Материал: doc20160122-135800

к виновному в отмывании денег лицу могут быть применены и дополнительные наказания.

ВЕЛИКОБРИТАНИЯ

Британский закон о взяточничестве 2010 г. содержит два общих состава взяток: предложение, обещание или предоставление финансовой или иной выгоды (активное взяточничество), а равно требование и согласие получить финансовую или иную выгоду (пассивное взяточничество). Кроме того, им были введены два специальных состава - дача взятки должностному лицу иностранного государства с целью получить или удержать бизнес или получить преимущество в ведении бизнеса на иностранной территории (ст. 6) и новая форма корпоративной ответственности за непредотвращение взяточничества коммерческой организацией, приведшее к взяточничеству, совершенному от имени компании лицами, связанными с ней (ст. 7).

Состав активного взяточничества, сформулированный в ст. 1 Закона 2010 г. (Offences of bribing another person), - два случая активной взятки. Так, лицо R. считается виновным в совершении преступления:

1)если оно предлагает, обещает или предоставляет финансовую или иную выгоду (преимущество - advantage) другому лицу и выгода предназначена для того, чтобы побудить такое лицо выполнить свои функции или деятельность ненадлежащим образом или чтобы вознаградить это лицо за ненадлежащее исполнение его функций или деятельности;

2)если оно предлагает, обещает или предоставляет финансовую или иную выгоду (преимущество) другому лицу, зная или полагая, что принятие выгоды само по себе составляет ненадлежащее исполнение соответствующих функций или деятельности.

При этом далее в Законе указано, что в первом случае не имеет значения, является ли лицо, которому предназначена взятка, тем лицом, которое выполняет или выполняло соответствующие функции или деятельность. В обоих случаях не имеет значения, совершает ли запрещенное деяние виновный лично или через третье лицо.

Закон не определяет содержание термина "финансовая или иная выгода (преимущество)", поэтому, как сказано в Совместном руководстве по применению Закона 2010 г., изданном директором публичных преследований и директором Службы по борьбе с крупным мошенничеством, его содержание должно определяться исходя из здравого смысла, и прокуроры должны термин "выгода (преимущество)" понимать в его обычном, повседневном смысле <1>.

--------------------------------

<1> Bribery Act, 2010: Joint Prosecution Guidance of the Director of the Serious Fraud Office and the Director of

Public Prosecutions. URL: http://www.sfo.gov.uk/media/167348/bribery_act_2010_joint_prosecution_guidance_of_the_director_of_the_serious_fr aud_office_and_the_director_of_public_prosecutions.pdf.

Аналогичным образом (в виде нескольких случаев) сформулирован состав пассивного взяточничества (Offences relating to being bribed).

Лицо R. виновно в совершении данного преступления в любом из следующих случаев:

3)когда оно просит (требует), соглашается получить или принимает финансовую или иную выгоду с намерением впоследствии выполнить соответствующую функцию или деятельность ненадлежащим образом (R. или другим лицом);

4)когда (а) R. просит, соглашается получить или принимает финансовую или иную выгоду и (б) просьба, соглашение или согласие принять финансовую или иную выгоду само по себе является ненадлежащим исполнением соответствующей функции или деятельности R.;

5)когда R. просит, соглашается получить или принимает финансовую или иную выгоду в качестве награды за ненадлежащее исполнение (R. или другим лицом) соответствующей функции или деятельности;

6)когда с учетом ожидаемого или запрошенного R. согласия на получение финансовой или иной выгоды либо с учетом ее реального получения соответствующая функция или деятельность осуществляется ненадлежащим образом (а) R. или (б) другим лицом - по просьбе R., или с согласия R., или с его молчаливого согласия.

В случаях совершения преступлений, предусмотренных в пунктах 3, 4, 5 и 6, не имеет значения то, что

(а)R. просит, соглашается получить или принимает (или просит, согласен получить или принять) выгоду прямо или через третьих лиц и (б) преимущество предоставляется (или будет предоставлено) в пользу R. или другого лица.

В случаях совершения преступлений, предусмотренных в п. п. 4, 5 и 6, не имеет значения, знает ли R. или подозревает, что выполнение функции или деятельности является неправомерным.

Преступление, предусмотренное в п. 6, когда исполнение функции или деятельности осуществляется лицом, не являющимся взяткополучателем, признается совершенным независимо от того, что указанное лицо знает или подозревает, что выполнение функции или деятельности является ненадлежащим.

"Уголовно-правовые меры по противодействию коррупции за

применяется норма о взятке. Так, к ним относятся:

- любая функция, имеющая публичную природу <1>;

--------------------------------

<1> Функцией публичного характера в Великобритании признаются не только функции, осуществляемые органами публичной власти в понятии ст. 6 Закона о правах человека 1998 г. (Human Rights Act), но также функции либо виды деятельности, которые включают в себя все действия, выполняемые в процессе трудовой деятельности или от имени любого органа. URL: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/notes/contents.

-любая деятельность, связанная с бизнесом (в том числе с торговлей и профессиональной деятельностью);

-любая деятельность, выполняемая в ходе трудового договора (найма);

-любая деятельность, которая осуществляется юридическим лицом или от его имени (будь то инкорпорированное или неинкорпорированное юридическое лицо).

В целях настоящего Закона исполнение функции или деятельность: (а) признаются заведомо незаконными в случае, если форма их осуществления не соответствует ожидаемому надлежащему исполнению служебной обязанности или действию, и (б) должны быть признаны заведомо незаконными в случае бездействия, которое не соответствует ожидаемому надлежащему исполнению служебной обязанности или действию.

В названном выше Совместном руководстве отмечается, что от лиц, исполняющих любые функции публичного свойства и деятельность, связанную с бизнесом, ожидается, что они будут выполнять их беспристрастно и добросовестно, особенно когда такая деятельность предполагает особые, доверительные отношения. Таким образом, ненадлежащее исполнение сопряжено с нарушением добросовестности, беспристрастности или доверия, ожидаемых при их осуществлении. Следовательно, проверочный тест при возбуждении уголовного дела состоит в ответе на вопрос, что ожидает разумный человек в Соединенном Королевстве в связи с исполнением определенного вида функции или деятельности. Комиссия по реформе права в документе о реформировании взяточничества <1> в свое время также указала, что уверена в способности присяжных применить в ходе рассмотрения дела в суде этот тест на основе обычного значения слов и это не требует законодательных пояснений (п. 3.176).

--------------------------------

<1> URL: http://lawcommission.justice.gov.uk/docs/lc313_Reforming_Bribery.pdf.

Такая формулировка обеспечивает, по замыслу законодателя, применение Закона в равной степени к публичной и частной сфере без какой-либо дискриминации между ними <1>.

--------------------------------

<1> URL: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/notes/contents.

Вкачестве отдельного состава Закон 2010 г. выделяет подкуп иностранного должностного лица с

целью получить или удержать бизнес или получить преимущества в ведении бизнеса на иностранной территории (Bribery of foreign public officials - ст. 6). Данная норма включена в Закон в соответствии с обязательствами Великобритании, вытекающими из Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок <1>. В Законе почти дословно воспроизводятся нормы Конвенции. В отличие от общих составов взяточничества, данное преступление считается совершенным, когда лицо предлагает, обещает или предоставляет финансовую или иную выгоду должностному лицу иностранного государства с целью оказания влияния на это должностное лицо. Для возникновения же уголовной ответственности какого-либо согласия со стороны данного должностного лица не требуется. При этом действия не будут подпадать под уголовно-правовой запрет, если такая выгода официально разрешена.

--------------------------------

<1> Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions. URL: http://www.oecd.org/document/21/0,3343,en_2649_34859_2017813_1_1_1_1,00.html.

ВВеликобритании под "иностранным должностным лицом" понимается любое лицо, занимающее по назначению или по выборам должность в органе законодательной, исполнительной или судебной власти иностранного государства или той либо иной территории за пределами Британии. К числу должностных относится также любое лицо, выполняющее публичные функции в подразделении общенационального, местного или муниципального правительства иностранного государства, в том числе специалисты, работающие в государственных учреждениях здравоохранения, и служащие, осуществляющие функции в

государственных предприятиях. Иностранным должностным лицом также является должностное лицо или представитель публичной международной организации, например, такой как ООН или Всемирный банк.

Политика, введенная в действие ст. 6 Закона, нацелена на запрет оказания воздействия на принятие решений должностными лицами при осуществлении основанной на государственном финансировании хозяйственной деятельности путем обеспечения личного обогащения должностного лица иностранного государства по требованию или с согласия такого лица. В отличие от активного взяточничества, ст. 6 Закона не требует предъявления доказательств обеспечения или намерения обеспечить указанное личное обогащение, так как во многих случаях невозможно в точности установить характер служебных обязанностей лиц, признаваемых должностными лицами иностранного государства. Во многих случаях сбор доказательств невозможен без содействия государства, служащими которого являются указанные лица. Таким образом, если бы органы следствия осуществляли свою деятельность исключительно на основании ст. 1 Закона, законодательное регулирование этого вида преступлений было бы значительно осложнено.

И последний, наиболее важный (направленный в первую очередь на профилактику взяточничества) состав об ответственности коммерческой компании за непредотвращение взяточничества (Failure of commercial organisations to prevent bribery).

На наш взгляд, в ст. 7 Закона отразился тот особый подход, который был выработан австралийским законодателем при подготовке УК Австралии 1995 г. в ходе конструирования уголовной ответственности юридических лиц <1>, согласно которому совершение преступного акта (физический элемент преступления) сотрудником, агентом или должностным лицом юридического лица, действующим в пределах его (ее) действительной или предполагаемой сферы занятости или в пределах своих действительных или предполагаемых полномочий, расценивается как акт, совершенный самой корпорацией. Если же исполнитель совершил преступление виновно, т.е. с его стороны в качестве элемента вины было проявлено намерение, знание или неосторожность, корпорация признается виновной, если "прямо, молчаливо или косвенно санкционировала или разрешила совершение преступления". Под "санкционированием" или "разрешением" совершения преступления понимается также и несоздание и неподдержание соответствующей корпоративной культуры. Из этого определения следует, что в отличие от других моделей корпоративной уголовной ответственности австралийская модель связывает возникновение ответственности с поведением

деятельности" - такой как неспособность принять меры предосторожности или проявить должную осмотрительность, чтобы избежать совершения уголовного преступления, поэтому главное место в вопросе ответственности компании за совершенное преступление отводится ее структуре, политике, практике, процедурам и корпоративной культуре <2>.

--------------------------------

<1> Criminal Code Act, 1995. URL: http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/cca1995115/s1.html.

<2> См.: Голованова Н.А. Тенденции развития института уголовной ответственности юридических лиц за рубежом // Юридическая ответственность: современные вызовы и решения: Материалы VIII Ежегодных научных чтений памяти профессора С.Н. Братуся / Отв. ред. Н.Г. Доронина. М., 2013. С. 156, 157.

Именно этот подход явственно демонстрирует британский законодатель, формулируя в ст. 7 Закона норму об уголовной ответственности коммерческой организации, полностью или частично занимающейся бизнесом на территории Великобритании, за ненадлежащую организацию своей деятельности, приведшую к взяточничеству, совершенному от имени компании лицами, связанными с ней (менеджеры, сотрудники, агенты, посредники, консультанты и иные лица).

Статья 7 гласит, что коммерческая организация (компания) признается виновной в совершении преступления, если связанное с ней лицо дает взятку другому лицу с намерением (а) приобрести в пользу компании право на осуществление или продолжение бизнеса или (б) приобрести в пользу компании право на получение или сохранение преимущества в бизнесе.

Лицо признается имеющим связь с компанией, если оно совершает действия в интересах или от имени компании (помимо дачи любой взятки, предусмотренной настоящим Законом).

Закон предусматривает, что связанное с компанией лицо признается давшим взятку другому лицу, если оно признано (может быть признано) виновным в совершении преступления, предусмотренного ст. 1 Закона или ст. 6 Закона независимо от привлечения к уголовной ответственности за совершение указанного преступления какого-либо иного связанного с компанией лица.

Не допускается привлечение компании к ответственности в случае, если компания докажет применение надлежащих процедур, предназначенных для предотвращения совершения указанных действий связанными с компанией лицами.

Следует отметить, что особенность этой нормы заключается в том, что к уголовной ответственности одновременно могут быть привлечены и компания, и ее руководство, поскольку данное преступление является

преступлением строгой ответственности. При этом Закон не требует доказательства существования специального намерения, направленного на совершение коррупционного действия. Более того, именно на компанию возлагается обязанность доказывания (в соответствии с прецедентным правом на основании принципа баланса вероятностей), что ею была создана адекватная система мер для предотвращения коррупции. Освобождение от уголовной ответственности или ее смягчение для компании возможно только в этом случае.

Под коммерческой организацией в данном случае понимается:

-организация, осуществляющая предпринимательскую деятельность и зарегистрированная в соответствии с законом любой части Соединенного Королевства;

-любая другая корпорация, осуществляющая предпринимательскую деятельность (полностью или частично) на территории Соединенного Королевства;

-партнерство, образованное в соответствии с законом любой части Соединенного Королевства, осуществляющее предпринимательскую деятельность;

-любое другое партнерство, осуществляющее предпринимательскую деятельность (полностью или частично) на территории Соединенного Королевства.

Под ассоциированным лицом при этом понимается лицо, оказывающее услуги в интересах или от лица организации. Это может быть сотрудник организации, ее представитель или дочерняя компания.

Что касается действия данной нормы в пространстве, то она, как и общие составы взяточничества, является экстерриториальным преступлением, однако применительно к ст. 7 Закона правило о требовании наличия "тесной связи" с Великобританией не применяется. Так, в части третьей ст. 7 Закона сказано, что коммерческая организация может нести ответственность за действия, предусмотренные в ст. 1 (активное взяточничество) или ст. 6 (подкуп иностранного государственного должностного лица с целью получить или удержать бизнес или получить преимущества в ведении бизнеса на иностранной территории), совершенные физическим лицом, не являющимся гражданином или резидентом Великобритании, либо юридическим лицом, учрежденным или образованным в Великобритании.

Кроме того, согласно части пятой ст. 12 применительно к ст. 7 для наступления уголовной ответственности не имеет значения, о чем идет речь - о действии или бездействии. Так, при условии что организация была учреждена или образована в Великобритании или ведет бизнес либо его часть в Великобритании, на нее будет распространяться юрисдикция британского суда.

Сложность данной новации вызвала необходимость разработки на правительственном уровне специального Руководства по мерам воздействия, которые могут применяться компаниями с целью предотвращения взяточничества в отношении связанных с ними лиц, что и привело к неоднократной отсрочке вступления данного Закона в силу - Закон о взяточничестве 2010 г. вступил в силу позднее, чем предполагалось.

Руководство, подготовленное Министерством юстиции Великобритании, содержит шесть базовых принципов (ими должны руководствоваться компании при разработке уникального комплекса мер для предотвращения коррупции в каждом конкретном случае):

-четкие и разумные внутренние правила и процедуры для предотвращения взяточничества в компании (Principle 1 Proportionate procedures);

-высокий уровень менеджмента компании (Principle 2 Top-level commitment);

-оценка рисков (Principle 3 Risk Assessment);

-должная осмотрительность (Principle 4 Due diligence);

-эффективное внедрение новых регламентов и правил по предотвращению взяточничества (Principle 5 Communication (including training);

-мониторинг и надзор (Principle 6 Monitoring and review) <1>.

--------------------------------

<1> Guidance about procedures which relevant commercial organisations can put into place to prevent persons associated with them from bribing (section 9 of the Bribery Act, 2010). URL: http://www.justice.gov.uk/guidance/making-and-reviewing-the-law/bribery.htm. Подробно об этих принципах см.: Голованова Н.А. Зарубежный опыт противодействия коррупции // Власенко Н.А., Грачева С.А., Рафалюк Е.Е. Правовые основы противодействия коррупции: Учебное пособие / Отв. ред. Н.А. Власенко. М., 2013. С. 261 - 263.

Следует отметить, что сформулированные в Руководстве принципы дают лишь общее представление об обязанности компании проводить антикоррупционную политику и о соответствующих процедурах, необходимых для более успешного осуществления их деятельности. Это Руководство является полезной отправной точкой для компании, не имеющей проработанных антикоррупционных процедур и не знающих, с чего надо начинать, чтобы в будущем избежать уголовной ответственности. Так, к примеру, п. 4 Руководства компаниям рекомендуется ввести четкие и разумные внутренние правила и процедуры, направленные на

предотвращение взяточничества, и издавать инструкции относительно политических и благотворительных взносов, подарков, безвозмездного оказания услуг, проведения мероприятий по продвижению продукции на рынок.

В связи с этим все британские и зарубежные компании (включая российские), ведущие свою деятельность на территории Великобритании, должны следить за своими представительскими расходами. Все коммерческие предприятия, независимо от их размера и рода занятий, следуя рекомендациям Министерства юстиции, обязаны впредь вести записи по всем доходам и издержкам, имеющим отношение к представительским расходам (подарки к праздникам, проведение бесплатных мероприятий по запуску новой продукции, размещение в отелях представителей потенциальных клиентов и т.д.). После издания Закона 2010 г. каждой компании приходится более тщательно обдумывать данное направление своей деятельности, поскольку многое теперь считается взяткой. С июля 2011 г. данный вопрос в Великобритании регулируется гораздо строже, а к виновным могут быть применены штрафы в неограниченном размере и тюремное заключение <1>.

--------------------------------

<1> Gentle S. The Bribery Act, 2010: Part Two. The Corporate Offence. Criminal Law Review 2011 (2). P. 101 -

110.

Наказания. Согласно ст. 11 рассматриваемого Закона за активное и пассивное взяточничество, а также за взятку иностранному государственному должностному лицу (ст. ст. 1, 2 и 6 Закона) физические лица подлежат тюремному заключению на срок до 12 месяцев и (или) штрафу в размере до 5000 фунтов стерлингов (если дело рассматривается в упрощенном порядке) и тюремному заключению на срок до 10 лет <1> и (или) штрафу в неограниченном размере (если дело рассматривается судом присяжных).

--------------------------------

<1> Ранее максимум тюремного заключения составлял семь лет.

Первый приговор физическому лицу по новому Закону был вынесен в отношении 22-летнего судебного клерка М. Патела, который за получение взятки и нарушение служебной дисциплины был приговорен к шести годам тюремного заключения. Как выяснилось в ходе расследования, работая в лондонском суде, клерк за 500 фунтов стерлингов соглашался не вносить в судебную базу данных сведения о превышении скорости (в Великобритании все дорожные нарушения относятся к категории уголовных преступлений, а не административных правонарушений, как в России). Помимо этого, следствие установило, что, работая в суде, М. Пател помог уйти от ответственности еще как минимум 53 нарушителям и общая сумма полученных взяток составила не менее 20 тыс. фунтов стерлингов <1>.

--------------------------------

<1> URL: http://www.britanets.com/frontpage/art/show/2989.html.

За совершение этих же преступлений юридическое лицо (по терминологии Закона "любое другое лицо") наказывается в суммарном порядке штрафом в сумме до 5000 фунтов стерлингов, а при рассмотрении дела присяжными - штрафом, размер которого не ограничен (ст. 11 Закона).

Признание компании виновной во взяточничестве влечет за собой и ряд иных негативных последствий - конфискацию; изъятие доходов, полученных незаконным путем; потерю репутации; гражданские иски; оплату судебных издержек; запрещение заниматься определенной деятельностью как на территории самой Великобритании, так и за ее пределами. Например, директору и высшим менеджерам компании может быть запрещено занимать соответствующие должности в соответствии с законодательством о компаниях на срок до 15 лет <1>.

--------------------------------

<1> Company Directors Disqualification Act 1986.

Кроме того, любая компания, осужденная за коррупционное преступление, по европейскому законодательству автоматически лишается права осуществлять свою деятельность не только в Великобритании, но и на всей территории Европейского союза. Основанием такого запрета является ст. 45 Директивы от 31 марта 2004 г. (2004/18/EC) Европейского парламента и Совета по координации процедуры предоставления государственных подрядных работ, государственных контрактов на поставки и договоров на общественные услуги любому лицу, согласно которой кандидату на участие в торгах или их участнику (включая директора компании и иное лицо, осуществляющее представительские, контрольные и иные полномочия, связанные с принятием решений), осужденному в целях защиты финансовых интересов ЕС за действия обманного характера, коррупцию или отмывание доходов от преступлений, запрещается участвовать в публичных контрактах внутри ЕС.

Не менее опасным, чем взяточничество, по британскому законодательству признается такой вид