Материал: doc20160122-135800

3) получение неправомерной выгоды для себя или третьего лица за влияние на принятие решения лицом, уполномоченным на выполнение функций государства <1>, сопряженное с вымогательством такой выгоды (ч. 3 ст. 369-2). При наличии в деянии указанных признаков к лицу применяется безальтернативная санкция - лишение свободы на срок от 3 до 8 лет со специальной конфискацией и с конфискацией имущества.

--------------------------------

<1> Примечание к ст. 369-2 носит бланкетный характер, отсылая для определения лиц, уполномоченных на выполнение функций государства, к п. п. 1 - 3 ч. 1 ст. 4 Закона Украины о принципах предотвращения и противодействия коррупции. Закон, в свою очередь, относит к таким лицам (субъектам ответственности за коррупционные правонарушения): 1) лиц, уполномоченных на выполнение функций государства или местного самоуправления; 2) лиц, которые для целей Закона приравниваются к лицам, уполномоченным на выполнение функций государства или местного самоуправления, в том числе должностных лиц иностранных государств; 3) лиц, которые постоянно или временно занимают должности, связанные с выполнением организационно-предписывающих или административно-хозяйственных обязанностей, или специально уполномоченных на выполнение таких обязанностей в юридических лицах частного права независимо от организационно-правовой формы, в соответствии с законодательством.

Таким образом, за исключением юридико-технических, терминологических и характеризующих степень общественной опасности особенностей в конструировании норм об ответственности за торговлю авторитетом уголовные законы Азербайджана, Молдовы и Украины имеют нечто общее.

Во-первых, УК АР, УК РМ и УК Украины, по сути, криминализуют две формы торговли авторитетом: а) активные действия лица, нуждающегося во влиятельном решении (действии) со стороны должностного лица; б) пассивные действия лица, влияющего на решения (действия) должностного лица или утверждающего факт такого влияния.

Во-вторых, не утаивается схожесть типового объекта торговли авторитетом - надлежащий порядок работы должностных и приравненных к ним лиц в публичной сфере. В-третьих, торговля авторитетом (ст. 312-1 УК АР), извлечение выгоды из влияния (ст. 326-1 УК РМ), злоупотребление влиянием (ст. 369-2 УК Украины) относятся к числу коррупционных преступлений. Причем в Азербайджане этот "статус" подкрепляется непосредственно в уголовном законе.

В условиях интернационализации преступности меры по координированию усилий в противодействии легализации криминальных средств, предпринимаемые на национальном уровне, должны сочетаться с усилиями и действиями на межгосударственном уровне. Только такое сочетание не позволяет преступным капиталам свободно перемещаться в мировом пространстве. Все это обусловливает практическое применение государствами - участниками СНГ надлежащих организационно-правовых мер и создание адекватных законодательных механизмов <1>.

--------------------------------

<1> См.: Семыкина О.И. Правовые основы сотрудничества в противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма государств - участников СНГ // Международное сотрудничество органов внутренних дел в борьбе с транснациональной преступностью: Сборник материалов Международной научно-практической конференции (Киевский национальный университет внутренних дел, 24 марта 2010 г.). Киев, 2010. С. 211 - 213.

Отдельные рекомендации относительно основных направлений правовой политики государств - участников СНГ по вопросам противодействия отмыванию преступных доходов содержатся в конвенционных и модельных законодательных актах СНГ. В современных условиях глобальную угрозу жизнедеятельности общества представляет расширение географии и увеличение уровня легализации (отмывания) преступных доходов. В целях объединения усилий в сфере совершенствования правовой основы противодействия указанным проявлениям транснациональной организованной преступности Советом глав государств - участников СНГ одобрен Договор о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма от 5 октября 2007 г. <1> (далее - Договор). В Договоре закреплены основные формы сотрудничества государств - участников СНГ в противодействии легализации преступных доходов по направлениям гармонизации национального законодательства, поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам, запросов об оказании содействия, проведения оперативно-розыскных мероприятий, предоставления консультаций, обмена информацией и представителями. В целях реализации положений Договора на территории государств - участников СНГ в Договоре приводятся основные понятия преступных доходов, средств (имущества), легализации (отмывания) преступных доходов, основного преступления, операций с денежными средствами или иным имуществом, подозрительных операций и конфискации.

--------------------------------

<1> СЗ РФ. 2010. N 24. Ст. 2940. Из числа государств - участников СНГ сторонами Договора, подписанного в Душанбе 5 октября 2007 г. и вступившего в юридическую силу 23 сентября 2008 г., явились

Такая унификация приобретает особую важность, поскольку формулирование основных дефиниций, закрепленных в национальном законодательстве каждой из сторон, подпадает под влияние различных языковых систем и, соответственно, может вызвать разночтения в толковании. В ст. 2 Договора регламентируются значения следующих терминов:

-"преступные доходы" (денежные средства и (или) иное имущество, полученные в результате совершения преступления);

-"средства (имущество)" (активы любого рода, движимые или недвижимые, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты, подтверждающие право на такие активы или участие

вних);

-"легализация (отмывание) преступных доходов" (действия по приданию правомерного характера владению, пользованию или распоряжению преступными доходами);

-"основное преступление" (уголовно наказуемое деяние, в результате которого были получены преступные доходы, за легализацию (отмывание) которых законодательством государств - участников СНГ установлена уголовная ответственность);

-"конфискация" (безвозмездное изъятие имущества на основании решения суда).

В рамках реализации мер уголовно-правового противодействия отмыванию (легализации) преступных доходов Договор предписывает государствам - участникам СНГ имплементировать в свое национальное уголовное законодательство ответственность за такие деяния, как:

-конверсия и любые сделки с имуществом, если известно, что они представляет собой доходы от преступлений или используются в целях оказания содействия в уклонении от ответственности за совершение основного преступления (п. "а" ст. 12);

-сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения имущества или прав на него (в случае его приобретения в результате преступной деятельности) (п. "б" ст. 12);

-приобретение, владение или использование имущества, приобретенного или полученного преступным путем (п. "в" ст. 12);

-соучастие в совершении любого из перечисленных выше преступлений, покушение или приготовление

кего совершению (п. "г" ст. 12);

-осуществление организациями операций с денежными средствами или иным имуществом, уклонение от предоставления или сокрытие сведений, иное неисполнение обязанностей организаций принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов (ч. 4 ст. 9).

Кроме того, в национальном законодательстве государств - участников СНГ должны найти

самостоятельное отражение нормы Договора, позволяющие обеспечить доступ компетентных государственных органов к коммерческой и (или) банковской тайне (ст. 10) и конфискацию преступных доходов (ст. ст. 11, 15 - 22, 24 - 27).

Широкое применение в законодательстве государств - участников СНГ находят предписания модельных законодательных актов: Модельного уголовного и Модельного уголовно-процессуального кодексов, Рекомендательного законодательного акта "О борьбе с организованной преступностью" и Модельного закона "О противодействии легализации ("отмыванию") доходов, полученных незаконным путем".

В частности, Модельный УК СНГ содержит общую норму об ответственности за легализацию преступных доходов. В ст. 258 под легализацией доходов, полученных противозаконным путем, понимается сокрытие или искажение незаконных источников и природы происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности денежных средств или иного имущества либо прав на имущество, заведомо полученных незаконным путем, а равно использование таких денежных средств или иного имущества для занятия предпринимательской или иной экономической деятельностью. Перечисленные деяния признаются преступлениями средней тяжести. Легализация доходов, полученных противозаконным путем, организованной группой повышает степень общественной опасности деяния - оно признается тяжким преступлением.

Рекомендации о процессуальных аспектах конфискации преступных доходов в рамках международного сотрудничества государств - участников СНГ приведены в Модельном уголовно-процессуальном кодексе для государств - участников СНГ от 17 февраля 1996 г. <1> (далее - Модельный УПК СНГ). Модельный УПК СНГ закрепил общие положения о конфискации и передаче орудий преступления, принадлежащих осужденным, а также предметов, запрещенных к обращению (вещественных доказательств) <2>. В гл. 36 Модельного УПК СНГ подробно регламентируются понятие, цели и процедура наложения ареста на имущество. Статья 272 рассматривает наложение ареста на имущество в качестве меры процессуального принуждения, обеспечивающей гражданский иск и возможную конфискацию имущества <3>.

--------------------------------

<1> Приложение к Информационному бюллетеню Межпарламентской ассамблеи государств - участников СНГ. 1996. N 10.

<2> См., например: п. 1 ст. 154 ("Решения о вещественных доказательствах, принимаемые при окончании производства по уголовному делу"); ч. 2 ст. 313 ("Приложения к обвинительному заключению"); п. 8 ст. 315 ("Вопросы, разрешаемые прокурором по делу, поступившему с обвинительным заключением"); п. 11 ч. 1 ст. 410 ("Вопросы, разрешаемые судом при постановлении приговора") Модельного УПК СНГ.

<3> См. также: ст. ст. 273, 274 - 279 Модельного уголовно-процессуального кодекса СНГ.

Отдельные уголовно-правовые меры борьбы с легализацией доходов, полученных незаконным путем, закрепляются в Рекомендательном законодательном акте от 2 ноября 1996 г. "О борьбе с организованной преступностью" <1> (далее - Рекомендательный законодательный акт 1996 г.). Этот документ в ч. 1 ст. 15 во многом дублирует понятие легализации доходов, полученных незаконным путем, закрепленное в Модельном УК СНГ (сокрытие или искажение незаконных источников и природы происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности денежных средств или иного имущества либо прав на имущество, заведомо полученных незаконным путем, а равно использование таких денежных средств или иного имущества для занятия предпринимательской или иной экономической деятельностью). При этом к доходам, полученным незаконным путем, относятся финансовые средства в национальной и иностранной валюте, движимое и недвижимое имущество, имущественные права, объекты интеллектуальной собственности, иные объекты гражданских прав, полученные в результате совершения преступления, установленного обвинительным приговором суда (ч. 9 ст. 2).

--------------------------------

<1> Информационный бюллетень Межпарламентской ассамблеи государств - участников СНГ. 1997. N

12.

Вместе с тем конструкция составов легализации доходов, полученных незаконным путем, использованная в Рекомендательном законодательном акте 1996 г., отличается от составов, закрепленных в ст. 258 Модельного УК СНГ. Например, в Рекомендательном законодательном акте 1996 г. криминализованы такие признаки легализации (отмывания) преступных доходов, как неоднократность, предварительный сговор группы лиц, использование служебного положения либо профессиональной деятельности (ч. 2 ст. 15), крупный размер, совершение легализации путем образования или использования юридического лица (ч. 3 ст. 15).

Дополнительно следует отметить, что в Рекомендательном законодательном акте 1996 г. приводится

привилегированное (специальное) основание освобождения от уголовной ответственности за легализацию доходов, полученных незаконным путем. Согласно примечанию 1 к ст. 15 лицо, участвовавшее в легализации преступных доходов, освобождается от ответственности, если оно способствовало раскрытию преступления и добровольно выдало преступные доходы и если в действиях этого лица не содержится состава иного преступления. Аналогичные основания содержатся в уголовном законодательстве некоторых государств - участников СНГ, в частности Беларуси и Казахстана.

Правовые основы противодействия легализации ("отмыванию") доходов, полученных незаконным путем, порядок предупреждения, выявления, пресечения таких действий закрепляются в Модельном законе

государств - участников СНГ от 8 декабря 1998 г. "О противодействии легализации ("отмыванию") доходов, полученных незаконным путем" <1> (далее - Модельный закон государств - участников СНГ о ПОД). В ст. 2 Закона определяются основные понятия, имеющие принципиальное значение для национального уголовного законодательства государств - участников СНГ:

--------------------------------

<1> Информационный бюллетень Межпарламентской ассамблеи государств - участников СНГ. 1999. N

20.

-легализация ("отмывание") доходов, полученных незаконным путем (умышленные действия по приданию правомерного вида пользованию, владению или распоряжению доходами, полученными заведомо незаконным путем);

-доходы, полученные заведомо незаконным путем (финансовые средства в национальной и иностранной валюте, движимое и недвижимое имущество, имущественные права, объекты интеллектуальной собственности, иные объекты гражданских прав, полученные в результате совершения умышленных действий, противоречащих требования национального законодательства).

Лица, виновные в осуществлении незаконной предпринимательской деятельности, легализации денежных средств или иного имущества, полученных заведомо незаконным путем, злостном нарушении правил бухгалтерского учета, незаконном отказе в предоставлении сведений о финансовых операциях,

разглашении сведений о мерах по противодействию легализации доходов, полученных незаконным путем, несут уголовную ответственность в соответствии с национальным законодательством.

По аналогии с Рекомендательным законодательным актом 1996 г. Модельный закон государств - участников СНГ о ПОД предусматривает привилегированное основание освобождения от уголовной ответственности . Так, в силу ч. 2 ст. 17 данного Закона лицо, участвовавшее в легализации доходов, полученных незаконным путем, освобождается от уголовной ответственности в порядке, предусмотренном национальным законодательством, если оно добровольно сообщило о легализации таких доходов государственному органу, наделенному полномочиями по контролю за порядком проведения финансовых операций, способствовало предотвращению легализации таких доходов и в его действиях отсутствует состав иного преступления.

Вцелом, как показал анализ уголовных законов государств - участников СНГ по вопросам уголовной ответственности за отмывание преступных доходов, в национальное законодательство стран СНГ не в полном объеме имплементированы рекомендованные Договором меры противодействия легализации преступных доходов. Например, практически все государства СНГ (за исключением Молдовы и Кыргызстана) не приняли меры к криминализации в качестве уголовно наказуемого деяния конверсии имущества, а также любых сделок с ним, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений.

Внациональном уголовном законодательстве большинства стран СНГ по-прежнему остается открытым вопрос о введении института уголовной ответственности юридических лиц, в том числе за легализацию (отмывание) преступных доходов. В настоящее время твердые шаги к положительному решению этой проблемы непосредственно путем реформирования уголовного закона предприняли Азербайджан, Молдова и Украина. Дальнейшие выводы делаются ниже при более подробном рассмотрении норм об ответственности за легализацию преступных доходов и санкций, применяемых за такие деяния. Сводная статистическая информация о динамике легализации преступных доходов в государствах - участниках СНГ отражена на рис. 1.

Рис. 1. Динамика регистрации и выявления легализации (отмывания) преступных доходов в государствах - участниках СНГ (2007 - 2012 гг.)

УК АР устанавливает ответственность за легализацию преступных доходов в ст. 193-1. Согласно ст. 191-1.1 УК АР легализация денежных средств или иного имущества, добытого преступным путем, означает придание законного статуса денежным средствам либо иному имуществу, заведомо добытому преступным путем, осуществление финансовых операций либо иных сделок с использованием таких денежных средств либо иного имущества в целях сокрытия действительного источника их приобретения. Это деяние наказывается штрафом в размере от 2000 до 5000 манатов либо лишением свободы на срок от двух до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности на срок до трех лет или без такового.

Более строгому наказанию подлежит легализация денежных средств или иного имущества, добытого преступным путем, совершенная группой лиц по предварительному сговору, повторно, а равно лицом с использованием своего служебного положения (ст. 193-1.2 УК АР). За данное деяние применяется санкция в виде лишения свободы на срок от пяти до восьми лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности на срок до трех лет или без такового. В случае совершения данного преступления организованной группой либо преступной организацией, а также в крупном размере (свыше 45 тыс. манатов) устанавливается наказание в виде лишения свободы на срок от семи до 12

лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности на срок до трех лет или без такового (ст. 193-1.3 УК АР).

Таким образом, в зависимости от характера и степени тяжести совершенного деяния, предусмотренного ст. 193-1 УК АР, для физических лиц предусматривается наказание в виде штрафа (от 2000 до 5000 манатов), лишения свободы (на срок от двух до 12 лет) и (или) лишения права занимать определенные должности или заниматься определенным видом деятельности (на срок до трех лет). К юридическим лицам, осужденным за легализацию, могут применяться штраф, специальная конфискация, лишение права заниматься определенной деятельностью и ликвидация (ст. ст. 99-4.6, 99-5 УК АР).

Следует отметить, что в санкции уголовно-правовой нормы об ответственности за легализацию денежных средств или иного имущества, добытого преступным путем, конфискация имущества не указывается в качестве вида наказания. Вместе с тем в соответствии с положениями Общей части УК АР <1> за легализацию преступных доходов к физическим и юридическим лицам может применяться иная мера уголовно-правового характера - специальная конфискация. Согласно ст. 99-1 УК АР специальная конфискация представляет собой принудительное безвозмездное изъятие в пользу государства следующего имущества, принадлежащего осужденному:

--------------------------------

<1> См.: ст. ст. 99-1 - 99-3 гл. 15-1 "Специальная конфискация" УК АР.

1)инструментов и средств, использованных осужденным при совершении преступления (за исключением инструментов и средств, которые подлежат возврату законному владельцу);

2)денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, а также доходов, полученных за счет таких денежных средств или другого имущества (за исключением денежных средств или другого имущества и полученных от них доходов, которые подлежат возвращению законному владельцу);

3)другого имущества или его соответствующей части, в которые путем заключения гражданско-правовых сделок или иными способами полностью или частично преобразованы полученные преступным путем денежные средства или другое имущество;

4)имущества, предусмотренного или использованного для финансирования терроризма, не предусмотренных законом вооруженных формирований или группировок, организованных групп или преступных сообществ (преступных организаций).

Вопрос о наличии или отсутствии имущества, подлежащего конфискации, решается судом в каждом уголовном деле. При этом УК АР не запрещает конфискацию имущества, принадлежащего третьим лицам. Согласно ст. 99-1.3 УК АР имущество, которое было отчуждено или передано каким-либо образом другим лицам со стороны осужденного, конфискуется в том случае, если лицо, приобретшее данное имущество, знало или должно было знать о получении этого имущества преступным путем и тем не менее приняло его. Уголовное законодательство Азербайджана не исключает и "замену активов" при конфискации имущества. В частности, если подлежащее конфискации имущество используется, было отчуждено либо его невозможно конфисковать в пользу государства по иным причинам, то по эквиваленту стоимости данного имущества конфискуется другое имущество, принадлежащее осужденному (ст. 99-2 УК АР).

Арест легализованных имущества и доходов, добытых преступным путем, осуществляется в соответствии с положениями Уголовно-процессуального кодекса Азербайджанской Республики от 14 июля 2000 г. N 907-IГ <1> (далее - УПК АР). Мерой, обеспечивающей сохранность подлежащего конфискации имущества, является арест (ст. 248 УК АР). Наложение ареста на имущество, подлежащее конфискации, осуществляется, как правило, на основании постановления суда. В случаях, не терпящих отлагательства, при наличии точных данных, позволяющих полагать, что имущество или предметы и средства, приобретенные преступным путем, будут уничтожены, повреждены, испорчены, скрыты лицом, совершившим преступление, или отчуждены им в счет обеспечения предъявленного гражданского иска, следователь может наложить арест на имущество без постановления суда с соблюдением всех процессуальных требований. Постановление о наложении ареста на имущество исполняется во время досудебного производства по уголовному делу следователем, а во время судопроизводства - судебным исполнителем (исполнительным чиновником суда).

--------------------------------

<1> В редакции Закона Азербайджанской Республики от 30 сентября 2013 г. N 746-IVQD // СПС "Законодательство стран СНГ".

Арест налагается на имущество обвиняемого, а также лиц, которые могут быть привлечены к имущественной ответственности, вне зависимости от того, из чего состоит и у кого находится имущество. Арест может быть наложен на совместную собственность супругов или на долю обвиняемого в собственности с другими лицами. При наличии достаточных доказательств того, что имущество было использовано в виде орудия либо средства совершения преступления, являлось предметом преступления, приобретено или приращено за счет средств, полученных преступным путем, арест налагается на все имущество или на