Материал: doc20160122-135800

из форм преступности, которая не только затрагивает саму экономику, но и является в целом отражением поведения, пренебрегающего социально-этическими нормами" <2>.

Нормы, предусматривающие ответственность за указанные выше деяния, были включены в Уголовный кодекс под нажимом Европейского союза в целях имплементации в национальное законодательство положений Европейской конвенции о борьбе против коррупции среди должностных лиц Европейского сообщества и должностных лиц государств - членов Европейского союза 1977 г. В ч. 3 § 299 УК сказано, что части первая и вторая этого параграфа распространяются и на заграничную конкуренцию в зарубежных странах. Тем не менее германская наука уголовного права до сих пор смотрит на это деяние как на что-то, весьма отличное от общекоррупционных преступлений, как на delictum sui generis среди них, т.е. как на "частное взяточничество", наказуемое лишь тогда, когда оно нарушает условия добросовестной конкуренции <1>.

--------------------------------

<1> См.: Крупко Д.I. Деякi проблеми квалiфiкацii хабарництва в кримiнальному правi ФРН // Правова держава. 2001. N 3. С. 157.

Лишним свидетельством этого является тот факт, что данная норма помещена в главе 26 УК ФРГ ("Преступления против конкуренции"), а не вместе с общекоррупционными преступлениями - в гл. 30 УК ФРГ. За совершение рассматриваемого деяния установлено довольно щадящее наказание - лишение свободы на срок до трех лет или штраф.

Особо тяжкие случаи получения и дачи взятки в деловом обороте (§ 300 УК ФРГ) наказываются безальтернативно лишением свободы на срок от трех месяцев до трех лет. Особо тяжкий случай налицо, если при совершении деяний, предусмотренных в § 299 УК, получена имущественная выгода в крупном размере

или если виновный совершал такие деяния профессионально, т.е. в виде промысла , или в

составе банды, организованной для систематического совершения таких преступлений.

Еще два состава преступлений, являющихся по сути коррупционными (их часто в германской юридической литературе называют преступлениями, относящимися к коррупции в широком смысле <1>), предусмотрены в гл. 4 германского УК ("Преступления против конституционных органов и проведения выборов") - подкуп избирателей (§ 108-b) и подкуп депутатов (§ 108-e).

--------------------------------

<1> См.: , Stark C. und Chwojka R. Op. cit. S. 30.

Подкуп избирателей совершает тот, кто предлагает, обещает или гарантирует

другому лицу подарки или иную имущественную выгоду за то, чтобы он не голосовал вообще или голосовал лишь в указанном субъектом преступления смысле. Наказание - лишение свободы на срок до пяти лет или штраф. Аналогичному наказанию подлежит тот, кто требует, принимает или позволяет ему обещать подарки или иные имущественные выгоды за неучастие в голосовании или за голосование в определенном, указанном дарителем смысле.

Германские авторы полагают, что данный состав в УК ФРГ защищает объективность голосования наделенных избирательным правом граждан <1>. Коррупционность действий виновного выражается здесь не в объекте деяния, а в способе посягательства. Социально адекватные предвыборные обещания и угощение гостей на предвыборных собраниях партий данной нормой не охватываются. Кроме того, для наличия данного состава преступления не важно, как фактически проголосовали подкупленные граждане.

--------------------------------

<1> См.: Lackner K., Op. cit. S. 658.

Подкуп депутатов возможен в отношении депутатов органов народного представительства всех уровней - от Европарламента до представительного органа самой маленькой общины Германии. Таким образом, и выборы в бундестаг, и выборы в ландтаги германских федеральных земель, и выборы в народные представительства общинных союзов (союзов нескольких общин) охватываются диспозицией нормы § 108-e УК Германии. Указанное деяние подрывает доверие населения к возможности честного исполнения мандата депутата и веру граждан в способность представительных органов нормально функционировать.

Данная норма сформулирована предельно четко и доступно: кто пытается купить или продать голос при

выборах или голосованиях в Европарламенте либо в народных представительствах Федерации, отдельной германской земли, отдельной общины или союза общин, карается лишением свободы на срок до пяти лет или штрафом. При лишении субъекта свободы на срок не менее шести месяцев суд может в дополнение к лишению свободы назначить лишение прав, вытекающих из публичных выборов, а также лишение права голосовать и выставлять свою кандидатуру при выборах на общественные должности.

Тем не менее эта норма устраивает не всех, особенно депутатов бундестага. По их мнению, эта норма должна решить дилемму: как более точно сформулировать в Уголовном кодексе состав преступления "Подкуп депутатов", чтобы, с одной стороны, под его признаки подпали все действительно заслуживающие наказания случаи, а с другой - формулировка не должна быть настолько широкой, чтобы таить в себе опасность пенализации непреступных действий политических противников, из которых и состоит демократический парламент. Под влиянием этих требований парламентариев законодатель ограничился только наказанием купли-продажи голосов во время выборов в народные представительства и во время подачи голосов при голосовании отдельных вопросов в этих представительствах. Важно, что § 108-e не распространяется на голосование во фракциях.

ИСПАНИЯ

Взяточничество в государственном секторе. Органический закон 5/2010 упростил нормы об ответственности за взяточничество в государственном секторе. Тем не менее они по-прежнему могут считаться довольно сложными, так как УК Испании различает четыре типа взяточничества с различными наказаниями. Он также поддерживает традиционные различия между пассивным и активным взяточничеством.

Четыре различных типа взяточничества в государственном секторе устанавливаются с учетом обстоятельств взятки:

во-первых, когда государственному должностному лицу предлагается взятка за совершение действий, противоречащих его/ее обязанностям, или за воздержание от их выполнения либо за необоснованное задержание исполнения должных обязанностей, это деяние является наиболее тяжким видом взяточничества (ст. 419 УК);

во-вторых, когда взяточничество совершено должностным лицом осуществляющим функцию, присущую его (ее) должности (ст. 420 УК);

в-третьих, когда взятка предоставляется государственному должностному лицу в качестве награды за определенное действие, уже совершенное ранее (ст. 421 УК); и

в-четвертых, когда взятка дается государственному должностному лицу в связи с его/ее должностью или обязанностями, которые должны были быть исполнены, когда не представляется возможным доказать существование причинно-следственной связи между конкретным действием государственного должностного лица и получением взятки (ст. 422 УК).

Взятка может состоять из подарков, услуг или "пользы" любого рода, в том числе взятки в качестве компенсации морального характера. Прямое указание на "пользу", включенное в Органический закон 5/2010, по мнению испанских правоведов, расширяет рамки взяточничества, поскольку взятка может состоять из

http://www.globallegalinsights.com/practice-areas/business-crime/global-legal-insights-bribery-and-corruption-1st-ed/s pain.

К государственным должностным лицам УК Испании прямо относит:

1)присяжных, судей, экспертов-свидетелей, судебных администраторов или любых других лиц, принимающих участие в осуществлении государственных функций, которым могут дать взятку (ст. 423 УК);

2)должностных лиц Европейского союза и любого государства - члена Европейского союза (как определено в ст. 427-1 УК после внесения изменений Органическим законом 5/2010).

УК предусматривает одинаковые наказания за взятку в виде лишения свободы и штрафа, применяемые к государственному должностному лицу и частному лицу, даже если частное лицо действует по просьбе такого должностного лица. Однако действие частного лица, которое вознаграждает публичное должностное лицо за конкретный уже совершенный акт, не является преступлением.

Размер наказания различается в зависимости от обстоятельств дела:

1)за первый из перечисленных выше типов взяточничества применяется наказание в виде лишения свободы от трех до шести лет, штраф составляет от 720 евро до 288 тыс. евро, а также специальный запрет занимать должности в государственном секторе на срок от семи до 12 лет;

2)за второй тип взяточничества - лишением свободы на срок от двух до четырех лет, штрафом в размере от 720 до 288 тыс. евро, а также специальным запретом занимать должности в государственном секторе сроком от трех до семи лет;

3)за третий тип взяточничества применяется наказание как за первый или второй типы в зависимости от конкретных обстоятельств;

4)за четвертый тип взяточничества - более мягкое наказание: лишение свободы на срок от шести месяцев до одного года и запрет занимать должности в государственном секторе сроком от одного года до трех лет.

Кроме того, в случае активного взяточничества в отношении должностного лица за выполнение действий, связанных с государственными контрактами, грантами или публичными торгами, частным лицам и компаниям запрещается получать государственные субсидии, заключать контракты с государственным сектором, а также получать налоговые вычеты на срок от трех до семи лет (ст. 424-3 УК).

Как и другие страны, Испания ввела уголовную ответственность за подкуп иностранных должностных лиц. В ст. 445 УК почти дословно воспроизводятся положения ст. 1 Конвенции ОЭСР. Наказанием за этот вид подкупа является лишение свободы на срок от двух до шести лет, штраф в размере от 720 евро до 288 тыс. евро (или если была получена прибыль, штраф в размере двукратной прибыли), запрет занимать должности на государственной службе, получать государственные субсидии, налоговые вычеты и запрет на участие в государственном бизнесе сроком от 7 до 12 лет.

Подкуп в частном секторе. Органический закон 5/2010 впервые в правовой истории Испании ввел уголовное преступление "коррупция в частном секторе" (ст. 286-bis УК), которое схоже со взяточничеством в государственном секторе. Условиями привлечения к уголовной ответственности за это преступление являются:

1)обещание, предложение или уступка выгоды или преимущества любого характера;

2)адресат взятки - менеджер, сотрудник компании, ассоциации, фонда или организации;

3)ожидание лицом, совершившим преступление, что он (она, оно) или третье лицо получат преференции перед другими;

4)действия подкупленной стороны нарушают его (ее, его) обязательства по приобретению или купле-продаже товаров или в ходе предоставления профессиональных услуг.

Вопрос об уточнении обязательств, связанных с нарушением трудовых или профессиональных отношений либо обязательств, вытекающих из законодательства о конкуренции или антимонопольных правоотношений, отнесен к сфере судебного толкования.

К взяткодателю и взяткополучателю применяются одни и те же наказания: лишение свободы на срок от шести месяцев до четырех лет; специальный профессиональный запрет сроком от одного года до шести лет; штраф в размере трехкратной прибыли или выгоды (предоставленной или полученной).

Кроме того, взяточничество, совершенное с намерением нечестным путем предопределить или изменить результат профессионального спортивного мероприятия или соревнования, также считается уголовным преступлением и наказывается аналогично взяточничеству в частном секторе (ст. 286-bis УК).

Другие уголовные преступления, связанные с коррупцией. Помимо взяточничества в государственном и в частном секторе существует широкий круг преступлений, которые относятся в Испании к категории коррупционных. Это злоупотребление влиянием в корыстных целях, т.е. оказание неправомерного влияния государственным служащим (ст. 428 УК); оказание неправомерного влияния частным лицом (ст. 429 УК); казнокрадство государственных должностных лиц (ст. 432 и др.), в том числе казнокрадство, связанное с государственным контрактом или ликвидацией государственных активов, совершенное государственным должностным лицом вместе с физическим лицом (ст. 436 УК); незаконное начисление налога, мошенничество или растрата государственных должностных лиц (ст. ст. 437 и 438 УК); запрещенный бизнес государственного служащего, связанный с конфликтом интересов (ст. 439 и др.), и т.д.

Кроме того, УК Испании устанавливает повышенный штраф за отмывание денег, которые получены в результате совершения ранее упомянутых преступлений, связанных с коррупцией в государственном секторе.

ИТАЛИЯ

Основные составы преступлений, предусматривающие ответственность за взяточничество и злоупотребление влиянием в коррупционных целях, установлены в главе, посвященной преступлениям против государственной администрации (Libro Secondo. Dei Delitti in Particolare. Titolo II. Dei delitti contro la Pubblica Amministrazione), в ст. ст. 317 - 321, предусматривающих уголовную ответственность за активный и пассивный подкуп должностных лиц, состоящих на государственной службе.

Согласно ст. 317 (Concussione) вымогательство взятки имеет место в том случае, когда государственный служащий, злоупотребляя своим положением или своими полномочиями, принуждает или побуждает кого-либо дать или пообещать ему или третьему лицу незаслуженные деньги или другие выгоды.

Такое деяние наказывается лишением свободы на срок от 4 до 12 лет. Вымогательство взятки характеризуется тремя элементами: злоупотреблением служебным положением со стороны должностного лица, незаконностью его притязаний и оказанием психического давления на потерпевшего - частное лицо.

Законодатель выделяет в отдельную статью коррупцию, связанную с осуществлением функций

(Corruzione per l'esercizio della funzione - ст. 318). Лишением свободы от одного года до пяти лет наказывается должностное лицо <1>, которое за правомерное совершение действий, входящих в его компетенцию

(осуществление, как сказано в Законе, в порядке осуществления своих функций или полномочий <2>), незаконно принимает для себя или для третьего лица деньги или какие-либо льготы либо их обещание. Получение заранее не обещанного вознаграждения за уже совершенное действие наказывается менее строго - лишением свободы на срок до одного года.

--------------------------------

<1> Следует отметить, что ст. 357 УК (Nozione del pubblico ufficiale) дает расширенную дефиницию "должностного лица", т.е. лица, которое выполняет законодательные, судебные или административные публичные функции. При этом "публичная функция" по итальянскому праву также трактуется максимально широко и может также включать в себя сотрудников государственных предприятий и компаний, которые официально получили лицензии на предоставление государственных услуг.

<2> В отличие от прежней редакции ст. Закон 2012 г. расширил сферу коррупционных преступлений должностных лиц, поскольку теперь преступление связано с осуществлением не только конкретного законного акта, а государственных функций и полномочий в целом.

Значительное более опасным признается получение взятки за коррупцию, связанную с невыполнением служебных полномочий (Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio - ст. 319), когда государственный служащий бездействует, затягивает или ненадлежаще исполняет служебные обязанности либо совершает деяние, противоречащее возложенным обязанностям, получая для себя или для третьего лица деньги или другие преимущества либо их обещание. Виновный наказывается лишением свободы на срок от четырех до восьми лет (до принятия Закона 2012 г. предусматривалось наказание в виде лишения свободы на срок от двух до пяти лет).

Совершение коррупционных преступлений при отягчающих обстоятельствах ведет к усилению наказаний. К отягчающим обстоятельствам, указанным в ст. 319-bis (Circostanze aggravanti), Закон относит невыполнение служебных полномочий (ответственность за которое предусмотрена в ст. 319), приведшее к невыплате зарплаты государственному служащему, пенсии или к заключению договора, стороной в котором является учреждение, где работает виновный. Весьма строгое наказание предусматривается за совершение должностным лицом вышеуказанных действий в целях благоприятствования или нанесения ущерба одной из сторон в ходе гражданского, уголовного или административного процесса ("коррупция в судебных разбирательствах" - Corruzione in atti giudiziari). Наказанием за такое действие будет лишение свободы на срок от трех до восьми лет.

Если в результате деяния должностного лица обвиняемому выносится несправедливый приговор к лишению свободы на срок не более пяти лет, то виновное в постановлении такого приговора должностное лицо наказывается лишением свободы на срок от четырех до 12 лет; если же обвиняемому выносится незаконный приговор к лишению свободы на срок свыше пяти лет или к каторжным работам, то виновное должностное лицо наказывается лишением свободы на срок от шести до 20 лет (ст. 319-ter).

Ответственность за активное и пассивное взяточничество в отношении должностных лиц ЕС и членов ЕС, а также за активный подкуп иностранных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций в связи с ведением международного бизнеса установлена в ст. 322-bis УК. Данная норма имеет отсылочный характер, в ней определен круг лиц, в отношении которых совершаются коррупционные преступления, предусмотренные в ст. ст. 317 - 320 и 322 УК Италии. Интерпретация же понятий "иностранное должностное лицо" и "должностное лицо публичных международных организаций" отнесена к компетенции судов.

Законом 2012 г. в Италии была введена ответственность за торговлю влиянием (Traffico di influenze illecite). Согласно ст. 346-bis лицо, которое, за исключением случаев, предусмотренных ст. ст. 319 и 319-ter, используя отношения с должностным лицом или государственным служащим, необоснованно предоставляет или обещает указанным лицам или по их указанию другим лицам в качестве вознаграждения деньги или другую материальную выгоду в качестве оплаты за незаконное посредничество в целях побудить должностное лицо или государственного служащего совершить (не совершить или совершить с опозданием) действие, входящее в его должностные обязанности. Виновный наказывается лишением свободы на срок от одного года до трех лет.

Еще один новый коррупционный состав, введенный Законом N 190/2012, - незаконное побуждение предоставить или обещать что-либо ценное (ст. ст. 319-quater - Induzione indebita a dare o promettere utilita). Это деяние представляет собой менее серьезное нарушение, чем вымогательство взятки. Ответственности

подлежит должностное лицо или государственный служащий, который, злоупотребляя своим положением или своими полномочиями, наводит кого-то другого на мысль предоставить или обещать ему или третьему лицу деньги или другую выгоду, что наказывается лишением свободы от трех до восьми лет. Лицо, фактически предоставляющее такого рода деньги или другую выгоду, тоже подлежит наказанию, но в меньшем размере - оно наказывается лишением свободы на срок до трех лет.

Следует отметить, что по итальянскому законодательству сообщение взяткодателем прокурору о совершенном преступлении может быть квалифицировано как смягчающее обстоятельство, но вовсе уголовную ответственность не исключает.

Взяточничество в частном секторе в Италии также влечет уголовную ответственность (с 2002 г.), однако эта ответственность за преступления наступает по нормам Гражданского кодекса (такая специфика существует в итальянском законодательстве). Так, ст. 2635 ГК Италии (Corruzione tra privati - коррупция между частными лицами) предусматривает наказание в виде тюремного заключения на срок от одного года до трех лет за более серьезное преступление, совершенное директором, генеральным менеджером, лицами, ответственными за подготовку финансовых отчетов компании, аудиторами и ликвидаторами, которые в результате предоставления или обещания денежных средств или иной выгоды (utilita'), действовали или бездействовали в нарушение обязательств, вытекающих из их служебных обязанностей или обязательств верности, причиняя тем самым вред обществу. Наказанием в виде тюремного заключения сроком до полутора лет наказывается деяние, совершенное лицом, которое контролировалось или действовало по указанию перечисленных выше лиц. Закон предусматривает удвоение наказаний за такого рода деяния, если компания работает с ценными бумагами, зарегистрированными на регулируемых рынках Италии или других государств - членов ЕС. Следует отметить, что обвинение может быть возбуждено только при наличии жалобы потерпевшего, причем рассмотрение дел ведется по правилам уголовного судопроизводства. Исключение составляют случаи нарушения конкуренции в приобретении товаров или услуг. Закон N 190/2012 расширил круг субъектов преступления, отнеся к ним менеджеров, отвечающих за ведение финансовой отчетности, и рядовых сотрудников, которые действуют под контролем или руководством топ-менеджеров.

Отмывание денег преследуется на основании положений УК Италии: ст. 648-bis (Riciclaggio - отмывание) и ст. 648-ter (Impiego di denaro, beni o utilita di provenienza illecita - использование денежных средств, товаров или активов незаконного происхождения). Виновные в отмывании наказываются лишением свободы на срок от четырех до 12 лет и штрафом от 1032 до 15493 евро. Размер штрафа увеличивается, если преступление совершено при осуществлении профессиональной деятельности. Итальянский закон не накладывает никаких ограничений для судебного преследования за отмывание денег, когда такое правонарушение совершается за рубежом, при условии, что они считаются преступлениями и по итальянскому законодательству.

Самоотмывание денег не является уголовно наказуемым согласно итальянскому законодательству, что было отмечено международными экспертами в качестве одного из практических недостатков действующего

http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/WorkingGroups/ImplementationReviewGroup/26-27November2013/ V1387842e.pdf. Implementation Review Group. Resumed fourth session Panama City, 26 - 27 November 2013. Agenda item 2 Review of implementation of the United Nations Convention against Corruption.

Италия не ввела уголовную ответственность за незаконное обогащение, считая такой состав несовместимым с основополагающими принципами итальянской правовой системы. Тем не менее итальянское законодательство предусматривает обязательную конфискацию активов в тех случаях, когда преступники не могут объяснить их происхождение.

Итальянское законодательство не предусматривает каких-либо иммунитетов или юрисдикционных привилегий, когда речь идет о коррупционных преступлениях. Санкции за коррупционные преступления зависят от характера правонарушения и могут быть ужесточены с учетом обстоятельств события преступления. Подстрекательство к взяточничеству считается оконченным преступлением в момент, когда было сделано простое предложение или обещание предоставления денег или других выгод в качестве незаконного вознаграждения должностному лицу. При этом санкции за подстрекательство уменьшаются на одну треть в сравнении с оконченным преступлением.

В Италии к коррупционным преступлениям применяется конфискация полученной взятки или ее эквивалента. В качестве дополнительного наказания суд может применить временное или постоянное лишение права занимать государственные должности.

СЛОВЕНИЯ