Материал: doc20160122-135800

документы у государственных органов. Сообщения о принятых мерах Комиссия и заинтересованные административные органы размещают на своих веб-сайтах.

Следует отметить, что названная Комиссия заменила собой такой институт, как Верховный комиссариат по превенции и противодействию коррупции и иным формам неправомерности в сфере государственного управления, учрежденный в январе 2003 г. <1>. Верховный комиссар по превенции и противодействию коррупции назначался Президентом Италии по предложению Председателя Совета министров Италии из числа судей общих, административных или хозяйственных судов, из числа государственных адвокатов рангом не ниже третьего класса, а также из генералов командного состава вооруженных сил. Цель деятельности Верховного комиссара состояла в идентификации всех форм неправомерности (противоправного поведения, включая коррупцию) в сфере государственной службы, причин и условий, их порождающих, а также в предложении возможных мер по их предупреждению и устранению. Институт Верховного комиссара был признан неэффективным. При всей его важности в юридической печати появлялись признаки недовольства низкой эффективностью его работы. Так, касаясь этой новой фигуры в сфере борьбы с коррупцией, авторы книги "Коррупция в Италии" П. Давиго и Г. Маноцци отмечают, что за несколько лет с момента своего появления "Верховный комиссар по предупреждению и борьбе с коррупцией... не сделал ничего, кроме получения большого штатного расписания и значительных финансовых средств в свое распоряжение" <2>.

--------------------------------

<1> Gazetta Ufficiale. 22.10.2004. N 249.

<2> См.: Piercamillo Davigo / Grazia Mannozzi. La corruzione in Italia. Laterza, Roma-Bari, 2008. P. 312.

В Словении полномочия по расследованию коррупционных уголовных дел возложены на

криминальную полицию, Национальное бюро расследований и прокуратуру. При этом в последнее время в отдельных случаях сложных преступлений, особенно из области экономики, коррупции и организованной преступности, в целях улучшения эффективности расследований по инициативе полиции могут быть созданы специализированные следственные группы.

На прокуратуру Словении возложено проведение финансовых расследований в отношении активов, имеющих необъяснимое происхождение (например, любое подозрение о наличии необоснованного богатства государственных служащих, превышающего 50 тыс. евро, должно расследоваться органами прокуратуры). Прокурор дает распоряжение о проведении финансового расследования в следующих случаях:

1)установлено, что имеются основания для подозрений относительно совершения подозреваемым, обвиняемым или умершим лицом деяния, упомянутого в Законе о конфискации имущества, имеющего незаконное происхождение, 2011 г.;

2)полиция обратилась с мотивированной жалобой относительно имеющихся подозрений по поводу того, что незаконное имущество может быть передано правопреемнику или лицу, имеющему тесную связь с собственником, или было смешано с активами названных лиц. Целью финансового расследования является сбор доказательств и информации, необходимых для принятия решения о вводе временной защиты и временной конфискации имущества, имеющего незаконное происхождение. Так, в ходе финансового расследования осуществляется сбор:

- подробной информации о размерах имущества подозреваемого, обвиняемого, осужденного, умершего лица и его доходах за вычетом налогов и отчислений по ним, о стоимости имущества, которое у него было в собственности, владении, пользовании, распоряжении, а также иной информации за период, являющийся предметом проводимого финансового расследования;

- подробной информации о размерах имущества, переданного другим лицам или перешедшего наследникам за период, являющийся предметом проводимого финансового расследования;

- любой другой информации, которая может оказаться полезной для проведения установленной в законе процедуры, которую в зависимости от обстоятельств желательно получить, чтобы определить происхождение

истепень передачи имущества.

Финансово-розыскные мероприятия проводятся в соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства, регулирующими получение информации и доказательств в целях конфискации доходов от преступления. В ходе расследования по решению суда может быть произведен обыск квартиры и других помещений владельца, его личный досмотр. Имущество, которое может быть предметом последующего изъятия, передается на временное хранение в Таможенное управление Республики Словении. Закон 2011 г. предусматривает обязательное создание при проведении финансовых расследований прокуратурой

http://84.39.218.201/MANDAT13/VLADNAGRADIVA.NSF/18a6b9887c33a0bdc12570e50034eb54/b52777e36148a8d

ac1257c8b004d22f3/$FILE/kpk2602_podpisano.pdf.

Как уже упоминалось ранее, в 2011 г. Закон о судах был дополнен положениями, предусматривающими создание в четырех окружных судах страны специализированных отделений по рассмотрению наиболее сложных дел, связанных с организованной и экономической преступностью, терроризмом и коррупцией.

Помимо правоохранительных и судебных органов, важную роль в борьбе с коррупцией в Словении играет Комиссия по противодействию коррупции, которая является таким же независимым государственным органом, как словенский омбудсмен, Комиссар по вопросам информации или Счетная палата Словении. В своей работе Комиссия подчиняется только Конституции и закону. Комиссия (первоначально Управление) была создана на основании предписаний Закона о предупреждении коррупции и норм Конвенции ООН против коррупции, которая рекомендует государствам-членам создать независимый орган по ограничению коррупции. В Словении такой орган был создан в 2001 г. по рекомендации Совета Европы и GRECO. В 2004 г. Комиссия по предупреждению коррупции стала независимым государственным органом с большими полномочиями по борьбе с коррупцией. С принятием в 2010 г. Закона о неподкупности и борьбе с коррупцией Комиссия, сохранив прежнее название, получила еще большие полномочия, в рамках которых она несет ответственность за защиту информаторов, обеспечение надлежащей процедуры лоббирования и контроль над разработкой и реализацией планов неподкупности. Кроме того, Комиссия наделена следственными полномочиями, сходными с полномочиями правоохранительных органов или уголовного досудебного производства. Полномочия Комиссии не ограничиваются публичным сектором, но распространяются и на частный сектор на добровольной основе. Если у Комиссии имеются разумные подозрения, что стоимость имущества должностного лица значительно возросла, а лицо не смогло адекватно объяснить рост активов и что одновременно существует опасность того, что человек распорядится имуществом, укроет его или продаст, Комиссия может предложить прокуратуре или компетентному органу по предотвращению отмывания денег, уклонения от уплаты налогов и финансового надзора в рамках их юридических полномочий приостанавливать операции по денежным средствам и имуществу с целью дальнейшей конфискации незаконно приобретенного денежного пособия или денежных средств и имущества, которые не имеют законного происхождения.

Хотя задача по проверке деклараций об имуществе работников бюджетной сферы была поставлена перед Комиссией еще в 2004 г., ее полномочия были расширены только в 2011 г., поскольку электронный мониторинг финансового положения государственных служащих стал возможен только после введения электронной системы представления деклараций об активах, что позволило проводить перекрестную проверку данных. Некоторые данные из деклараций об имуществе публикуются на веб-сайте Комиссии: так, например, опубликованию подлежит информация, касающаяся имущества, приобретенного в ходе выполнения публичных функций.

О том, насколько важное место занимает деятельность этого независимо органа в борьбе с коррупцией, свидетельствует следующий факт. Исследование деклараций об имуществе ряда высокопоставленных чиновников и руководителей семи парламентских партий, проведенное Комиссией в 2012 г., показало, что премьер-министр и лидер Словенской демократической партии Я. Янша и мэр Любляны З. Янкович (лидер крупнейшей оппозиционной партии "Позитивная Словения") в нарушение законодательства о регистрации собственности не зарегистрировали активы на сумму соответственно 210 тыс. евро и 2,4 млн., а также ряд сделок с ценными бумагами. Раскрытие этих данных Комиссией в январе 2013 г. привело к падению правительства и к последующему осуждению Я. Янши и З. Янковича за коррупцию и отмывание незаконных доходов. Причем экс-премьер-министр Словении Я. Янша признан виновным в получении взятки от финского концерна Patria за оказание влияния на результаты тендера на поставку бронетранспортеров для словенской армии <1>. Суд приговорил экс-премьер-министра к двум годам лишения свободы и штрафу в размере 37 тыс. евро.

--------------------------------

<1> URL: http://yle.fi/uutiset/eks-premer-ministr_slovenii_yanez_yansha_priznan_vinovnym_v_dele_o_korruptsii_kasatelno_sdel ki_s_finskim_kontsernom_patria/6674214.

Во Франции расследование коррупционных преступлений и их рассмотрение осуществляются специализированными органами полиции и специализированными судебными органами.

Органы судебной полиции:

-финансовые отделения судебной полиции;

-центральные отделы полиции, как, например, Центральный отдел по преследованию крупной финансовой преступности; Национальное управление финансовых и налоговых расследований и в его рамках Центральная бригада по борьбе с коррупцией.

Судебные органы:

-финансовые отделения прокуратуры;

-следственные судьи, специализирующиеся на финансовых преступлениях;

-финансовая палата суда.

Центральная бригада по борьбе с коррупцией (далее - ЦББК) была создана в 2004 г. Она состоит из сотрудников полиции, жандармерии и чиновников министерства экономики, финансов и промышленности, находится в подчинении у главы Национального отдела финансовых и налоговых расследований Центрального управления судебной полиции. ЦББК может вести расследование по деяниям, совершенным в форме подкупа иностранных государственных служащих.

Вкомпетенцию ЦББК входят все действия по расследованию коррупционных деяний, посягательств на честность, злоупотреблений социальными благами, бухгалтерских преступлений, как самостоятельно, так и с помощью служб национальной полиции, национальной жандармерии и таможни, а также по просьбе этих служб, но с согласия компетентных судебных органов.

Предварительное формальное установление наличия коррупционного деяния не является обязательным условием обращения в ЦББК для возбуждения процедуры расследования, а может быть осуществлено на последующих стадиях производства - с того момента, когда другие преступления позволяют предвидеть существование коррупционного акта.

Всилу своего междисциплинарного состава ЦББК призвана расследовать сложные дела и, в частности, выходящие за национальные границы, а именно подкуп иностранного государственного служащего.

Вмомент ее создания было решено, что эта бригада объединит 20 агентов. Это число, учитывая экономический вес Франции на международном уровне и число французских транснациональных корпораций, являлось строго минимальным. Тем не менее оно никогда не было таким. На сегодняшний день эта бригада объединяет 13 следователей. Чиновники таможенных органов и управления по защите конкуренции, которые должны были тоже туда войти, никогда туда не входили. Для сравнения: в Бельгии такой же орган по борьбе с коррупцией объединяет 63 следователя. Бригада расследует в среднем тридцать дел одновременно, а средний срок расследования по новому делу достигает четырех лет.

ЦББК была создана как структурное подразделение Национального управления финансовых и налоговых расследований. Основные функции Национального управления финансовых и налоговых расследований следующие:

- вести судебное расследование в области своей компетенции по ходатайству или инициативе судебных органов в рамках, предусмотренных ст. 28-2 УПК;

- помогать службам национальной полиции и национальной жандармерии по их просьбе в рамках расследований, которые они ведут;

- осуществлять поиски за рубежом, связанные с преступлениями, входящими в юрисдикцию Управления; - собирать любые сведения, относящиеся к компетенции Управления.

До принятия Закона от 6 декабря 2013 г. N 2013-1117 о борьбе с уклонением от уплаты налогов, а также финансовыми и экономическими преступлениями <1> действовал порядок, в соответствии с которым только прокуратура возбуждала публичный иск (уголовное преследование) в отношении уголовных проступков, таких как подкуп иностранных должностных лиц или торговля влиянием по отношению к служащему или международной организации, за исключением подкупа чиновников Европейского союза (ст. ст. 435-6 и 435-11 УК). Таким образом, это было исключительной монополией прокуратуры, что исключало потерпевших из механизма возбуждения публичного иска. Такой порядок вызывал критику международных организаций по борьбе с коррупцией.

--------------------------------

<1> La loi N 2013-1117 du 6 decembre 2013 relative a la lute contre la faude fiscal et la grande delinquance economique et financiere.

Так, ОЭСР высказала замечания на тему совместимости монополии прокуратуры в возбуждении публичного иска и ст. 5 Конвенции о борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций, которая признает фундаментальную природу национальных режимов усмотрения обвинительной власти и признает, что для защиты независимости судебного преследования подобное усмотрение должно осуществляться на основе профессиональных мотивов и не должно быть предметом ненадлежащих влияний политического характера.

Французское правительство доказывало свой выбор, указывая, что такая монополия прокуратуры основана на желании избежать недобросовестной конкуренции со стороны некоторых предприятий, которые в деле о подкупе иностранных государственных служащих по международным коммерческим сделкам смогли бы отомстить предприятию-конкуренту, заключившему контракт за границей.

Рабочая группа ОЭСР адресовала Франции свои рекомендации, где указала на необходимость выработки механизма упрощения возбуждения уголовного преследования по заявлениям о гражданском иске потерпевшего <1>.

http://www.oecd.org/fr/mvestissement/anti-corruption/conventioncontrelacorruption/26243002.pdf.

По этой причине Циркуляром Управления по уголовным делам и помилованию от 21 июня 2004 г. всем органам прокуратуры было указано рассматривать с особым вниманием заявления потерпевших, возбуждать публичный иск и уведомлять заявителей о прекращении публичных исков, об основаниях и возможности обжаловать это решение Генеральному прокурору.

Отметим, что в продолжение отчета ОЭСР 2012 г. о выполнении Францией обязательств, взятых в связи с ратификацией Конвенции по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций, министр юстиции в своем коммюнике от 24 октября 2012 г. сказал, что "французские власти нацелены на усиление эффективности уголовного преследования по транснациональным коррупционным преступлениям и на проведение основных реформ, отвечающих рекомендации ОЭСР, в частности, наделить потерпевшего возможностью подать заявление по делам о транснациональной коррупции".

Важность роли потерпевшего подчеркнул и Кассационный суд Франции в своем знаковом решении от 4 апреля 2012 г. по делу Karachi <1>. Несомненно, оно касается коррупционных действий французских должностных лиц. Однако оно позволяет сделать вывод, что суд распространил свои доводы на деяния, относящиеся к транснациональной коррупции, заявляя, что гражданский иск за подкуп иностранного должностного лица приемлем с того момента, как это преступление стало "неделимым" с основным преступлением.

--------------------------------

<1> Crim., 4 avril 2012, N 11-81. 124. Bull. Crim. N 86.

Закон от 6 декабря 2013 г. N 2013-1117 о борьбе с уклонением от уплаты налогов, а также финансовыми и экономическими преступлениями, вступивший в силу 8 декабря 2013 г., реформировал институт возбуждения публичного иска. Он явился второй волной реформы в продолжение Закона от 11 октября 2013 г. N 2013-907 о прозрачности государственной жизни <1>. Он отвечает требованию об обеспечении усиления уголовного преследования и уголовной ответственности за наиболее тяжкие и сложные экономические, финансовые и налоговые преступления, в частности за уклонение от уплаты налогов и посягательства на честность.

--------------------------------

<1> La loi N 2013-907 du 11 octobre 2013 relative a la transparence de la vie publique.

Отныне во Франции учреждена должность прокурора Республики (низовое звено в прокурорской структуре Франции) по финансовым делам наравне с прокурором Республики в Париже в подчинении у Генерального прокурора при Апелляционном суде Парижа. Он обладает параллельной национальной юрисдикцией по представляющим большую сложность делам о посягательстве на честность.

Важным моментом является и предоставление возможности ассоциациям (объединениям), занимающимся антикоррупционной деятельностью, подавать гражданский иск по уголовным делам о посягательстве на честность (ст. 2-23 УПК Франции). Перечень преступлений, по которым ассоциациям можно подавать такой иск, является исчерпывающим и предусмотрен в ст. 2-23 УПК Франции <1>.

--------------------------------

<1> Преступления, посягающие на честность, указанные в ст. ст. 432-10 - 432-15 УК; коррупционные преступления и торговля влиянием (ст. ст. 433-1, 433-2, 434-9, 434-9-1, 435-1 - 435-10 и 445-1 - 445-2-1 УК); преступления, касающиеся отмывания доходов, полученных преступным путем; преступления, предусмотренные в ст. ст. L.106 - L.109 Избирательного кодекса (проступки, касающиеся незаконного голосования избирателей).

Для того чтобы подать гражданский иск, ассоциация (объединение) должна отвечать ряду требований: она должна быть одобренной компетентными властями, образованной путем подачи заявления (в нормативно-явочном порядке) и функционирующей не менее пяти лет на день подачи гражданского иска, а также имеющей в качестве уставной цели борьбу с коррупцией. Закон предусматривает принятие Государственным советом декрета, который будет определять условия, позволяющие ассоциации получить требуемое одобрение.

Это новое положение закона закрепило в своем роде сложившуюся судебную практику. С 1984 г. Кассационный суд Франции считал, что ассоциация могла действовать, когда ей нанесен прямой ущерб по смыслу ст. 2 УПК в силу специфики целей и предмета деятельности <1>.

--------------------------------

<1> Cass Crim. 7 fevrier 1984.

Значительным шагом Франции на пути к соблюдению международных конвенций стало упразднение ст. ст. 435-6 и 435-11 УПК Франции, предусматривавших монополию прокуратуры в отношении уголовного преследования по делам о подкупе иностранного государственного служащего.

Однако Закон N 2013-1117 не отменил ст. 113-8 УК, в соответствии с которой, если деяния полностью совершены за границей, требование (заявление) прокуратуры остается обязательным для уголовного преследования этих преступлений, т.е. публичный иск должен предшествовать заявлению потерпевшего или официальному донесению государственного органа, где совершено преступление.

Прекращение уголовного преследования (classement sans suite) в отношении лица, совершившего преступление коррупционной направленности (будь то французский чиновник, чиновник ЕС или должностное лицо иностранного государства в соответствии с Конвенцией ОЭСР), может быть основано только на определенных критериях, учитывающих, с одной стороны, тяжесть совершенного деяния, с другой - существование доказательств, собранных на предварительном следствии, а также отсутствие разумной возможности их подтвердить в рамках судебного рассмотрения.

Поэтому прекращение уголовного преследования в рамках процедуры, инициированной лицом, совершившим подкуп, не должно быть основано на тех критериях, которые учитывают должностное положение чиновника, национальный экономический интерес или возможное будущее сотрудничество с другим государством (в случае, если речь идет об иностранном должностном лице). Если принимать во внимание указанные критерии, то это означало бы нарушение международных обязательств, подписанных Францией, в частности ст. 5 Конвенции ОЭСР.

По преступлениям, совершаемым чиновниками ЕС или другого государства-члена, которые регулируются правовыми нормами ЕС, преследование возбуждается по простому заявлению потерпевшего от преступления, которое должно отвечать тем же условиям приемлемости, которые предъявляются к заявлению о возбуждении гражданского иска.

Для возбуждения публичного иска по заявлениям потерпевшего надлежит определить наличие обстоятельств, позволяющих признать возможным существование предполагаемого вреда и прямую связь последнего с преступлением в виде подкупа иностранного государственного служащего.

Вслучае когда заявление недостаточно мотивировано по отношению к этим критериям, необходимо до принятия любого решения о прекращении уголовного преследования допросить заявителя для уточнения содержания его заявления. И напротив, когда после допроса заявителя выясняется, что его заявление не имеет никакого основания либо в силу отсутствия причиненного вреда, либо в силу отсутствия события преступления, прокурор должен определить возможность дальнейшего уголовного преследования.

Вслучае, если заявление о возбуждении гражданского иска неприемлемо, надо, чтобы прокурор вынес решение о прекращении уголовного преследования, указав заявителю правовые основания в соответствии с ч. 2 ст. 40-2 УПК, которая вступила в силу 31 декабря 2007 г.

Такое уведомление заявителя по своему характеру позволяет ему обжаловать в вышестоящую инстанцию при Генеральном прокуроре решение о прекращении уголовного преследования по основаниям, предусмотренным ст. 40-3 УПК.

Если расследование коррупционного преступления представляет большую сложность <1>, существует возможность обратиться в прокуратуру при специализированном суде по экономическим и финансовым делам

всоответствии с ч. 2 ст. 704 УПК, а теперь (с 2013 г.) и к прокурору Республики по финансовым делам. На основании ст. 705-1 УПК прокурор при суде большой инстанции может потребовать у следственного судьи прекратить расследование и передать дело следственному органу, компетентному по вышеуказанным преступлениям. Таким образом, по делам, представляющим большую сложность, расследование ведется следственным судьей, который является судебным магистратом, а не органами судебной полиции.

--------------------------------

<1> Правонарушения экономического и финансового характера, которые представляют большую сложность (термин, употребляемый в УПК), предусмотрены ст. 704 УПК Франции. Сложность может быть в наличии большого числа исполнителей преступления, соучастников или потерпевших в пределах компетенции суда большой инстанции.

Существенно сократилось число дел, расследуемых следственными судьями, так как с 2007 г. была проведена реформа в несколько этапов, в ходе которой изменилась процедура: гражданин отныне не может обратиться напрямую с заявлением к следственному судье, а должен сначала подать простое заявление компетентному чиновнику прокуратуры. Прежде лицу можно было заявить гражданский иск, который был поводом для возбуждения публичного иска.

Это свидетельствует, что отношения между прокуратурой и судебными органами недостаточно развиты. Коррупция носит скрытый характер, из-за чего возникает много сложностей при сборе доказательств. До принятия Закона N 2013-1117 французский законодатель применял те же методы расследования