Материал: doc20160122-135800

Уголовный кодекс Словении 2008 г. <1> не содержит специальной главы, посвященной коррупционным преступлениям. Такие нормы в зависимости от вида взяточничества размещены в трех разных главах. Так, нормы о взяточничестве во время выборов находятся в гл. XVII "Преступления против права голосовать и выборов" (Kazniva dejanja zoper volilno pravico in volitve): ст. 151 "Воспрепятствование свободному выбору

<1> 50 Uradni list RS, 50/2012 z dne 29. 6. 20122065. Kazenski zakonik (KZ-1-UPB2) (uradno besedilo), Stran 5111. URL: http://www.pisrs.si/Pis.web/pregledPredpisa?id=ZAKO5050.

В гл. XXVI "Преступления против официальных обязательств, публичной власти и государственных средств" (Kazniva dejanja zoper uradno , javna pooblastila in javna sredstva) включены ст. 261

"Получение взятки" (Jemanje podkupnine), ст. 262 "Дача взятки" (Dajanje podkupnine), ст. 263 "Извлечение выгоды за незаконное посредничество" (Sprejemanje koristi za nezakonito posredovanje), ст. 264 "Подарок за незаконное посредничество" (Dajanje daril za nezakonito posredovanje). Следует отметить, что словенский УК не содержит специальной нормы об ответственности за подкуп иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, что, однако, не означает, что такого рода деятельность в Словении не преследуется в уголовном порядке. Законодатель пошел по иному пути: в ст. 99 УК Словении, где дается разъяснение используемых терминов, даны подробные пояснения понятия "должностное лицо". К их числу УК Словении относит должностных лиц иностранного государства любого уровня законодательной, исполнительной или судебной власти либо выполняющих любые иные должностные обязанности, а также лиц, занимающих официальные должности в международной публичной организации, которые отвечают условиям, изложенным в п. п. 1, 2 или 3 ст. 99 УК (член Национального собрания, член Национального совета и член местного или провинциального представительного органа; судья Конституционного суда, судья, присяжный, прокурор или генерального прокурор; лицо, осуществляющее служебные полномочия или официальную функцию, вытекающую из управленческих полномочий и ответственности, в государственном органе или органе местного самоуправления или другом государственном органе). Такая законодательная конструкция дает возможность для самого широкого толкования понятия должностного лица.

Обратимся к конкретным составам взяточничества. Что касается взяточничества на выборах, то наиболее опасным признается подкуп избирателей со стороны должностного лица, находящегося при исполнении своих обязанностей. Виновный наказывается тюремным заключением на срок до двух лет. Во всех остальных случаях подкупа (как активного, так и пассивного) виновный наказывается штрафом или тюремным заключением на срок до одного года. Каким бы ни было наказание, незаконное вознаграждение, подарок или другая материальная или нематериальная выгода подлежат конфискации.

Нормы о пассивном и активном взяточничестве сформулированы сходным образом с описанием действий, которые должностное лицо и государственный служащий выполняют или не выполняют. Субъектом активного взяточничества может быть любое лицо (в том числе и юридическое), а субъектом пассивного взяточничества - должностное лицо или государственный служащий. В обоих случаях субъектом преступления также является посредник, действующий в целях подкупа чиновника. В пассивном взяточничестве выделяется три вида.

Во-первых, когда должностное лицо или государственный служащий просит или соглашается принять для себя или третьего лица вознаграждение, подарок и другую имущественную выгоду либо обещание или предложение такого блага за выполнение или невыполнение официального акта в рамках своих служебных обязанностей либо путем иного злоупотребления своим положением. В этом случае предусмотрено наказание в виде тюремного заключения на срок от одного года до восьми лет и штрафа. Тюремным заключением на срок от одного года до пяти лет наказываются виновные за совершение указанных выше деяний с использованием своего служебного положения. Просьба или согласие принять для себя или третьего лица вознаграждение, подарок и другую имущественную выгоду уже после фактического выполнения или невыполнения официального акта наказывается штрафом или тюремным заключением на срок до трех лет (ст. 261).

Дача взятки (ст. 262 УК Словении) наказывается тюремным заключением на срок от одного года до пяти лет и штрафом (если запрещенные законом действия должны быть совершены должностным лицом или государственным служащим посредством злоупотребления служебным положением), тюремным заключением на срок от шести месяцев до пяти лет (если деяние должно быть совершено с использованием служебного положения). Лицо, давшее взятку, освобождается от наказания, если оно сообщило о совершенном

преступлении до его раскрытия, но при условии что это не противоречит нормам международного права. Отдельные предписания (ст. ст. 263 и 264 УК Словении) устанавливают уголовную ответственность за

Как уже указывалось выше, в главе, посвященной преступлениям против экономики, содержится три коррупционных состава. Два из них связаны с коммерческим подкупом - незаконное принятие подарка (ст. 241) и незаконное предоставление подарка (ст. 247).

Отмывание денег (ст. 245 УК Словении) тоже отнесено словенским законодателем к экономическим преступлениям.

В соответствии с Законом Словении о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма 2006 г. отмыванием денег признаются любые действия, направленные на сокрытие происхождения денежных средств или иного имущества, добытого в результате преступления, в частности:

а) преобразование, передача денежных средств или иного имущества, полученных в результате преступной деятельности;

б) сокрытие или утаивание их подлинного характера, происхождения, местонахождения, перемещение, отчуждение; передача другим лицам права собственности или прав в отношении денежных средств или иного имущества, полученных в результате преступной деятельности.

Под имуществом Закон понимает любые активы (материальные или нематериальные), движимое или недвижимое имущество, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие права на собственность или интерес к таким активам. Активами согласно Закону являются финансовые активы и экономические преимущества любого рода:

а) наличные деньги, чеки, претензии на возврат денежных средств, платежные поручения и другие платежные документы;

б) депозиты в организациях; в) финансовые инструменты, предусмотренные законодательством о финансовых инструментах, а

именно публично-частные и торгуемые ценные бумаги, в том числе акции, сертификаты, долговые инструменты, облигации, долговые обязательства, варранты и производные финансовых инструментов;

г) проценты, дивиденды или другие доходы от активов; д) претензии, кредиты и аккредитивы;

е) другие документы, подтверждающие право на получение активов или иных финансовых источников. Отмывание денег как уголовное преступление в Словении преследуется с 1995 г. Статья 245 УК

Словении предусматривает наказание вплоть до 10 лет тюремного заключения и штрафа за отмывание в особо крупном размере денег или имущества, полученного в результате преступления; имущество и деньги подлежат конфискации. Эта норма четко отражает подход, согласно которому все уголовные преступления, которые генерируют доходы (включая экстерриториальные преступления и подкуп иностранных должностных лиц), являются предикатными в отношении отмывания денег.

По данным Управления по противодействию отмыванию денег, в 2011 г. предикатными преступлениями, послужившими источником "грязных денег", по большей части стали предусмотренные УК Словении преступления: злоупотребление служебным положением в сфере хозяйственной деятельности и уклонение от уплаты налогов. К ним Управление в своем сообщении о подозрительных операциях отнесло (в качестве наиболее вероятных предикатных преступлений) также грабеж, злоупотребление служебным положением или доверием, кражу в крупном размере, мошенничество, незаконное производство и торговлю наркотическими

Ипоследний состав, о котором следует упомянуть, направлен на защиту осведомителей, сообщающих

офактах коррупции в Комиссию по противодействию коррупции. Эта норма была введена в УК Словении в 2011 г. В соответствии с ней тюремным заключением наказывается лицо, раскрывшее информацию о личности осведомителя, сообщившего о факте коррупции, если это раскрытие причинило последнему серьезные последствия (ст. 287 "Нарушение конфиденциальности разбирательства").

Лоббирование является законной деятельностью, которая широко распространена во всех демократических государствах и является неотъемлемой частью формирования и реализации политики. Процесс лоббирования охватывает все законодательство, нормативные акты и договоры о сроках и условиях государственных закупок, получения субсидий и грантов и является важным инструментом, который не застрахован от злоупотреблений. В Европейском союзе и на более широком европейском пространстве в

течение нескольких лет шли интенсивные дебаты о необходимости регулирования лоббистской деятельности, особенно в контексте усилий по предупреждению коррупции.

ВСловении лоббирование получило развитие в 1990-е гг. и до принятия Закона о неподкупности и предотвращении коррупции 2011 г. никак законодательно не регулировалось, что весьма усложняло задачу разграничения лоббирования и коррупции.

ВЗаконе 2011 г., одной из целей которого является интегрированная организация лоббистской деятельности и создание условий прозрачности контактов между лоббистами и теми, кто принимает решения по вопросам, имеющим государственное значение, в частности по контролю над лоббированием, посвящена отдельная глава. Transparency International в докладе о национальных системах неподкупности в Европе указывает, что словенское законодательство о лоббировании дает возможность повысить его транспарентность <1>. Комиссия по предупреждению коррупции, отвечающая за мониторинг лоббирования, создала реестр лоббистов. Закон обязывает всех государственных служащих сообщать в Комиссию о любых лоббистских контактах и попытках незаконного лоббирования. Государственные служащие могут контактировать только с зарегистрированными лоббистами. Закон предусматривает различные наказания за незаконное лоббирование как для физических лиц, так и для компаний (предупреждение, временный запрет на лоббирование, штраф, удаление из реестра др.), однако все эти наказания имеют не уголовный, а административный характер.

--------------------------------

<1> URL: http://ec.europa.eu/dgs/home-affairs/what-we-do/policies/orgamzed-crime-and-human-traffickmg/corruption/anti-corrup tion-report/docs/2014_acr_slovema_chapter_sl.pdf.

Оценивая изложенное выше, следует подчеркнуть достаточно высокую оценку, которую получило словенское антикоррупционное законодательство последних лет. Европейские эксперты выражают надежду, что Словения в этой области послужит примером хорошей практики, особенно для других балканских государств с переходной экономикой <1>.

--------------------------------

<1> URL: http://ec.europa.eu/dgs/home-affairs/what-we-do/policies/orgamzed-crime-and-human-trafficking/corruption/anti-corrup tion-report/docs/2014_acr_slovenia_chapter_sl.pdf.

ФРАНЦИЯ

До принятия Закона о борьбе с коррупцией 2007 г. вопросы ответственности за совершение коррупционных деяний регулировались положениями Уголовного кодекса. В гл. 2 "О посягательствах на государственные органы управления, совершенных лицами, находящимися на государственной службе" книги 4 УК Франции "О преступлениях и проступках против нации, государства и общественного порядка" титула 3 "О посягательствах на государственную власть" была включена часть 3 "О нарушении долга честности", которая состоит из пяти подчастей, причем четыре из них непосредственно направлены на борьбу с коррупцией в среде лиц, являющихся представителями государственной власти (ст. ст. 432-10, 432-11 - 432-14).

В гл. 3 "О посягательствах на государственную власть, совершенных частными лицами" того же титула включена часть первая "О даче взятки и торговле влиянием со стороны частных лиц", две статьи которой (ст. ст. 433-1 и 433-2) касаются вопросов наказания за дачу взятки и торговлю влиянием со стороны частных лиц. Французский законодатель эти действия также признает коррупционными.

Коррупция предполагает среди прочего торговлю активным и пассивным влиянием как со стороны государственных служащих, так и со стороны должностных лиц частных государственных предприятий с государственным участием <1>.

--------------------------------

<1> Таковыми признаются предприятия, в которых более 50% капитала принадлежит государству.

Как отмечалось выше, коррупционными действиями является дача и получение взятки, а также торговля активным или пассивным влиянием.

Случаи получения взятки должностными лицами согласно французскому законодательству имеют место тогда, когда лицо, являющееся представителем государственной власти или выполняющее задание органов государственного аппарата, принимает, требует или приказывает взимать в качестве государственных сборов или взносов, налогов или пошлин сумму, которая, как ему известно, не подлежит уплате или превышает причитающуюся сумму выплат.

Получение взятки и торговля влиянием <1> со стороны представителей государственной власти налицо, когда представитель государственной власти, выполняющий задание органов государственного

аппарата или наделенный общественным избирательным мандатом <2>, вымогает или принимает без законных на то оснований непосредственно или опосредованно предложения, обещания, дары, подарки или какие-либо льготы с тем, чтобы:

--------------------------------

<1> Согласно доктрине существует торговля пассивным и активным влиянием: торговля пассивным влиянием (ст. 432-11 УК) возникает тогда, когда оно совершается либо лицом, являющимся представителем государственной власти, либо частным лицом, которое использует реальное или мнимое влияние на государственные органы; торговля активным влиянием (ст. 433-1 УК) совершается третьим лицом, которое предлагает какую-либо выгоду либо лицу, являющемуся представителем государственной власти, либо частному лицу под предлогом, что оно может оказать определенное влияние на государственные органы.

<2> Фактически эта категория лиц, получивших выборный мандат, входит в более широкую категорию лиц, наделенных публичной властью. К ней относятся любые выборные лица, которым поручается действовать от имени и в интересах их избирателей. Следовательно, сюда входят парламентарии (депутаты и сенаторы), а также все выборные лица местного уровня (члены муниципальных, департаментских, региональных советов и исполнительных органов этих административно-территориальных образований).

-совершить (или воздержаться от совершения) какое-либо действие, входящее в его функции, предусмотренные его заданием или мандатом либо облегчаемые его функциями, его заданием или мандатом;

-добиться путем злоупотребления своим влиянием, действительным или мнимым, получения от государственной или административной власти наград, должностей, подрядов или любого другого благоприятного решения.

Должностные лица, виновные в получении взятки, наказываются лишением свободы на срок до пяти лет

иштрафом в размере до 500 тыс. евро. Размер штрафа может быть удвоен при крупном размере материальных выгод, полученных в результате совершения преступления. Покушение на данное преступление наказывается как оконченное деяние (ст. 432-10 УК в ред. ст. 6 Закона N 2013-1117).

Уголовный кодекс Франции предусматривает ответственность представителей государственной службы, виновных в получении взятки или в торговле влиянием с целью получения прямо или косвенно подношений, обещаний, подарков либо каких-либо иных преимуществ. Данное преступление направлено:

а) на совершение им (или воздержание от совершения) какого-либо действия, входящего в круг его полномочий или обязанностей либо обусловленного его мандатом, или действия, совершение которого может быть облегчено его должностью, обязанностью или мандатом;

б) на злоупотребление своим влиянием, действительным или мнимым, с целью получения от государственного органа власти или управления наград, должности, выгодных сделок или любого другого благоприятного решения.

За данное преступление применяется наказание в виде лишения свободы на срок до десяти лет и штрафа до 1 млн. евро. Размер штрафа может быть удвоен с учетом материальных выгод, полученных виновным в результате совершения преступления (ст. 432-11 УК в ред. ст. 6 Закона N 2013-1117).

Наказание за рассматриваемое преступление для исполнителя или соучастника сокращается наполовину, если он предупредит административные или судебные власти о совершении деяния, что позволит прервать его совершение, а также в случае необходимости сможет назвать исполнителя или соучастника коррупционных деяний (ст. 432-11-1 УК в ред. ст. 5 Закона N 2013-1117).

За дачу взятки частным лицом Уголовный кодекс предусматривает столь же строгие наказания: лишение свободы на срок до 10 лет и штраф до 1 млн. евро, размер которого может быть удвоен с учетом материальных выгод, полученных виновным в результате совершения преступления (ст. 433-1 УК в ред. ст. 6 Закона N 2013-111).

Аналогичное наказание предусмотрено и в случае, когда частное лицо делает уступку представителю государственной власти, выполняющему задание органов государственного аппарата или облеченному избирательным мандатом, которое без законных на то оснований требует, непосредственно или опосредованно, подношений, обещаний, подарков или каких-либо льгот, чтобы выполнить (или воздержаться от выполнения) какое-либо действие, указанное в данной норме, или чтобы злоупотребить своим влиянием.

Вымогательство или принятие каких-либо выгод частным лицом за использование своего реального или мнимого влияния влечет наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет и штрафа до 500 тыс. евро, размер которого может быть удвоен за счет доходов, полученных виновным в результате совершения преступления.

Аналогичное наказание Уголовный кодекс предусматривает и в случае уступки требованиям или каким-либо предложениям без законных на то оснований, непосредственно или опосредованно, с тем чтобы то или иное лицо злоупотребило своим реальным или мнимым влиянием для приобретения определенных выгод (ст. 433-2 УК в ред. ст. 6 Закона N 2013-1117 УК). Наказание может быть сокращено наполовину на основаниях, о которых говорилось выше (ст. 433-2-1 УК в ред. ст. 5 Закона N 2013-1117 УК).

"Уголовно-правовые меры по противодействию коррупции за

речь идет о лице, которое, будучи представителем государственной власти, выполняет задание органов государственного аппарата или, облеченное общественным избирательным мандатом, приобретает, принимает или сохраняет непосредственно или косвенно какую бы то ни было долю участия в предприятии или в операции, за которыми оно на момент совершения этого действия должно наблюдать или обеспечивать полностью или частично руководство ими, их ликвидацию или платежеспособность.

К лицу, получившему незаконную выгоду (по смыслу ст. 432-12 УК в ред. ст. 6 Закона N 2013-1117), применяется наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет и штрафа до 500 тыс. евро, размер которого может быть удвоен за счет доходов, полученных в результате совершения преступления.

Но из этого правила есть исключения. В коммунах, насчитывающих не более 3500 жителей, мэры, их заместители или муниципальные советники, которым делегированы полномочия мэра или заменяющие мэра, могут, каждый в отдельности, заключать сделки с коммуной, которой они были избраны, на передачу движимого или недвижимого имущества или на предоставление услуг в пределах суммы 16 тыс. евро.

Кроме того, в этих коммунах мэры, их заместители или муниципальные советники, которым делегированы полномочия мэра или которые заменяют мэра, могут приобретать принадлежащие коммуне мелкие земельные участки для постройки на них в личных целях дома или заключить с коммуной договоры на аренду собственного жилья. Помимо этих двух случаев, существует ряд других ситуаций, когда при совершении тех или иных действий, не противоречащих положениям УК и законодательству о коммунах, мэр не признается лицом, совершившим преступление.

Следует отметить, что Законом N 2013-1117 ужесточается наказание за коррупционные действия любого лица, которое (будучи публичным должностным лицом, представителем или служащим государственного учреждения, которое в силу своих обязанностей должно обеспечивать наблюдение или контроль за полугосударственными предприятиями, либо заключать с ними контракты, либо высказывать свое мнение об операциях, осуществляемых частным предприятием) соглашается вплоть до истечения трехлетнего срока после оставления своей должности принять участие в форме работы, консультаций или капиталов в одном из этих предприятий.

Так, например, если в отношении указанных лиц до 2013 г. за нарушение вышеназванных положений предусматривалось наказание в виде лишения свободы на срок до двух лет и штрафа до 30 тыс. евро, то с принятием Закона N 2013-1117 срок лишения свободы увеличился до трех лет, а штраф - до 200 тыс. евро. Причем его размер может быть удвоен за счет доходов, полученных виновным лицом в результате совершения преступления (ст. 432-13 УК в ред. ст. 28 Закона).

Наказывается также и любое участие в форме работы, консультаций или вложения капиталов в частном предприятии, которое владеет по меньшей мере 30% общего капитала или которое заключило контракт, предусматривающий исключительное право собственности по закону либо по факту за одним из предприятий.

Наравне с частным предприятием французский законодатель рассматривает любое государственное предприятие, осуществляющее свою деятельность в секторе, где существует конкуренция, и по нормам частного права тоже.

Вышеприведенные положения применимы к сотрудникам государственных учреждений, национализированных предприятий, компаний смешанной экономики, в которых государству или государственным органам принадлежит непосредственно или опосредованно более 50% капитала, а также к служащим государственных предприятий, предоставляющих услуги связи (предусмотренные Законом от 2 июля 1990 г. N 90-568 "Об организации государственной почтовой службы и телекоммуникаций").

Коррупционное деяние отсутствует в случае участия в капитале компаний, акции которых котируются на бирже или же капиталы которых получены в результате перехода прав по наследству (ст. 432-13 УК в ред. ст. 28 Закона N 2013-1117).

Уголовный кодекс Франции предусматривает ответственность за посягательство на свободу доступа и на равноправие кандидатов на рынках товаров и услуг для государственных организаций <1>. Данные деяния имеют место тогда, когда лицо, являясь представителем государственной власти, или выполняя задание органов государственного аппарата, или будучи облечено общественным избирательным мандатом, или осуществляя функции государственного представителя, администратора либо служащего, представителя, администратора либо служащего публично-правового учреждения, не имеющего промышленного или коммерческого характера, органа местного самоуправления или одного из его публично-правовых учреждений или компании смешанной экономики, или любое лицо, действующее от имени одного из вышеназванных лиц,

обеспечивает или пытается обеспечить другому лицу необоснованное преимущество путем какого-либо действия, противоречащего положениям законов или подзаконных актов, призванных обеспечить свободу доступа и равноправие кандидатов на рынках сделок, заключаемых государством или вышеупомянутыми органами местного самоуправления и организациями.

--------------------------------

<1> Некоторые авторы считают, что данные деяния - новый вид экономических преступлений: