Материал: doc20160122-135800

относящиеся к делу факты, имевшие место на территории Канады, которые могут на законном основании предоставить Канаде определенную роль в уголовном преследовании. В дальнейшем суд будет обязан определить, есть ли в этих фактах что-либо, что нарушает принципы международной этики.

Тот факт, что преступление в виде подкупа должностных лиц иностранных государств влечет за собой максимально четырнадцатилетний срок тюремного заключения, гарантирует, что это преступление может послужить основанием для выдачи преступников. Разумеется, корпорации не могут быть подвергнуты тюремному заключению, но они могут быть оштрафованы. Размер штрафа оставлен на усмотрение судьи, но верхний предел не установлен. Более того, поскольку это преступление служит основанием для выдачи преступника, на него не распространяются положения о сроках давности уголовного преследования.

Взаконодательстве Канады криминализируются активный и пассивный подкуп публичных должностных лиц, а также участие в качестве сообщника в преступлениях подкупа. Дача взятки или совершение активного коммерческого подкупа физическим лицом признается преступлением в силу п. "b" ч. 1 ст. 199 УК Канады.

Отмывание средств, приобретенных преступным путем. Статьи 4 и 5 Закона о борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств касаются преступлений, связанных с собственностью и средствами, приобретенными или полученными в результате подкупа должностных лиц иностранных государств. Кроме того, ст. 7 вводит в Закон положения Уголовного кодекса, относящиеся к розыску, изъятию и аресту средств, полученных посредством коррупционных действий (ст. ст. 462.3 и 462.32 - 462.5).

Статья 5 запрещает под страхом уголовного наказания отмывать средства, полученные в результате подкупа должностных лиц иностранных государств как на территории Канады, так и за ее пределами. В ст. 4 уточняется, что и владение на территории Канады собственностью или средствами, полученными в результате подкупа, и отмывание таких средств признаются преступлением.

Указанные выше средства, приобретенные преступным путем в результате совершения преступлений коррупционной направленности, могут быть подвергнуты аресту, ограничены в обращении или конфискованы.

Максимальное наказание, предусмотренное за эти преступления при рассмотрении его по обвинительному акту, составляет 14 лет тюремного заключения для физического лица, корпорациям же грозит штраф без ограничения суммы. В случае осуждения в порядке упрощенного (суммарного) судопроизводства указанные преступления влекут за собой максимальное наказание в виде штрафа на сумму не более 50 тыс. канадских долларов и (или) тюремного заключения на срок не более шести месяцев.

Под доходами от преступной деятельности понимается любое имущество, выгоды или прибыль на территории Канады или за ее пределами, которые приобретены или получены прямо или косвенно в результате:

а) совершения в Канаде таких правонарушений, как преступная предпринимательская деятельность или умышленное преступление, связанное с наркотиками;

б) действия или бездействия, где бы то ни было, которые, если бы они были совершены в Канаде, представляли бы собой преступную предпринимательскую деятельность;

в) совершения умышленного преступления, подпадающего под определение "соответствующие преступления". В Уголовном кодексе все преступления, связанные с коррупцией, являются "соответствующими преступлениями", и на них не наложены никакие временные ограничения, препятствующие надлежащему ведению следствия и пресечению подобных правонарушений.

Опыт показал, что установление контроля над активами, приобретенными незаконным путем, особенно над так называемыми нематериальными активами, - достаточно сложная задача. Новые положения о доходах от преступной деятельности, внесенные в Уголовный кодекс в 1989 г. (ч. XII.2 - "Доходы от преступной деятельности"), содержали прямое требование обеспечения контроля над указанным капиталом в ходе следствия.

Врезультате уголовным преступлением в Канаде были признаны такие деяния, как владение собственностью или активами, полученными незаконным способом (ст. 354 УК Канады), а равно отмывание и сокрытие собственности и активов, полученных противоправным путем (ст. 462.31 УК Канады). В ч. XII.2 УК речь идет в целом о доходах от преступной деятельности. Независимо от места совершения преступления (на территории Канады или на территории зарубежного государства) доходы от преступной деятельности могут быть арестованы или конфискованы на территории Канады так же, как если бы исходные неправомерные деяния были совершены в Канаде и подпадали бы под категорию "соответствующие преступления" согласно ст. 462.3 УК.

Федеральное законодательство Канады предусматривает поиск и арест доходов от преступной деятельности и их конфискацию. Механизм конфискации в уголовном порядке базируется на осуждении виновного по делу. Решение о конфискации принимается на стадии вынесения приговора обвиняемому и только в случае, если суд установит (при отсутствии разумных оснований для сомнения), что соответствующее имущество представляет собой доходы от преступной деятельности. Закон также предусматривает возможность судебного разбирательства в отношении приобретенного в результате преступной деятельности имущества в отсутствие обвиняемого и без занесения в протокол обвинительного приговора - в случае

находиться и за пределами Канады, хотя стандартные критерии доказанности по-прежнему основываются на том, что доказанность должна быть достигнута при отсутствии разумных оснований для сомнения.

УК Канады содержит нормы о конфискации как доходов, полученных в результате совершения преступлений (ст. ст. 462.37, 462.38, 462.43 УК Канады), так и собственности, связанной с совершением преступления ("инструменты") (ст. ст. 490.1, 490.2 УК Канады и ст. ст. 16, 17 Закона о контроле над наркотическими средствами). Конфискация применяется ко всем видам преступлений, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. В некоторых провинциях Канады предусмотрена возможность конфискации доходов, полученных противоправным путем, в процессе гражданского судопроизводства. Суд может вынести постановление о конфискации любого имущества, в том числе имущества, находящегося за пределами Канады, которое, по его мнению, с учетом всех обстоятельств дела представляет собой доходы от преступной деятельности и в отношении которого было совершено преступление. Если суд пришел к выводу, что в отношении имущества не было совершено преступление, однако полагает, что данное имущество представляет собой доходы от преступной деятельности, суд также вправе конфисковать это имущество.

Если же имущество не может быть конфисковано в связи с передачей третьей стороне, действовавшей добросовестно, его нахождением за пределами Канады или совмещением с другим имуществом (при условии невозможности его отделения), суд может вынести постановление о взыскании штрафа в размере, эквивалентном стоимости такого имущества.

Закон об управлении арестованным имуществом устанавливает порядок управления имуществом, находящимся под арестом, и конфискованным имуществом. В соответствии с положениями этого Закона министр общественных работ и правительственных служб наделяется правом управлять, осуществлять контроль и распоряжаться таким имуществом.

В ноябре 2012 г. мэр второго по величине города Канады Монреаля Ж. Трамбле подал в отставку после того, как в его адрес были выдвинуты обвинения в коррупции <1>. Ж. Трамбле подозревают в причастности к незаконному финансированию партии "Объединенный Монреаль" за счет средств, полученных в результате проведения мошеннических операций и получения взяток. Политик сообщил о своей отставке в телевизионном обращении и отверг обвинения, выдвинутые в его адрес.

--------------------------------

<1> URL: http://www.cbc.ca/news/canada/montreal/story/2012/11/05/gerald-tremblay-montreal-conference.html.

Расследование по делу Ж. Трамбле проводит специальная Комиссия Шарбонно (во главе с судьей Верховного суда Квебека Ф. Шарбонно) <1>. Комиссия опросила свидетелей, утверждавших, что "Объединенный Монреаль" финансировался из "откатов" с тендеров на строительство. Помимо мэра Монреаля, одним из подозреваемых по данному делу проходит А. Портер, глава федеральной Комиссии по надзору за канадскими спецслужбами, член совета директоров национальной авиакомпании Air Canada и руководитель крупнейшего проекта строительства супербольницы в Монреале.

--------------------------------

<1> URL: http://news.nationalpost.com/2012/05/22/quebec-corruption-inquiry-commissioner-gives-openmg-remarks.

В 2011 г. после придания гласности результатов оперативно-розыскной деятельности А. Портер покинул Канаду и в данное время находится на территории Барбадоса. Полиция считает, что А. Портер и его сообщники получали крупные взятки от ведущей строительной корпорации Канады SNC-Lavalin. В частности, именно на Барбадос было переведено 22 млн. канадских долларов от этой корпорации <1>. А. Портеру и его сообщникам вменяется заговор с целью обмана государства, отмывание денежных средств, полученных преступным путем. Корпорация SNC-Lavalin <2> в 2010 г. получила заказ на строительство супербольницы в Монреале. Общая стоимость работ оценивалась в 2,3 млрд. долларов. Осенью 2011 г. несколько руководителей корпорации были привлечены к уголовной ответственности за обман, подделку документов и другие преступления, связанные со строительством супербольницы. Канада намеревается потребовать от

http://news.nationalpost.com/2012/11/28/arrest-of-snc-lavalins-former-ceo-raises-alarming-questions-on-hospital-const

http://www.canadianbusiness.com/companies-and-industries/snc-lavalin-case-signals-corruption-crackdown-in-canada

.

инвесторов (общая сумма контракта - 2,9 млрд. долларов). Королевская канадская конная полиция начала расследование и провела обыски в нескольких офисах корпорации на территории Канады. Следствие было инициировано на основании информации, предоставленной Всемирным банком, который ведет собственное расследование. Корпорация SNC-Lavalin Group входит в десятку ведущих строительных компаний мира и действует более чем в 100 странах. Ее штаб-квартира находится в Квебеке.

В ходе расследования всех обстоятельств коррупционной схемы, вовлеченными в которую оказались высокопоставленные политики муниципального и провинциального уровня власти в Квебеке, в октябре 2012 г. полиция провела обыски в офисе и частном доме мэра пригорода Монреаля Л.Ж. Вайянкура. В рейде

участвовали порядка 70 агентов антикоррупционного подразделения Permanente Anticorruption (UPAC)

<1>. Помимо помещений, непосредственно относящихся к ведению Ж. Вайянкура, обыски были проведены в инженерном департаменте и в отделе кадров муниципалитета. В ходе операции было изъято несколько компьютеров и документы. По оперативным данным, мэр Лаваля во время предвыборной кампании 2010 г. предложил 10 тыс. долларов для проведения предвыборных мероприятий одному из кандидатов от Партии Квебека в Национальную ассамблею провинции.

--------------------------------

<1> URL: http://www.newswire.ca/fr/story/782413/permanent-anti-corruption-unit-a-tangible-investment-in-the-ethics-and-efficien cy-of-our-society-asserts-the-quebec-employers-council.

Обвинения в участии в коррупционных схемах уже предъявлены другим политикам: мэру городка Маскуш М.Р. Маркотту (арестован в апреле 2012 г.), мэру городка Сен-Реми М. Лавуа (взят под арест в декабре 2012 г. по обвинению в заговоре с целью проведения мошеннической операции по присвоению денег налогоплательщиков), двум бывшим мэрам поселка Буабриан и одному из помощников мэра Монреаля Ж.Т. Франку Зампино. Публичное расследование, которое ведет уже упомянутая выше Комиссия Шарбонно <1>, пытается вскрыть все случаи коррупции. Предполагается, что схема "откатов" подразумевала взятки чиновникам, помогавшим различным строительным компаниям Квебека получать выгодные контракты.

--------------------------------

<1> URL: http://www.cbc.ca/news/canada/montreal/story/2012/10/17/charbonneau-commission-elections-canada.html.

19 февраля 2013 г. полиция провела рейд в мэрии Монреаля и нескольких районных управах в провинции Квебек в связи с проводимым антикоррупционным расследованием. Рейд был осуществлен в связи с подозрениями в мошенничестве и злоупотреблении служебным положением.

Еще одним событием в ряду последних коррупционных скандалов в Канаде стал процесс над мэром Торонто Р. Фордом. 26 ноября 2012 г. суд провинции Онтарио постановил, что мэра следует отстранить от занимаемой им должности в связи с участием в голосовании, которое повлекло за собой конфликт интересов на основании ст. 5 Закона "О конфликте интересов на муниципальном уровне".

Как было установлено судом, будучи депутатом городского собрания, Р. Форд неоднократно использовал официальные бланки для того, чтобы получить финансирование для подопечной футбольной команды. Комиссия по этике сочла, что эти сборы были противозаконными, и обязала Р. Форда вернуть их. Никаких действий со стороны Р. Форда не последовало. Уже будучи мэром Торонто, в 2010 г. он попросил пересмотреть решение, вынесенное комиссией. По закону мэр не имел права даже присутствовать на рассмотрении жалобы депутатами, но он не только присутствовал, но даже и голосовал за принятие положительного решения. Судья отметил, что Р. Форд проявил в отношении законов "преднамеренную слепоту".

Однако Высший суд провинции Онтарио отменил решение суда первой инстанции, обосновав отсутствие конфликта интересов, и восстановил Р. Форда в должности мэра <1>.

--------------------------------

<1> URL: http://www.cbc.ca/toronto/news/pdf/ford-verdict.pdf. МАЛАЙЗИЯ

Конкретные составы коррупционных преступлений содержатся в Уголовном кодексе Малайзии и в Законе о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией. Согласно официальным данным и отчетам, представляемым Малайзией соответствующим международным органам, осуществляющим антикоррупционный мониторинг, уголовно-правовое преследование за коррупционные преступления осуществляется преимущественно

"Уголовно-правовые меры по противодействию коррупции за

http://http://www.oecd.org/site/adboecdanti-corruptioninitiative/46485272.pdf (дата обращения: 06.03.2014).

Уголовный кодекс предусматривает ответственность за следующие коррупционные преступления:

1)получение или согласие на получение должностным лицом любого иного вознаграждения, кроме полагающейся ему оплаты труда, за исполнение им своих должностных обязанностей (ст. 161). Наказание - лишение свободы до трех лет со штрафом или без него;

2)получение вознаграждения с целью оказать незаконное влияние (by corrupt or illegal means) на должностное лицо (ст. 162). Наказание - лишение свободы до трех лет со штрафом или без штрафа;

3)получение вознаграждения с целью оказать личное влияние на должностное лицо (ст. 163). Наказание

-лишение свободы на срок до одного года со штрафом или без штрафа;

4)получение должностным лицом ценного подарка, иного имущества от лица, с которым оно состоит в служебных или деловых отношениях (ст. 165). Наказание - лишение свободы сроком до двух лет со штрафом или без штрафа;

5)незаконное занятие должностным лицом коммерческой деятельностью (trade) (ст. 168). Наказание - лишение свободы на срок до одного года со штрафом или без штрафа;

6)незаконное приобретение должностным лицом имущества, которым должностному лицу запрещено владеть (ст. 169). Наказание - лишение свободы до двух лет с конфискацией незаконно приобретенного имущества.

Закон о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией предусматривает уголовную ответственность за иные коррупционные преступления, в частности за коррупционные преступления в негосударственном секторе, и др. Следует обратить внимание на явное различие в размерах уголовных санкций, предусмотренных в УК Малайзии и Законе о борьбе с коррупцией (в последнем они значительно строже). По-видимому, это объясняется тем, что данный Закон является более новым нормативным актом, в то время как ныне действующий Уголовный кодекс Малайзии представляет собой переработанный Уголовный кодекс Британской Индии 1860 г., который в том или ином виде также лежит в основе современных уголовных кодексов Индии, Пакистана, Бангладеш, Мьянмы, Шри-Ланки, Сингапура и Брунея. Итак, к коррупционным преступлениям в негосударственном секторе относят:

1)дача или получение незаконного вознаграждения в негосударственном коммерческом обороте (ст. 16). Наказание - лишение свободы сроком до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов <1> (ст. 24);

--------------------------------

<1> Ринггит (Ringgit, MYR) - национальная валюта Малайзии. Курс к доллару США: 1 USD = 3,3 MYR. Курс к евро: 1 EUR = 4,5 MYR.

2)посредничество во взяточничестве в негосударственном коммерческом обороте (ст. 17). Наказание - лишение свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 24). Лицо признается виновным в совершении данного преступления, а само преступление - оконченным независимо от того, имел ли посредник реальную возможность и (или) намерение оказать те незаконные услуги, которые он собирался оказать (ст. 19);

3)дача или получение незаконного вознаграждения с целью добиться для себя преференциальных условий при допуске к тендеру, поставке товаров или оказанию услуг для государственного учреждения или публичной организации (ст. 20). Наказание - лишение свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 24);

4)дача взятки должностному лицу, а равно получение им взятки (ст. 21). Наказание - лишение свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 24);

5)использование должностным лицом своего служебного положения для личного обогащения (ст. 23). Наказание - лишение свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 24). Часть 2 ст. 23 Закона содержит важную презумпцию. Согласно этой норме до тех пор, пока не доказано обратное, должностное лицо

считается виновным в использовании своего служебного положения для личного обогащения в том случае, если оно принимает какое-либо решение по делу, в котором оно или кто-либо из его родственников имеет личную заинтересованность.

Важнейшей новеллой Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией 2009 г. стала

имплементация международной нормы об уголовной ответственности за подкуп иностранных должностных лиц. Такого рода ответственность устанавливается в ст. 22 Закона как за дачу взятки иностранному должностному лицу, так и за получение иностранным должностным лицом незаконного вознаграждения с целью осуществления влияния с использованием своего служебного положения на принятие решений иностранным государством или международной организацией, за совершение или воздержание от совершения каких-либо действий, входящих в круг его должностных обязанностей как должностного лица иностранного государства, а равно за помощь в получении или за воспрепятствование получению какого-либо контракта, подряда, тендера и проч. За данное преступление установлено наказание в виде лишения свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов (ст. 24).

На всех граждан возлагается обязанность сообщать о фактах вымогательства у них взяток должностными лицами, а равно о сделанных предложениях взяток должностным лицам. Недонесение о таких фактах образует отдельный состав преступления (ст. 25) и наказывается: в случае вымогательства взятки - штрафом в размере до 10 тыс. ринггитов или лишением свободы на срок до двух лет, а в случае сделанного предложения взятки - штрафом в размере до 100 тыс. ринггитов или лишением свободы на срок до 10 лет.

Предоставление сотруднику Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией заведомо ложной информации (п. 1 ст. 27) наказывается штрафом в размере до 100 тыс. ринггитов или лишение свободы на срок до 10 лет.

Совершение прямых или косвенных сделок, иных операций с собственностью, финансовыми средствами, полученными в результате коррупционных преступлений как внутри Малайзии, так и вне ее (ст. 26), наказывается лишением свободы на срок до семи лет или штрафом в размере до 50 тыс. ринггитов.

При наличии достаточных оснований полагать, что общий объем собственности и (или) финансовых средств, находящихся в распоряжении должностного лица, превышает его прошлые и настоящие официальные доходы, сотрудник Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией в должности не ниже уполномоченного имеет право обязать это должностное лицо под присягой представить декларацию о своем имуществе с указанием источников его происхождения. Уклонение, отказ от представления декларации или неспособность вразумительно объяснить законность происхождения своего имущества наказывается лишением свободы на срок до 20 лет со штрафом в размере не менее пятикратной суммы незаконно полученного вознаграждения или в сумме не менее 10 тыс. ринггитов.

Согласно ст. 28 Закона о Малазийской комиссии по борьбе с коррупцией приготовление и покушение на совершение какого-либо из преступлений, предусмотренных в данном Законе, признаются оконченными преступлениями и подлежат той же самой ответственности.

Нормы, связанные с ответственностью за отмывание денег (money laundering), включены преимущественно в Закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2001 г. <1>. Ответственность за отмывание денег прописана в малазийском законодательстве довольно скупо. Достаточно сказать, что в вышеназванном Законе предусмотрен только один состав преступления, который так и называется "Отмывание денег" (Offence of money laundering, ст. 4), а также несколько второстепенных вспомогательных статей.

--------------------------------

<1> Anti-Money Laundering and Anti-Terrorism Financing Act, 2011.

Определение отмыванию денег дано в п. 1 ст. 3 Закона 2001 г., согласно которому к нему относится:

1)совершение любых сделок с доходами (proceeds), полученными незаконным путем, а также иных операций с ними - таких как перечисление, валютный обмен, ввоз и вывоз из Малайзии и т.п.;

2)сокрытие доходов, полученных незаконных путем, либо воспрепятствование установлению их подлинного происхождения.

За отмывание денег предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет или штрафа

вразмере до 5 млн. ринггитов (ст. 4 Закона 2001 г.).

СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ

Как уже отмечалось выше, под круг деяний, отождествляемых с коррупцией, в правовой системе США подпадает более сотни преступлений, отдельные из которых (такие как убийство, покушение на половую неприкосновенность личности и некоторые другие), с нашей точки зрения, не стоит включать в категорию коррупционных преступлений. Но американский законодатель смотрит на коррупцию через призму организованной преступности, и это объяснимо, поскольку редкое коррупционное преступление совершается конкретным человеком единолично, зачастую в коррумпированную сеть вовлечены не только ряд физических, но и юридические лица, а в законодательстве США существует и уголовная ответственность юридических лиц.

Таким образом, по мнению американского законодателя, коррупция и организованная преступность тесно