Материал: doc20160122-135800

- участие в качестве единственного принципала или вместе с другими лицами, в качестве подстрекателя, пособника или пособника после совершения коррупционного деяния (укрывателя) в совершении или попытке совершения любого из деяний, указанных в настоящей статье, как и участие в сговоре на совершение подобного деяния.

Данный перечень является открытым, и в ч. 2 ст. VI Конвенции указывается, что государства-участники могут самостоятельно в соответствии с целями настоящей Конвенции предусмотреть в своем внутреннем законодательстве любое иное деяние коррупционного характера.

Вместе с тем в Конвенции отдельно оговаривается превенция взяточничества в отношении должностных лиц иностранного государства или международных организаций.

При более широком рассмотрении целями Межамериканской конвенции являются:

во-первых, поощрение, облегчение и регламентация сотрудничества среди государств-участников для обеспечения эффективной деятельности по предупреждению, выявлению, пресечению и искоренению фактов коррупции при исполнении государственных функций в целом и фактов коррупции при непосредственном исполнении своих обязанностей должностными лицами;

во-вторых, способствование укреплению и развитию механизмов, необходимых для предупреждения, выявления, пресечения и искоренения коррупции в каждом из государств-участников.

В соответствии с внутренним законодательством США также не существует легального определения коррупционного деяния. Обобщенно можно говорить о том, что термин "коррупция" понимается как подрыв общественного доверия и (или) злоупотребление своим должностным положением в органах власти федерального уровня, уровня штатов или в органах местного самоуправления, а также в руководящих органах коммерческой или некоммерческой организации.

Доктринальное толкование деяния коррупционного характера подразумевает действия должностного лица (избираемого, назначаемого, наемного работника), которые могут привести к нарушению закона в результате просьбы, требования, принятия, выдачи обязательства о принятии в будущем чего-либо ценного в обмен на противоправное или законное использование своих должностных полномочий <1>.

--------------------------------

<1> См.: Kathleen F. Brickey. Corporate & White Collar Crime, Aspen Publishers, 2006. P. 87.

Вместе с тем, как и на межамериканском уровне, легальное определение коррупционного деяния дается лишь через перечисление конкретных уголовно наказуемых действий. Так, за некоторые из преступлений коррупционного характера установлена ответственность по Закону RICO. Эти деяния являются одними из наиболее опасных преступлений, направленных против нормального функционирования государственного аппарата и аппарата местного самоуправления как в целом, так и отдельных его звеньев, законного расходования бюджетных средств и т.д. В то же время нормы Закона RICO обладают и охранительной функцией в отношении посягательств на права и законные интересы граждан, организаций, интересы общества и государства, что только подчеркивает их уголовно-правовой характер.

Закон RICO предусматривает серьезное наказание за уголовно наказуемые деяния - до пожизненного лишения свободы с различными суммами штрафов, изъятием всех доходов, полученных незаконным путем, и ограничением доступа к любым видам деятельности, реализуемой за счет коррупционной или рэкетирской деятельности. Уголовная ответственность наступает, если налицо совершение в пределах 10-летнего периода двух и более уголовно наказуемых деяний из числа преступлений, предусмотренных в качестве предикатных по данному Закону. Таким образом, для квалификации деяния по Закону RICO необходимо совершение по крайней мере двух преступных деяний, объединенных схожими целями, результатами, участниками. Кроме того, предусматриваются и гражданско-правовые санкции.

В качестве предикатных по Закону RICO могут рассматриваться и деяния, ответственность за которые установлена в уголовных кодексах штатов, - убийство, разбой, вымогательство и некоторые другие тяжкие преступления, которые наказываются лишением свободы на срок более одного года, а также более 70 тяжких

ценными бумагами; нарушение правил ведения отчетности по валютным операциям и некоторые нарушения законодательства об иммиграции, если они совершены с целью получения финансовой прибыли).

Действие Закона "О регистрации иностранных агентов" (FARA) 1938 г. в настоящее время в уголовно-правовом смысле достаточно ограничено. С 1966 г. было отклонено только три уголовных дела <1> и по двум уголовным делам был вынесен обвинительный вердикт: в конце 1970-х гг. в чикагском суде за финансирование Правительством Ирана протестных выступлений в США; в 1992 г. в штате Коннектикут - за распространение информации, которая стала основанием для достижения соглашения против рекламной фирмы.

--------------------------------

Для инициации уголовного преследования по Закону FARA необходимо веское обоснование того, что было совершено существенное нарушение положений закона и наличие доказательств совершения уголовно наказуемого деяния. Обычно преступления, преследуемые по Закону FARA, направлены на финансовый интерес в крупном размере. Например, в обвинении против правительства Ирана фигурировало около 11 млн. долларов США, предоставленных за трехдневный период. В других случаях аналогично фигурировали суммы, эквивалентные миллионам и даже десяткам миллионов долларов США.

В настоящее время Закон "О регистрации иностранных агентов" предусматривает обязательную регистрацию "агентов иностранных руководителей", которые заняты в "политической деятельности" в рамках действующего законодательства США. В основном эта деятельность связана с лоббированием законопроектов, рекламной деятельностью, связями с общественностью и получением денежных средств для "иностранных руководителей", связанных или не связанных с доходом от коммерческой деятельности, или официальными лицами дипломатического представительства. Закон устанавливает обязательную регистрацию и представление регулярных (каждые 6 месяцев) отчетов о деятельности агентов. Сведения, которые должны содержаться в отчетах, весьма разнообразны: политическая деятельность; связи с общественностью и СМИ, информационные услуги, политическое консультирование; сбор и расходование денежных средств и ценностей, представление интересов иностранного принципала в государственных органах и непосредственно с госслужащими США. Сюда же относится культурная жизнь лица, экономическая деятельность, туризм и др.

Под действие FARA могут подпадать физические и юридические лица, партнерства, ассоциации, корпорации, организации и любые комбинации лиц. При этом нет необходимости в наличии именно письменного подтверждения иностранного участия, достаточно обоюдного устного согласия. Однако в основном это представители средств массовой информации, коммерческие фирмы и организации, студенты и научные работники и их образования.

Краеугольным камнем Закона FARA остается вопрос о поощрении добровольного согласия агентов на предоставление информации в соответствующие органы. Такие положения повышают эффективность закона, так как, например, профессиональные сообщества склонны предоставлять и более широкую информацию о деятельности тех или иных представителей иностранных заказчиков, для чего создают специальные инструкции и рекомендации. Таким образом, агенты лично должны решить, какую именно информацию им представлять в добровольном порядке, в связи с чем размывается грань между законной и незаконной деятельностью и появляется более широкий круг признаков деяний, подпадающих под действие Закона "О регистрации иностранных агентов", а соответственно, и для проведения проверок <1>. Наряду с этим суды принимают и решения, направленные на ограничение предоставляемой информации со стороны агентов иностранных граждан и юридических лиц <2>.

--------------------------------

<1> См.: Meese v. Keene, 481 U.S. 465 (1987), and Block v. Meese, 793 F.2d 1303 (D.C. Cir.), cert. den. 478 U.S. 1021, reh. den. 481 U.S. 1043 (1987).

<2> United States v. McGoff, 831 F.2d 1071 (D.C. Cir. 1987).

Кроме того, Закон FARA пересекается с Законом RICO, если преступные действия совершаются несколькими лицами по разным направлениям, но объединенным одной целью, а деятельность хотя бы одного из этих агентов подпадает под действие Закона RICO или в случае, когда существуют доказательства и целесообразно уголовное преследование лица в соответствии с Законом RICO вместо уголовного преследования по Закону FARA.

Действие Закона "О регистрации иностранных агентов" распространяется на § 1601 раздела 2 СЗ США (введен Законом "О раскрытии информации о лоббистской деятельности"); § 219 разд. 18 СЗ США, предусматривающий наказание за отсутствие регистрации, злоупотребление своим положением при деятельности в качестве агента иностранного заказчика в исполнительных, законодательных или судебных органах США; § 951 разд. 18 СЗ США, устанавливающий уголовную ответственность агентов, работающих на иностранные правительства или иностранных чиновников, кроме дипломатических работников, за уклонение от уведомления Генерального атторнея перед началом осуществления своей деятельности; § 2386 разд. 18 СЗ США, требующий обязательной регистрации определенных организаций, которые участвуют в политической жизни или связаны с военной деятельностью, работающих на иностранного заказчика; § 851 разд. 50 СЗ США, устанавливающий необходимость регистрации лиц, которые получили назначение для работы в разведке, контрразведке или саботаже (диверсии) в отношении иностранного государства или иностранной политической партии.

Закон об ответственности за подкуп иностранных должностных лиц (FCPA) направлен на борьбу с

проявлениями коррупции. Данный Закон сильно изменил способы осуществления коммерческой деятельности американскими фирмами и корпорациями. Сразу несколько фирм были привлечены к гражданско-правовой и уголовной ответственности за взятки иностранным должностным лицам. На них были наложены достаточно большие штрафы, приостановлено или запрещено заключение международных договоров, а служащие были приговорены к реальным срокам лишения свободы. Многими компаниями была проведена ревизия собственной деятельности, направленная на обнаружение несоответствующих платежей со стороны служащих и агентов.

Однако после принятия Закона в Конгресс США поступил ряд обращений в связи с тем, что американские компании в некоторых иностранных государствах находятся в невыгодных условиях по сравнению с другими компаниями, которые платят взятки. Ответом на такие обращения со стороны Конгресса США было разрешение вычета из налогооблагаемой базы стоимости взяток, которые определяются как деловые расходы. В 1988 г. Конгресс США направил в исполнительную ветвь власти предложение о начале переговоров об организации экономического сотрудничества и развития (OECD) с главными торговыми партнерами США для унификации действия Закона "О подкупе иностранных должностных лиц" либо принятия собственных законов подобного характера другими странами.

В1997 г. США и 33 других государства подписали Конвенцию, направленную на борьбу со взяточничеством иностранных должностных лиц при заключении международных договоров. Сами США ратифицировали Конвенцию в 1998 г.

Положения внутреннего законодательства США предусматривают запрет взятки иностранному должностному лицу с целью получения преимуществ для своего или сдерживания чужого (чаще всего конкурирующего) бизнеса. С 1998 г. они также относятся к иностранным компаниям и физическим лицам, которые вовлечены в коррумпированную деятельность во время нахождения на территории США. Кроме того, для компаний, ценные бумаги которых внесены в реестр ценных бумаг США, предусматриваются специальные условия бухгалтерского учета.

Впоследнее время произошли серьезные изменения в части применения FCPA. В июне 2013 г. ФБР предъявило обвинение в коррупции шести бизнесменам, в том числе гражданину Украины Д. Фирташу, которые не являются гражданами США и не имеют бизнеса на территории США <1>. Такое стало возможным в силу того, что денежные средства в размере 10590 тыс. долларов США, предположительно направленные на подкуп должностных лиц в Индии, перечислялись в том числе и через банки, входящие в банковскую систему США.

--------------------------------

<1> Официальный сайт ФБР США: <http://www.fbi.gov/chicago/press-releases/2014/six-defendants-indicted-in-alleged-conspiracy-to-bribe-government-of ficials-in-india-to-mine-titanium-minerals> (дата обращения: 10.04.2014).

Наряду с федеральным законодательством о борьбе с коррупцией, существуют и аналогичные законы отдельных штатов, однако такие законы приняты не во всех штатах. Они более ограниченны по своему действию, так как на территории США при отсутствии уголовного запрета в отношении какого-либо деяния на территории, за которое предусмотрена ответственность в соответствии с федеральным законодательством, применяется федеральное уголовное законодательство. В том числе и по этим причинам нет единого подхода к тому, как квалифицировать то или иное деяние при рассмотрении его в суде разных штатов, причем без учета того, что существуют значительные различия в отношении к преступлениям данного рода со стороны простых граждан и официальных лиц в области уголовно-правовой политики, а каждый гражданин США имеет неотъемлемое право на рассмотрение его дела судом присяжных в полном составе.

Нельзя обойти стороной и Закон 1978 г. об этике в органах исполнительной власти, который изначально предполагал широкий спектр запретов, в том числе запрет общаться в нерабочей обстановке на определенные темы, но данный запрет вызвал всеобщее непонимание, что привело к внесению изменений в Закон. В результате ряда изменений в настоящее время ограничения в отношении разговоров на определенные темы применяются только к действиям, когда бывшие сотрудники органов власти выступают представителями по вопросам, где США выступают противоположной стороной или имеют прямой и существенный интерес. Этот запрет направлен на предотвращение влияния на правительственные или судебные решения со стороны бывших работников.

Служба по этике в органах исполнительной власти, созданная в соответствии с Законом, несет ответственность за толкование положений Закона. Данная служба является отдельным учреждением в рамках исполнительной ветви власти. Она издает правила и консультативные заключения по дальнейшему применению запретов, содержащихся в Законе. Директор службы по этике в исполнительных органах власти может привлечь работника к дисциплинарной ответственности.

В настоящее время Закон остается лишь верхушкой айсберга в рамках системы этических правил государственных служащих, так как каждое ведомство, Конгресс и суды США принимают свои правила по

этике. Тем не менее Закон об этике в органах исполнительной власти 1978 г. остается важной составной частью правового регулирования государственной службы в силу того, что в большинстве случаев он берется за основу при составлении службами и ведомствами своих правил этики.

Легальное определение лоббистской деятельности дается в Законе о раскрытии лоббистской деятельности 1995 г. - это лоббистские контакты и усилия в поддержку таких контактов, в том числе подготовка и планирование деятельности, исследования и иная подготовительная работа, которая осуществляется непосредственно в целях подготовки или проведения документа через законодательную процедуру, а также для координации лоббистской деятельности третьих лиц.

Лоббирование является оплачиваемой деятельностью и включает в себя очень широкий круг действий, пропаганду, личные контакты, использование статистической информации. При этом лоббировать можно не только Конгресс США как законодательный орган, но и субъектов законодательной инициативы (от правительства до группы граждан). Широко применяется такой способ, как лоббирование лоббистов.

Для прояснения картины приведем пример: партия, которая желает провести конкретный законопроект через законодательный орган, рассылает по почте своим членам текст законопроекта с вложенным пустым конвертом с адресом Палаты представителей США и наклеенными необходимыми почтовыми марками. Получателю, если он согласен с текстом законопроекта, достаточно вложить текст законопроекта в почтовый конверт и направить в адрес законодателя. Результатом такой деятельности станет направление в адрес Конгресса США сотен тысяч писем с одинаковым текстом законопроекта.

Сложно не согласиться с тем, что в подобной ситуации законодателю потребуется дополнительная мотивация для отклонения данного законопроекта, учитывая, что в самом Конгрессе США уже есть представители, поддерживающие данный законопроект. Помножим это на двухпартийную политическую систему США и получим практически готовый закон, который можно будет только корректировать в процессе законодательной процедуры. Аналогичную ситуацию можно представить и с использованием электронных ресурсов.

В целом лоббирование является одним из эффективных способов реализации системы сдержек и противовесов в политической системе и позволяет обеспечивать корреляцию между интересами конкретных граждан и интересами властей различного уровня.

Легальная дефиниция понятия "коррупция" раскрывается в национальном законодательстве о борьбе с коррупцией всех государств - членов СНГ. Однако сущностное содержание этого определения в законе каждого из государств имеет свою специфику. Взяв за основу конвенционный критерий наличия в формулировке понятия "коррупция" таких деяний, как предложение и обещание предмета правонарушения, можно классифицировать определения, существующие в национальном законодательстве государств - участников СНГ, на две группы:

1.Национальные законы государств - участников СНГ, определяющие коррупцию в соответствии

сположениями Модельного закона о борьбе с коррупцией:

-в Законе Азербайджана о борьбе с коррупцией <1> коррупция определяется как незаконное получение должностными лицами материальных и прочих благ, льгот или привилегий с использованием своего статуса, статуса представляемого ими органа, должностных полномочий или возможностей, вытекающих из данного статуса и полномочий, а также привлечение физическими и юридическими лицами данных должностных лиц на свою сторону путем незаконного предложения или обещания либо передачи им отмеченных материальных и прочих благ, льгот или привилегий (ст. 1);

--------------------------------

<1> Закон Азербайджанской Республики от 13 января 2004 г. N 580-ПГ "О борьбе с коррупцией" (далее - Закон Азербайджана о борьбе с коррупцией) // СПС "Законодательство стран СНГ".

-Закон Беларуси о борьбе с коррупцией <1> в понятие "коррупция" включает умышленное использование государственным должностным или приравненным к нему лицом либо иностранным должностным лицом своего служебного положения и связанных с ним возможностей, сопряженное с противоправным получением имущества или другой выгоды в виде услуги, покровительства, обещания преимущества для себя или для третьих лиц, а равно подкуп государственного должностного или приравненного к нему лица либо иностранного должностного лица путем предоставления им имущества или другой выгоды в виде услуги, покровительства, обещания преимущества для них или для третьих лиц с тем, чтобы это государственное должностное или приравненное к нему лицо либо иностранное должностное лицо совершило действия или воздержалось от их совершения при исполнении своих служебных (трудовых) обязанностей (ст. 1);

--------------------------------

<1> Закон Республики Беларусь от 20 июля 2006 г. N 165-З "О борьбе с коррупцией" // СПС "Законодательство стран СНГ".

-Закон Казахстана о борьбе с коррупцией <1> под коррупцией понимает не предусмотренное законом принятие лично или через посредников имущественных благ и преимуществ лицами, выполняющими государственные функции, а также лицами, приравненными к ним, с использованием своих должностных полномочий и связанных с ними возможностей либо иное использование ими своих полномочий для получения имущественной выгоды, а равно подкуп данных лиц путем противоправного предоставления им физическими и юридическими лицами указанных благ и преимуществ (ч. 1 ст. 2);

--------------------------------

<1> Закон Республики Казахстан от 2 июля 1998 г. N 267-1 "О борьбе с коррупцией" (далее - Закон Казахстана о борьбе с коррупцией) // СПС "Законодательство стран СНГ".

-Закон Кыргызстана о противодействии коррупции <1> рассматривает коррупцию как умышленные деяния, состоящие в создании противоправной устойчивой связи одного или нескольких должностных лиц, обладающих властными полномочиями, с отдельными лицами или группировками в целях незаконного получения материальных, любых иных благ и преимуществ, а также предоставление ими этих благ и преимуществ физическим и юридическим лицам, создающее угрозу интересам общества или государства (ст. 1);

--------------------------------

<1> Закон Кыргызской Республики от 8 августа 2012 г. N 153 "О противодействии коррупции" (далее - Закон Кыргызстана о противодействии коррупции) // СПС "Законодательство стран СНГ".

-Закон Туркменистана о противодействии коррупции <1> считает коррупцией получение лично или через посредников государственными служащими для себя или для третьих лиц выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав с использованием ими должностных полномочий или связанных с ними возможностей, а равно подкуп указанных лиц путем незаконного предоставления им такой выгоды другими физическими лицами, а также совершение вышеуказанных действий от имени или в интересах юридического лица (п. 1 ст. 3).

--------------------------------

<1> Закон Туркменистана от 1 марта 2014 г. "О противодействии коррупции" (далее - Закон Туркменистана о противодействии коррупции) // СПС "Законодательство стран СНГ".

2. Национальные законы государств - участников СНГ, имплементирующие в определение коррупции рекомендации антикоррупционных конвенций:

-Закон Молдовы о предупреждении коррупции и борьбы с ней <1> закрепляет, что коррупция есть противоправное деяние, сказывающееся на нормальном исполнении должностных обязанностей и заключающееся в использовании субъектом акта коррупции или факта коррупционного поведения, а равно своего должностного положения для испрашивания, принятия или согласия на принятие прямо или опосредованно для себя или для другого лица материальных благ или не причитающейся выгоды либо в незаконном обещании, предложении или предоставлении субъектам актов коррупции материальных благ или непричитающихся выгод (ст. 1);

--------------------------------

<1> Закон Республики Молдова от 25 апреля 2008 г. N 90-XVI "О предупреждении коррупции и борьбе с ней" (далее - Закон Молдовы о предупреждении коррупции и борьбы с ней) // СПС "Законодательство стран СНГ".

-в Законе Таджикистана о борьбе с коррупцией <1> коррупция рассматривается как деяние (действие или бездействие), совершаемое лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций или приравненными к ним лицами с использованием своего положения и связанных с ним возможностей для незаконного получения материальных и нематериальных благ, преимуществ и иных льгот в свою пользу или в пользу других лиц, а также обещание, предложение или предоставление указанным лицам этих благ, преимуществ и иных льгот в целях их склонения или вознаграждения за совершение таких деяний (действия или бездействие) в пользу физических или юридических лиц (ст. 1);

--------------------------------

<1> Закон Республики Таджикистан от 25 июля 2005 г. N 100 "О борьбе с коррупцией" (далее - Закон Таджикистана о борьбе с коррупцией) // СПС "Законодательство стран СНГ".

-Закон Украины о принципах предотвращения и противодействия коррупции <1> относит к коррупции использование субъектом коррупционного правонарушения предоставленных ему служебных полномочий и связанных с этим возможностей с целью получения неправомерной выгоды или принятия обещания/предложения такой выгоды для себя или других лиц или соответственно обещание/предложение