71
осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии и по требованию клиента немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг.
При устранении участником рынка указанных нарушений он обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие их устранение не позднее, чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии (в противном случае лицензия будет аннулирована), после чего лицензирующий орган рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Случаи аннулирования лицензии:
–неоднократно нарушение законодательства РФ в течение одного года;
–неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты решения о выдаче лицензии;
–аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций;
–по инициативе лицензиата.
Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии ПУ РЦБ еще одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Аттестация персонала ПУ РЦБ осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам путем проведения (приёма) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного),
присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов требованиям,
установленным Положением о специалистах финансового рынка.
72
Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена, после успешно сдачи которого соискателю присваивается квалификации «специалист финансового рынка».
Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов,
регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчёты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика,
экономический и финансовый анализы.
ФСФР осуществляет проведение (приём) следующих
специализированных квалификационных экзаменов:
1)экзамен первой серии – для специалистов по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
2)экзамен второй серии – для специалистов по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;
3)экзамен третьей серии – для специалистов по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
4)экзамен четвёртой серии – для специалистов по депозитарной деятельности;
5)экзамен пятой серии – для специалистов по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
6)экзамен шестой серии – для специалистов по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Специализированный квалификационный экзамен представляет собой
тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных
73
правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.
Все квалификационные экзамены проводятся в один этап.
Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать 120 минут. Длительность экзаменов первой – четвёртой и шестой серий не может превышать 60 минут.
Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.
ФСФР ведёт Реестр выданных квалификационных аттестатов для учёта и контроля данных об аттестованных лицах и полученных ими аттестатах.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Кто осуществляет лицензирование ПУ РЦБ?
1.Какие существуют виды лицензии на рынке ценных бумаг?
2.Какие установлены лицензионные требования?
3.Как определяется размер собственного капитала ПУ РЦБ?
4.Как осуществляется аттестация специалистов ПУ РЦБ?
74
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1.Об акционерных обществах : ФЗ от 26.12.95 г. № 208-Ф3.
2.Об инвестиционных фондах : ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ.
3.О рынке ценных бумаг : ФЗ 22.04.1996 г. № 39-ФЗ.
4.О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг : постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27.
5.О деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 22.06.2006 г. № 06-68/пз-н.
6.О доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги : постановление ФКЦБ от 17.10.1997 г.
№37.
7.О клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации : постановление ФКЦБ России от 14.08.2002 г. № 2/пс.
8.О кодексах профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений : письмо ФСФР от 30.03.2005 г. № 05-ОВ-01/4644.
9.О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг : постановление ФКЦБ России от 19.06.1998 г. № 24.
10.О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках : постановление Правительства РФ от 14.07.2006 №
432.
11. О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации : указ Президента РФ от 04.11.1994 г. №
2063.
75
12.О методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 21.05.2003 №03-26/пс.
13.О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 21.05.2003 №03-22/пс.
14.О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг : постановление ФЦКБ России от 01.07.1997 г. № 24.
15.О специалистах финансового рынка : приказ ФСФР от 20.04.2005 г. № 05-17/пз-н.
16.Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки) : постановление ФЦКБ России от 10.02.2004 № 04-4/пс.
17.Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 16.03.2005 № 05-3/пз-н.
18.Об утверждении порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществля-
ющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов :
приказ ФСФР от 27.10.2005 № 05-53/пз-н.
19.Порядок уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам : приказ ФСФР от 20.04.2005
№05-13/пз-н.
20.Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных