Материал: doc20160122-135800

превышает 100 тыс. долларов (ст. 400.5); превышает 10 тыс., но не превышает 50 тыс. (ст. 400.6 УК); превышает 1000, но не превышает 10 тыс. долларов (ст. 400.7) и не превышает 1000 австралийских долларов (ст. 400.8). Во всех этих случаях предусмотренные санкции пропорционально снижаются.

Закон 1988 г. об отчетах по финансовым сделкам устанавливает обязанность всех финансовых организаций (cash dealer, financial institution), а также практикующих юристов-солиситоров (solicitor) сообщать в Австралийский центр по отчетам о сделках и анализу (AUSTRAC) любую ставшую известной им информацию о подозрительных сделках и финансовых операциях. За нарушение данного обязательства предусмотрена уголовная ответственность. Статья 28 Закона об отчетах по финансовым сделкам устанавливает ответственность за непредоставление требуемой информации (наказание для физических лиц - лишение свободы до двух лет или штраф, для юридических лиц - штраф). Статья 29 предусматривает уголовную ответственность за умышленное предоставление Австралийскому центру по отчетам о сделках и анализу заведомо ложной информации о подозрительных финансовых сделках (наказание для физических лиц - лишение свободы до пяти лет или штраф, для юридических лиц - штраф), а ст. 30 - за предоставление неполной информации (наказание - штраф).

Обязательной отчетности в Австралии подлежат сделки и финансовые операции, превосходящие определенный верхний предел (threshold) в 10 тыс. австралийских долларов. Чтобы обойти данное требование и вывести свои финансы из-под контроля, недобросовестные физические и юридические лица прибегают к разнообразным уловкам. В частности, к проведению нескольких средних и мелких транзакций и операций вместо одной большой, т.е. к дроблению. Такие действия признаются в Австралии преступными, и физические лица за их совершение наказываются лишением свободы на срок до пяти лет или штрафом, а юридические лица - штрафом (ст. 31 Закона).

КАНАДА

Круг деяний, отнесенных законодателем к уголовно наказуемым, достаточно проработан с точки зрения охвата возможных наиболее опасных для государства противоправных действий должностных лиц. Большинство составов коррупционных преступлений объединены в гл. IV "Преступления против правосудия. Коррупция и неповиновение" Уголовного кодекса Канады: получение и дача взятки, торговля влиянием, получение вознаграждения в какой-либо форме от лиц, претендующих на заключение договоров с правительством, мошенничество, использование должностного положения для заключения сделок с получением личной выгоды, использование должностного положения в целях оказания влияния при назначении на должность или продажу должностей.

Уголовная ответственность за дачу взятки должностному лицу иностранного государства либо за принятие последним взятки, за владение собственностью и средствами, приобретенными в результате подкупа иностранного должностного лица, а также за отмывание такой собственности и средств предусмотрена Законом о борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств.

В соответствии со ст. 118 Уголовного кодекса под должностным лицом понимается лицо, занимающее государственный пост либо назначенное или избранное лицо, выполняющее какие-либо государственные обязанности.

Законодательство Канады идет по пути ужесточения антикоррупционных требований, предъявляемых к государственным служащим: при назначении или избрании их на должность, прохождении государственной службы, а также в течение определенного срока после ухода в отставку.

Статьей 116 Закона о национальной обороне предусмотрена ответственность военнослужащего за незаконную продажу военной собственности, а на основании ст. 117 того же Закона военнослужащий может быть привлечен к уголовной ответственности за использование служебного положения путем оказания содействия в проведении коммерческих операций с Вооруженными силами Канады с целью извлечения личной выгоды либо получения вознаграждения в какой-либо форме.

Дача (получение) взятки. Взяточничество является одной из наиболее очевидных и крайних форм неэтичного поведения лиц при выполнении должностных обязанностей. Уголовная ответственность за данное преступление предусмотрена в УК Канады. Субъектами данного противоправного деяния являются парламентарии, представители судебной власти, а также члены законодательных органов провинций. Лицо признается виновным в получении взятки в случае, если за совершение какого-либо действия либо бездействие при исполнении должностных обязанностей получает, пытается получить какое-либо вознаграждение для себя или третьего лица (ст. 119).

Необходимо отметить, что в Уголовном кодексе также предусмотрена уголовная ответственность для лиц, дающих такого рода взятку. Любое лицо, которое незаконным образом предлагает или передает любое вознаграждение члену парламента за совершение определенных служебных действий (бездействие), привлекается к уголовной ответственности на основании п. "b" ч. 1 ст. 119.

Дача и получение взятки, как и все коррупционные преступления, относятся к преступлениям,

преследуемым по обвинительному акту. В случае признания лица виновным в даче либо получении взятки суд вправе назначить обвиняемому наказание в виде лишения свободы сроком до 14 лет.

Специфической формой взяточничества признается пожертвование в избирательный фонд кандидата в Парламент либо законодательный орган провинции в обмен на обещание в будущем содействовать жертвователю при заключении государственных контрактов или на другую выгоду. Так как все члены Палаты общин являются выборными, финансирование политических партий и кандидатов является важным аспектом при проведении выборов (ч. 2 ст. 121 УК Канады). Обязательным элементом субъективной стороны данного вида преступлений является корыстная цель лица, вносящего денежные средства в избирательный фонд. Максимальный срок лишения свободы за данное деяние - пять лет.

Закон о выборах предусматривает обязательную отчетность кандидатов и партий. В рамках отчета подлежат обнародованию все источники, из которых поступают взносы свыше 500 долларов. Лица, не подавшие указанных отчетов в шестимесячный срок после выборов, без проведения судебного разбирательства лишаются всех государственных выплат, а кандидаты лишаются права в дальнейшем баллотироваться в Парламент. За превышение установленного законодательством потолка расходов, за сбор денег самим кандидатом и за ведение им самим финансовой документации предусматривается штраф до 25 тыс. долларов или лишение свободы сроком до пяти лет.

Уголовная ответственность за активное и пассивное злоупотребление влиянием в корыстных целях предусматривается в ст. ст. 121, 122 и 123 УК Канады. Уголовная ответственность за активный и пассивный подкуп в частном секторе установлена положениями ст. 426 УК Канады.

Торговля влиянием - это еще одна разновидность незаконного использования служебного положения. В отличие от взяточничества, которое являет собой передачу того или иного вознаграждения непосредственно лицу, обладающему достаточными полномочиями для принятия решения или выполнения иного действия (бездействия) в интересах лица, давшего взятку, понятие торговли влиянием предполагает передачу вознаграждения третьему лицу. В подобной ситуации взяткодатель (если можно так выразиться, покупатель влияния) рассчитывает, что влияние лица, получившего вознаграждение, на лицо, принимающее решение по интересующему покупателя вопросу, окажется достаточным для того, чтобы решение было принято в пользу покупателя (п. "a" ч. 1 ст. 121 УК).

Уголовный кодекс запрещает должностным лицам требовать, принимать, предлагать или соглашаться на принятие займа, вознаграждения, преимущества или иной выгоды в обмен на любую форму сотрудничества, оказания содействия или использования своего влияния в любой сфере бизнеса, имеющего отношение к правительству. Несмотря на то что члены Парламента не обязательно обладают полномочиями, достаточными для вынесения необходимых решений, они могут повлиять на процесс их принятия. Само по себе представление интересов своих избирателей и влияние на государственную политику в интересах последних не являются преступлением. Однако данная деятельность рассматривается законом как преступное деяние, если она осуществляется за вознаграждение.

Субъектами данного преступления признаются не только должностные лица, но и любое другое лицо, способное оказать влияние на Правительство или одного из членов Кабинета министров (п. п. "d", "e" ч. 1 ст. 121 УК). Положение указанной статьи применяется к лицам, которые обладают или претендуют на обладание достаточно значительными связями с правительством, чтобы повлиять на принятие решения, например на заключение контракта.

Максимальный срок лишения свободы за совершение преступления, предусмотренного ст. 121 УК Канады, составляет не более пяти лет (п. 3 ст. 121). Помимо тюремного заключения, на лицо, которое признано виновным в торговле влиянием, может быть наложено одно из дополнительных видов наказания. Лицу, признанному виновным в торговле влиянием, может быть запрещено принимать участие в заключении государственных контрактов, а также осуществлять посредническую деятельность при заключении последних (п. 3 ст. 750). Еще одним видом дополнительного наказания в соответствии со п. п. 4 и 5 ст. 750 является запрет занимать государственные должности. Запрет не ограничивается определенным сроком. Данные ограничения могут быть сняты только в случае освобождения лица от отбытия основного наказания или в случае, если восстановление права такого лица участвовать в заключении государственных контрактов отвечает общественным интересам. Термин "получение незаконного вознаграждения" применим ко всем коррупционным преступлениям, так как в результате совершения последних должностное лицо (в широком его толковании) получает материальную выгоду или какую-либо выгоду нематериального характера.

Обман правительства. УК Канады запрещает должностным лицам вымогать, принимать или соглашаться принять от кого-либо для себя или третьего лица заем, вознаграждение, преимущества или иную выгоду в обмен на любую форму сотрудничества, оказания содействия или использования своего положения, а также бездействие при ведении дел, имеющих отношение к правительству. Важной составляющей данной нормы является оговорка законодателя о том, что уголовная ответственность наступает вне зависимости от того, имеется ли у должностного лица фактическая возможность выполнить данное в обмен на получение незаконного вознаграждения обещание (действия, о которых просит взяткодатель, не входят в его полномочия,

не может по иным объективным обстоятельствам способствовать в выполнении данных действий и т.д. (п. "a" ч. 1 ст. 121)).

Субъектом рассматриваемого преступления, помимо должностного лица, может быть любое лицо, имеющее или якобы имеющее возможность оказать влияние на должностное лицо (п. "d" ч. 1 ст. 121).

Данные преступления преследуются по обвинительному акту и рассматриваются судом с участием присяжных. Максимальное наказание - лишение свободы на срок до 5 лет (ч. 3 ст. 121 УК Канады).

Помимо лишения свободы, на лицо, признанное виновным в совершении мошенничества в отношении правительства, могут быть наложены дополнительные виды наказания. Так, на основании ч. 3 ст. 750 УК Канады виновному может быть запрещено принимать участие в заключении государственных контрактов, а также осуществлять посредническую деятельность при заключении последних. В качестве дополнительного наказания применяется и запрет занимать государственные должности (ч. ч. 4 и 5 ст. 750 УК Канады). Запрет налагается на неопределенный срок. Указанные ограничения могут быть сняты только в случае освобождения лица от отбытия основного наказания или в случае, если восстановление права такого лица на участие в заключении государственных контрактов отвечает важным общественным интересам.

Статья 380 УК предусматривает уголовную ответственность лиц, которые путем обмана, подлога или других мошеннических действий вводят в заблуждение другое лицо, правительство или общество в целом. Несмотря на то что рассматриваемая статья применяется в отношении любого вида мошенничества, ее относимость к разряду коррупционных преступлений, на наш взгляд, не вызывает сомнений. Государственные служащие являются носителями интересов общества. Трудно спорить с тем, что необходимо защищать общественные интересы от действий должностных лиц, которые путем обмана или подлога могут использовать свое служебное положение для извлечения личной выгоды.

В 1990-е гг. в провинции Саскачеван была раскрыта сложная мошенническая схема. Двадцати одному члену Прогрессивной консервативной партии провинции были предъявлены обвинения в мошенничестве (дело "Корона против Бертсона", 28 апреля 2000 г.). Тогда Прогрессивная консервативная партия была правящей партией. Деньги из государственной казны перечислялись через подставные компании на счета этой партии, а также на персональные счета ее членов. Список лиц, признанных виновными по этому делу, включал Вице-премьера, Министра юстиции и других членов Правительства провинции. По приговору суда обвиняемые были признаны виновными в обмане Правительства и приговорены к различным срокам тюремного заключения (максимальный срок - три года шесть месяцев), штрафам и возмещению убытков.

Вообще же при вынесении обвинительного приговора за совершение такого преступления подсудимому грозит до 10 лет тюремного заключения, если сумма, полученная в результате мошенничества, превышает 5000 канадских долларов, и до двух лет тюремного заключения, если такая сумма не превышает 5000 долларов.

Отдельным видом коррупционных преступлений является злоупотребление доверием (ст. 122 УК Канады). Субъектом данного преступного деяния признаются должностные лица. Лицо признается виновным, если совершило мошеннические действия либо злоупотребило доверием, используя при этом свое должностное положение. Ответственность государственных служащих за мошенничество является более широкой, чем ответственность частных лиц, которые привлекаются к уголовной ответственности за мошенничество на основании ст. 335 УК Канады. Достаточными основаниями для признания государственного служащего виновным в злоупотреблении доверием являются следующие:

-обвиняемый является должностным лицом;

-противоправное деяние было совершено в контексте исполнения им должностных обязанностей;

-данное деяние квалифицируется как мошенничество или злоупотребление доверием;

-умысел обвиняемого должен быть направлен на получение выгоды.

Получение вознаграждения от контрагентов Правительства. Если взяточничество и торговля влиянием представляют собой вполне явные формы преступного поведения, то квалифицировать получение должностными лицами подарков, преимуществ или других знаков внимания намного сложнее. Пункт "c" ч. 1 ст. 121 УК запрещает должностным лицам вымогать, принимать, предлагать или давать согласие принять комиссионные, вознаграждение, преимущества любого рода от лиц, участвующих в заключении контрактов с правительством, без предварительного согласования и одобрения вышестоящего должностного лица соответствующего ведомства.

При рассмотрении конкретного уголовного дела Верховный суд Канады расширил субъектный состав по данному виду преступлений (дело "Корона против Хинчи", 12 декабря 1996 г.). Обвиняемый работал в должности инженера в правительстве провинции. В его обязанности входило заключение контрактов, а также курирование местных проектов строительства автодорог. Один из подрядчиков принял жену этого служащего в штат своей компании в качестве регулировщика движения. Она ни разу не явилась на работу и числилась в штате ровно столько, сколько было необходимо для получения государственного пособия, выплачиваемого в течение определенного периода времени людям, потерявшим работу. Он был признан виновным в получении вознаграждения от контрагента правительства.

Верховный Суд на основании материалов дела прояснил вопрос о возможности получения вознаграждения государственным служащим. Пункт с ч. 1 ст. 121 УК гласит: "Виновным в совершении данного преступления признается лицо, занимающее государственную должность либо работающее по найму в правительстве, которое требует, принимает, предлагает или соглашается принять от контрагента правительства комиссионные, вознаграждение, преимущества любого рода прямо или косвенно, лично или через члена своей семьи, или любое другое лицо в корыстных целях при условии, что это не было подтверждено письменным согласием главы ведомства, сотрудником или должностным лицом которого данное лицо является".

Верховный Суд дал следующие руководящие разъяснения по данной категории дел:

-термину "контрагент правительства" должно быть дано узкое толкование как относящемуся только к тем действиям стороны, которые направлены на заключение сделок с правительством;

-термин "преимущество любого рода" включает в себя различные виды выгоды, а не преимущества любой ценности. Это разъяснение относительно ценности вознаграждения или выгоды исключило возможность привлечения чиновника к уголовной ответственности при оказании ему обычных знаков внимания со стороны контрагента.

Суд также постановил, что преимущество должно иметь материальное выражение.

Единственный вид наказания, который налагается за совершение этого преступного деяния, - лишение свободы сроком до пяти лет.

Принятие незаконного комиссионного вознаграждения. Уголовно наказуемым признается получение или согласие на получение какой-либо выгоды агентом в качестве вознаграждения за определенные действия (бездействие) в отношении принципала (п. 1 ст. 426). Под "агентом" в данной статье понимается наемный работник принципала, а под "принципалом" - работодатель. Противоправная деятельность агента подпадает под действие рассматриваемой статьи только в том случае, если агент наделен определенными полномочиями действовать от лица принципала. Другими словами, должностные лица, действующие в качестве агентов правительства при заключении контрактов и других соглашений, не должны принимать любого рода вознаграждения в обмен на заключение контракта.

Сделки с заинтересованностью представляют собой заключение правительственного контракта или иной сделки с правительством, которую должностное лицо проводит с самим собой или с компанией, в которой он является заинтересованным лицом. Ответственность за данное противоправное деяние предусмотрена ст. 34 Закона о Парламенте Канады. Заключение любого контракта основывается на достижении соглашения двумя сторонами с противоположными интересами. Такое соглашение является взаимовыгодным. В случае заключения сделки с заинтересованностью должностное лицо, будучи фактически представителем обеих сторон договора, заведомо ставит под удар интересы одной из сторон, в данном случае - интересы правительства.

Купля-продажа должностей. Контроль над незаконным использованием служебного положения усиливается положением Уголовного кодекса об уголовной ответственности за куплю или продажу должностей. Лицо, предлагающее за определенное вознаграждение продать возможность замещения одной из государственных должностей, а также лицо, намеренное купить возможность замещения такой должности, признается виновным в совершении преступления, предусмотренного ст. 124 УК Канады. Уголовно наказуемым является также оказание содействия, помощи, влияния за вознаграждение при назначении на должность. Целью запрета является предотвращение продажи государственных должностей. Государственные должности замещаются гражданами на конкурсной основе, назначение на государственные должности производится строго при наличии у претендента необходимых качеств.

Защита осведомителей. В 2003 г. УК Канады был дополнен ст. 425.1. В соответствии с ее положениями преступлением признаются противоправные действия работодателя в отношении подчиненного в случае, если последний довел до сведения компетентного органа информацию о нарушениях действующего законодательства внутри организации, в которой он является наемным рабочим, а работодатель применил к нему какие-либо "карательные" санкции (понижение в должности, увольнение, иные меры дисциплинарного характера).

Целью принятия данной нормы является поддержка и поощрение наемных работников, раскрывающих факты нарушений в своей компании, а также гарантия защиты от возможных ответных "репрессивных" действий руководства.

Субъектом данного преступного деяния законом признаются: работодатель; любое лицо, действующее от имени работодателя; лицо, к компетенции которого отнесена возможность наложения на работника каких-либо административных взысканий, понижения в должности, увольнения и т.д. Обязательным элементом субъективной стороны данного преступления является цель. Работодатель оказывает влияние на работника с тем, чтобы последний отказался от своего намерения предоставить правоохранительным органам информацию о преступлении, совершенном работодателем либо каким-либо другим лицом компании.

Положения ст. 425.1 также распространяют свое действие и на угрозы со стороны работодателя.

Данное преступное деяние может преследоваться в порядке суммарного производства либо по обвинительному акту. В последнем случае виновный может быть приговорен к тюремному заключению на срок не более пяти лет.

Напомним для сравнения, что в США за подобное преступление осужденный может быть наказан лишением свободы на срок до 10 лет и штрафом (Закон Сарбейна-Оксли 2002 г.).

Коррупция на муниципальном уровне. Статья 123 УК Канады предусматривает уголовную ответственность муниципальных служащих за незаконное получение вознаграждения. Наряду с вышеуказанными должностными лицами под действие рассматриваемой статьи подпадают лица, предлагающие прямо или косвенно такое вознаграждение.

За совершение преступлений, предусмотренных ст. ст. 121, 122, 123, 124 и 125 УК Канады, суд вправе назначить обвиняемому наказание в виде тюремного заключения сроком до пяти лет.

Помимо тюремного заключения, за совершение любого из рассмотренных выше преступлений на подсудимого по усмотрению суда может быть наложено дополнительное наказание в виде штрафа на основании п. "a" ч. 1 ст. 734 УК. Суд также вправе заменить тюремное заключение штрафом. А поскольку размер штрафа законом не определен, сумма штрафа определяется судом при рассмотрении каждого конкретного уголовного дела.

Лицо, признанное виновным в совершении преступлений, предусмотренных ст. ст. 121, 124, 418, 380 УК Канады, не вправе участвовать в заключении сделок с Правительством, получать какие-либо выгоды от заключения таких сделок и лишается права занимать государственные должности (ст. 750 УК Канады).

Дача взятки должностному лицу иностранного государства. Закон о борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств (Corruption of Foreign Public Officials Act) предусматривает три вида преступлений:

1)дача взятки должностному лицу иностранного государства;

2)отмывание собственности и средств, приобретенных преступным путем;

3)владение собственностью и средствами, приобретенными преступным путем.

Кроме того, Закон позволяет преследовать в судебном порядке за участие в сговоре или за попытку совершить указанные преступления. Он также распространяется на помощь и подстрекательство к совершению указанных преступлений, на выраженные вовне намерения их совершить и на дачу советов другим совершить такие преступления.

Преступление, заключающееся в даче взятки должностному лицу иностранного государства, рассматривается в п. 1 подразд. 3 Закона. Этот вид преступлений является центральным в тексте Закона и признан законодательным вкладом Канады в международные усилия по отнесению таких деяний к разряду противозаконных.

Любое лицо признается совершившим уголовное преступление, если оно в целях получения или сохранения преимуществ при ведении бизнеса прямо или через посредников дает, предлагает или соглашается передать или предложить заем, вознаграждение, преимущество или выгоду в любой форме должностному лицу иностранного государства или любому другому лицу в интересах должностного лица иностранного государства:

а) в качестве вознаграждения за действие или бездействие со стороны этого должностного лица в связи с исполнением этим должностным лицом своих обязанностей или функций;

б) для того, чтобы побудить это должностное лицо использовать его служебное положение с тем, чтобы повлиять на действия или решения иностранного государства или публичной международной организации, от имени которой это должностное лицо исполняет свои обязанности или функции.

Предполагается, что эта формулировка относится к любому лицу, будь то канадский гражданин или гражданин иного государства, что полностью соответствует определению лица, данному в ст. 2 УК.

В контексте настоящего Закона потенциальные обвиняемые - это не только физические лица, но и корпорации; при этом в соответствии с нормами общего права корпорации могут подвергаться судебному преследованию за уголовные преступления.

Использование такой открытой формулировки, как "...в целях получения или сохранения преимуществ при ведении бизнеса", в Законе призвано наложить запрет на незаконные платежи с целью получения или сохранения контракта или других неправомерных преимуществ. Такая формулировка принята законодателем с намерением включить в законодательство дачу взяток ради получения контрактов и других неправомерных преимуществ в ходе ведения бизнеса.

Канада обладает юрисдикцией над дачей взятки должностному лицу иностранного государства в случаях, когда преступление совершено частично или полностью на ее территории. Согласно поправкам, внесенным в рассматриваемый Закон в 2013 г., юрисдикция Канады теперь распространяется и на преступления, совершенные за пределами ее территории, если эти деяния реальным и существенным образом затрагивают интересы Канады.

Как уже отмечалось выше, достаточная база для юрисдикции имеется там, где существует реальная и значительная связь между преступлением и Канадой. Проводя такую оценку, суд должен рассмотреть все