Материал: 4073

46

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на

ведение реестра, исполняются следующие операции:

-внесение записей о размещении ценных бумаг;

-подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

-организация общего собрания акционеров;

-сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Таблица 2 – Сроки исполнения операций регистратором

47

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение 5

рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Кроме обязанностей, которые регистратор несёт по отношению к своим клиентам, клиенты имеют определённые обязанности перед реестродержателем.

Зарегистрированные лица обязаны:

-предоставлять регистратору полные и достоверные данные,

необходимые для открытия лицевого счёта, и информацию об изменении

этих данных;

-предоставлять регистратору необходимые документы для исполнения операций по лицевому счёту;

-гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут на-

рушены ограничения, установленные законодательством РФ, уставом эмитента или вступившим в законную силу решением суда;

- осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Эмитент обязан представить регистратору в срок не позднее 10

календарных дней с даты заключения договора документацию, необ-

ходимую для ведения реестра, а также своевременно информировать регистратора об изменениях и дополнениях в учредительных документах и списке должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

Важным институтом в системе ведения реестра является номинальный держатель ценных бумаг.

48

Номинальный держатель — это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем (собственником) в отношении этих ценных бумаг.

Номинальным держателем ценных бумаг могут быть как любые юридические и физические лица, так и профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Номинальный держатель обычно необходим для обеспечения возможности централизованного клиринга и расчётов на рынке ценных бумаг. В результате создается уникальная возможность бесконечного процесса совершения сделок между участниками рынка без перерегистрации прав собственности на ценную бумагу в системе ведения реестра еёвладельцев.

В качестве номинального держателя ценных бумаг могут выступать ПУ РЦБ: депозитарии, брокеры и дилеры.

Номинальный держатель может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой (например, право участия в собрании акционеров), только при наличии полномочий на это от непосредственного владельца ценной бумаги. Ценные бумаги клиентов номинального держателя не подлежат взысканию в пользу его собственных кредиторов.

Основные обязанности номинального держателя в отношении владельцев ценных бумаг:

•обеспечение получения владельцем всех выплат, которые ему причитаются по ценной бумаге за время нахождения её в собственности владельца;

•осуществление сделок с ценными бумагами по поручению их владельца;

49

•осуществление учёта ценных бумаг на раздельных забалансовых счетах и наличие их в количестве, достаточном для удовлетворения требований владельцев;

•внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценной бумаги на имя её владельца по его требованию.

Одновременно по требованию держателя реестра номинальный держатель обязан предоставить списки владельцев, номинальным держателем ценных бумаг которых он является на соответствующую дату.

Деятельность по ведению системы реестра осуществляется по многим направлениям, основными из которых являются:

-открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре

лиц;

-ведение учёта ценных бумаг эмитента на его лицевых счетах (по выпуску ценных бумаг отдельно от счетов по выкупу ценных бумаг эмитентом);

-ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (уставный капитал, дивиденды, выпуски ценных бумаг, дробления и консолидации акций и т. п.);

-хранение и учёт документов, являющихся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;

-учёт начисленных доходов по ценным бумагам эмитентов и др.

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица,

действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счёту в течение пяти рабочих дней. Выпиской из системы ведения реестра

является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счёта, количества ценных бумаг каждого выпуска,

числящихся на этом счёте в момент выдачи выписки, фактов их

50

обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.

Лицо, выдавшее указанную выписку, несёт ответственность за полноту

идостоверность сведений, содержащихся в ней.

Вцелом в системе ведения реестра должна содержаться информация об эмитенте, о его ценных бумагах, о зарегистрированных владельцах этих ценных бумаг, о видах и количестве принадлежащих им бумаг и др.

Изменения в систему ведения реестра вносятся на основании установленного перечня документов, в частности: распоряжения владельца

(номинального держателя) о передаче ценной бумаги (передаточное распоряжение), иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценную бумагу (свидетельство о наследстве, договор дарения, решение суда и т. п.).

Отказ от внесения записи (или отклонение от записи) не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Основные функции регистратора вытекают из содержания его деятельности и могут быть сведены в следующие группы:

1)открытие лицевых счетов владельцам ценных бумаг и номинальным держателям ценных бумаг;

2)осуществление всех необходимых операций по лицевым счетам,

связанным с изменением количества и видов ценных бумаг у владельцев

ценных бумаг, выплатой им доходов по ценным бумагам эмитента;

3)постоянное совершенствование всей системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4)своевременное и полное доведение информации, предоставляемой эмитентами регистратору, до владельцев лицевых счетов;