлении.

Коррупционные скандалы начала девяностых и растущее внимание общества к этой проблеме привели к принятию определенных мер, включая совершенствование законодательства о борьбе с коррупцией и учреждение Специальной прокурорской службы по экономическим преступлениям, связанным с коррупцией (АКПО), которая является специализированным институтом, имеющим в своем составе несколько следственных подразделений. Служба играет ключевую роль в осуществлении государственной политики по борьбе с коррупцией, прежде всего в сфере проведения расследования и судебного преследования.

Хотя АКПО была учреждена в 1995 г., но только вначале 1996 г. она получила необходимые для работы материальные и кадровые ресурсы. Официально АКПО является структурным подразделением Государственной прокурорской службы (ГПС) <1>, с которой ее связывает ряд общих черт, в том числе широкая правовая база, предусмотренная положениями ст. 124 Конституции и Законом "О Государственной прокурорской службе". Тем не менее междисциплинарный характер деятельности АКПО отличает ее от других государственных органов, которые занимаются судебным преследованием. Создание такого специализированного органа, по мнению законодателя, должно было облегчить сбор доказательств по делам о коррупции и гарантировать более эффективную защиту общественных интересов.

--------------------------------

<1> Генеральный прокурор, глава прокурорской службы Испании, назначается на должность и освобождается от занимаемой должности королем Испании по представлению Правительства после консультаций с Генеральным судейским советом. Правительство не вправе вмешиваться в деятельность Генерального прокурора и его ведомства, но может в отдельных случаях обратить внимание Генерального прокурора на необходимость принятия тех или иных мер. Деятельность Прокурорской службы основывается на принципах единства действий и иерархической подчиненности, что, в числе прочего, означает, что Генеральный прокурор вправе издавать приказы, обязательные для исполнения любым нижестоящим прокурором, включая специальных прокуроров АКПО.

Руководителем АКПО является Главный прокурор, который назначается Правительством по представлению Генерального прокурора после консультаций с членами Совета Генерального прокурора (представительский орган работников прокуратуры). Главный прокурор АКПО имеет те же права и обязанности, что и Главные прокуроры других подразделений Прокурорской службы того же ранга. В штат АКПО входят 22 сотрудника, из них 13 специальных прокуроров. Прокурор АКПО назначается Правительством по представлению Генерального прокурора после консультации с членами Совета Генерального прокурора. Кандидат на этот пост должен иметь профессиональную подготовку в сфере экономических и налоговых преступлений; большинство прокуроров до прихода в АКПО имели профессиональный опыт расследования экономических правонарушений.

Всоответствии со ст. 25 Органического закона при осуществлении соответствующих полномочий Генеральный прокурор обязан требовать от руководителей всех специальных следственных служб незамедлительного представления информации о деяниях, которые, судя по имеющимся данным, могут попадать в сферу его компетенции.

Прокурор АКПО может быть снят с занимаемой должности на основании обоснованного постановления в том же порядке, который установлен для его назначения на должность.

Генеральный прокурор может прикрепить прокурора иной прокурорской службы к расследованию определенного дела в АКПО. В этом случае прикрепленный прокурор сохраняет подчинение по постоянному месту службы.

Кроме того, штат АКПО усилен специалистами из других ведомств - Департамента по налогам и сборам, Генеральной административной инспекции государственной службы, Гражданской полиции или жандармерии,

атакже Судебной (криминальной) полиции, где созданы специальные отделы по оказанию содействия АКПО.

Всоответствии с налоговым законодательством ГПС и судебные органы имеют право собирать любую информацию, необходимую для проведения уголовного расследования. Через вспомогательный отдел Агентства по налоговым преступлениям АКПО имеет прямой доступ к базам данных Налоговой инспекции, в которых содержится вся информация по налогам физических и юридических лиц в Испании за последние

шесть лет. На основании общих положений, предусмотренных различными нормативными правовыми актами, АКПО также имеет право доступа к базам данных других государственных учреждений, в том числе к базам данных правоохранительных органов.

Будучи структурным подразделением Государственной прокурорской службы, АКПО финансируется Министерством юстиции через бюджет ГПС. У АКПО нет собственного годового бюджета: прокурорская служба и все подразделения финансируются Министерством юстиции как одно ведомство без разбивки на специальные статьи бюджета по подразделениям. В последние годы ГПС получала средства на развитие системы отправления правосудия, инфраструктуры и внедрение новых технологий и программ, направленных на совершенствование системы правосудия в целом. Во всех прокуратурах были модернизированы информационные системы и проводились мероприятия по повышению профессиональной подготовки их работников.

Правовой статус и организационная структура регулируется ст. 18 Органического закона о Генеральной прокуратуре 1981 г. (с изменениями, внесенными в 2003 г.) и является структурным подразделением Государственной прокурорской службы и одним из ее неотъемлемых органов. Хотя для этого нет формальных оснований, на практике АКПО обладает определенным суверенитетом по преступлениям, совершенным внутри страны.

В ведении Службы находятся дела, которые можно разделить на две большие группы: экономические преступления и преступления, совершенные должностными лицами в связи с осуществлением ими своих должностных обязанностей. Список правонарушений, входящих в компетенцию АКПО, выглядит следующим образом:

-взяточничество;

-преступления против Государственного казначейства, контрабанда и валютные операции;

-злоупотребление служебным положением (искажение фактов, введение в заблуждение, сокрытие сведений о преступлении);

-злоупотребление и незаконное использование секретной информации;

-растрата государственных средств;

-мошенничество и незаконное установление фиксированной цены;

-преступления, связанные со злоупотреблением влиянием;

-участие в запрещенных для государственных служащих переговорах;

-некоторые преступления против собственности, а также против социально-экономического порядка, в том числе повлекшие серьезный ущерб эффективности сбора налогов, и серьезные случаи мошенничества, затрагивающие интересы Европейского союза (разд. IV и V, гл. XIII, ч. II УК);

-деяния, связанные с перечисленными выше преступлениями.

АКПО наделена широкими полномочиями по рассмотрению дел о коррупции, независимо от типа уголовной ответственности по этим делам. Для вмешательства АКПО необходимо, чтобы преступление не только входило в приведенный выше перечень, но и относилось к разряду особо важных дел. АКПО принимает дела к своему производству только в том случае, если будет установлено, что в силу особой важности (сложности, общественной значимости или размера причиненного ущерба) оно подпадает под юрисдикцию АКПО. Прочие дела рассматриваются другими подразделениями или территориальными отделами прокурорской службы. При отборе дел особой важности используются следующие критерии:

-преступления, совершенные высокопоставленными должностными лицами, и деяния, несовместимые со статусом членов правительства, высокопоставленных чиновников национальных органов управления, администрации на уровне автономии, провинции или на местах. Генеральный прокурор вправе также передать

вАКПО дело о преступлении, совершенном лицом более низкого ранга, если будет установлена повышенная сложность дела или высокая социально-экономическая значимость преступления;

-преступления, связанные с растратой государственных средств, если указанные государственные средства или имущество имеют особое значение, их растрата нанесла ущерб национальной экономике или повлекла большие человеческие жертвы;

-преступления, имеющие отношение к контрабанде, если подозреваемый принимал участие в них в качестве посредника или в каком-либо виде получил выгоду от их совершения;

-финансовые преступления в тех случаях, если размер ущерба превосходит сумму, установленную гражданско-процессуальным законодательством по делам, подпадающим под общую юрисдикцию.

АКПО выполняет две основные функции: непосредственно следственную и обвинительную. Ее деятельность основывается на основополагающем принципе, заложенном в ст. 124 Конституции и в Уголовно-процессуальном кодексе, который гласит, что уголовное преследование всех преступлений находится в ведении Государственной прокурорской службы.

Предварительное следствие может быть начато как на основе внутренней информации, так и по заявлению частного лица или государственного учреждения. Статья 262 УПК Испании возлагает на сотрудников государственных учреждений обязанность оказывать содействие правосудию и сообщать о

возможных случаях совершения преступления. В тех случаях, когда дело подпадает под компетенцию АКПО, для начала следственных действий не требуется дополнительного постановления Генерального прокурора. В тех случаях, когда деяние имеет особую значимость, Главный прокурор АКПО запрашивает согласие Генерального прокурора Испании на возбуждение и ведение дела. Все споры между специальными и обычными службами о подведомственности конкретных дел разрешаются Генеральным прокурором. Урегулирование вопроса о компетенции не может служить помехой при рассмотрении срочных дел. Если в ходе расследования специальный прокурор придет к выводу, что деяние не обладает признаками, необходимыми для вмешательства АКПО, дело передается в соответствующую прокурорскую службу. Учитывая особую значимость дел, расследуемых АКПО, закономерным является возложение на АКПО обязанности незамедлительно сообщать Генеральному прокурору обо всех начатых делах и всех случаях изменения подведомственности.

Непосредственное участие в уголовном процессе является еще одной важной функцией АКПО. АКПО участвует в процессе на всех его стадиях - рассмотрения дела в первой и апелляционной инстанциях, а также на стадии приведения в исполнение наказания. Прокурор АКПО по указанию Генерального прокурора также может принять участие в процессе по делу, следствие по которому проводилось иным органом. Генеральный прокурор также может подключить специального прокурора к участию в судебном разбирательстве любого уголовного дела.

Сделка о признании вины. Закон об уголовном судопроизводстве обеспечивает форму урегулирования, известную как conformidad (соглашение, по которому ответчик соглашается на прекращение его дела). Это схема работает, когда обвиняемый (и его адвокат) согласен с обвинениями и самыми серьезными наказаниями, но может добавить некоторые подробности в ходе переговоров о снижении максимальной санкции (например, с учетом смягчающих обстоятельств).

Это соглашение о conformidad может заключаться на различных процессуальных этапах - от стадии судебного следствия до момента непосредственно перед слушанием дела (или в некоторых случаях даже после суда). Судья должен выслушать обвиняемого, чтобы убедиться, что он дал согласие добровольно и знает о вытекающих из него последствиях. На самом деле судья вправе при определенных обстоятельствах отклонить соглашение. После того как соглашение заключено, оно не подлежит обжалованию. Использование института conformidad увеличилась в Испании в последние годы по отношению к отечественным случаям взяточничества, не использовалось в случаях иностранного взяточничества.

В Испании уголовное производство обычно проходит три отдельных стадии, а именно: стадию расследования, стадию предъявления обвинения и стадию устного разбирательства или слушания и вынесения приговора.

Судебное расследование проводится следственным судьей по уголовным делам, который может инициировать его: по собственной инициативе, по результатам полицейского сообщения, после сообщения, поданного прокурором, или в результате жалобы или сообщения, поданного потерпевшим (частным обвинителем) или третьей стороной, непосредственно не связанной с преступлением ("иск от имени народа" -

popular).

Еще до начала официального судебного следствия прокурор может провести первоначальное досудебное расследование (Diligencias informativas). Расследование большинства коррупционных уголовных преступлений, которым придается особое значение, осуществляется Управлением прокуратуры по борьбе с коррупцией и организованной преступностью, которое специализируется на делах об экономической преступности и коррупции. Как правило, досудебное расследование большинства правонарушений, связанных с коррупцией, не должно длиться более 12 месяцев (хотя этот срок может быть продлен Государственной генеральной прокуратурой).

После того как судебное следствие завершено (после соответствующих следственных мер, таких как показания подсудимых и свидетелей под присягой, заключения экспертов и т.д.), соответствующий судья может вынести решение о том, что исследованные факты дают основание признать деяние уголовным преступлением, и перейти ко второму этапу уголовного судопроизводства - стадии обвинения. Возможен и иной подход: следственный судья по уголовным делам может принять решение о прекращении уголовного дела (sobreseimiento), если исследованные факты, по его мнению, не являются уголовным преступлением, если не хватает доказательств, подтверждающих факты, которые могли бы являться уголовным преступлением, или если подсудимый не подлежит уголовной ответственности.

В этой стадии сторона обвинения должна кратко представить свои доводы. Если следственный судья по уголовным делам считает, что доводы обвинения обоснованы, он принимает решение о переходе к следующей стадии уголовного судопроизводства, в которой подсудимый подает краткое обоснование в свою защиту.

Устное разбирательство происходит в другом суде - в уголовном суде (Juzgado de lo penal) или суде провинции (Audiencia Provincial) в зависимости от размера наказания, предусмотренного за преступление.

взяточничество; злоупотребление влиянием в корыстных целях; казнокрадство со стороны государственных должностных лиц; казнокрадство, связанное с государственными контрактами или с ликвидацией государственных активов; незаконное начисление налога; мошенничество или растрата, совершенные государственными должностными лицами, и запрещенный бизнес со стороны государственных должностных лиц.

Врасследованиях хищений и незаконного финансирования партий важную роль может играть Счетная палата (Tribunal de Cuentas). Действительно, Счетная палата наделена соответствующими полномочиями для проведения своих собственных расследований, которые могут быть полезны и для следственного судьи по уголовным делам.

ВИталии расследование коррупционных правонарушений руководством прокуратуры осуществляется тремя правоохранительными органами - Финансовой гвардией, которая имеет опыт и специализируется на борьбе с экономической и финансовой преступностью, в том числе конкретно на борьбе с коррупцией в сфере государственного управления, карабинерами и полицией. На должностных лиц и государственных служащих

всоответствии со ст. 331 УК Италии возложена обязанность сообщать в прокуратуру или в полицию о фактах совершения уголовных преступлений, ставших им известными в связи с выполнением должностных обязанностей. Что касается международного сотрудничества в сфере расследования коррупционных преступлений, то итальянская полиция располагает контингентом офицеров связи, размещенных в 19 странах. Итальянская Финансовая гвардия также имеет офицеров связи, размещенных в 13 странах, в дополнение к трем офицерам, специально занимающимся подобными вопросами в ЕС, ОЭСР и Организации Объединенных Наций. Запросы к иностранным органам для сбора доказательств за рубежом (например, допрос подозреваемых и свидетелей, обыск и изъятие и т.д.) могут быть сделаны прокурором, как правило, через министра юстиции.

Режим борьбы с отмыванием денег обеспечивается Министерством экономики и финансов, которое отвечает за применение самим Министерством административных санкций, а также Intelligent Unit, который работает автономно в Банке Италии и отвечает за получение, анализ и использование информации о подозрительных сделках (на основании Декрета 231/2007) и вправе на срок до пяти дней приостанавливать финансовые операции по счетам лиц, подозреваемых в отмывании денег. Важную роль играет и финансовая полиция (в частности, Специальная валютная группа), которая работает совместно с Intelligent Unit и осуществляет расследование о подозрительных операциях.

Следует отметить, что Законом о предотвращении и борьбе с коррупцией и беззаконием в государственной администрации 2012 г. были введены новые правила по борьбе с коррупцией. Этот Закон определил полномочия национального органа по борьбе с коррупцией и других органов, ответственных за проведение режима, направленного на обеспечение скоординированных действий, контроля, предупреждения и борьбы с коррупцией и беззаконием в сфере государственной администрации. Он подтвердил полномочия ранее созданного в 2009 г. национального органа по борьбе с коррупцией, который, помимо прочего, должен контролировать соблюдение антикоррупционного плана по оказанию консультативной помощи любому органу государственной администрации, ежегодно выступать перед парламентом с отчетом об успехах в борьбе с коррупцией и осуществлять надзор за государственной администрацией. Таким органом в Италии является Комиссия по оценке прозрачности и неподкупности государственной администрации. Данная Комиссия, в частности:

1) работает совместно с иными государственными, региональными и международными органами; 2) утверждает Национальный план противодействия коррупции, подготовленный Департаментом

государственной службы; 3) анализирует причины и факторы, влияющие на коррупцию, и определяет меры, которые смогут помочь

вее предотвращении;

4)оценивает соответствие поведения государственных должностных лиц законодательству, кодексам поведения, коллективным и индивидуальным трудовым контрактам;

5)осуществляет надзор и контроль за фактическим применением мер, принятых правительством в соответствии с данным Законом и правилами о прозрачности деятельности административных органов;

6)31 декабря каждого года представляет парламенту доклад о деятельности, направленной на противодействие коррупции и беззаконию в области государственного управления, и об эффективности принимаемых органами управления мер.

Для осуществления своих полномочий Комиссия наделена правом запрашивать информацию, отчеты и