Материал: 4073
Министерство образования и науки Российской Федерации
Федеральное агентство образования
Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Хабаровская государственная академия экономики и права»
ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Учебное пособие
Рекомендовано Дальневосточным региональным учебно-методическим центром (ДВ РУМЦ)
в качестве учебного пособия для студентов экономических специальностей вузов региона
Хабаровск 2007
2
ББК У 9 (2)
Х 12
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг : учеб. пособие / сост. Ж. А. Садкова. – Хабаровск : РИЦ ХГАЭП, 2007. – 80 с.
Содержание учебного пособия соответствует государственному образовательному стандарту по специальности 080105 «Финансы и кредит» для экономических вузов.
Рассмотрены вопросы сущности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, виды профессиональных участников, особенности их лицензирования и аттестации.
Предназначено для студентов экономических специальностей дневной и заочной формы обучения, аспирантов, практических работников.
Рецензенты:
В.Г. Коновалова, канд. экон. наук, доцент, замдиректора Банковской школы; Л.Ю. Ваксман, начальник территориального отдела Регионального
отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ДВ ФО в Хабаровском крае
© Хабаровская государственная академия экономики и права, 2007
3
|
СОДЕРЖАНИЕ |
|
ВВЕДЕНИЕ |
4 |
|
1 СУЩНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ |
5 |
|
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
|
2 ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА |
11 |
|
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
|
2.1 |
Брокерская деятельность |
11 |
2.2 |
Дилерская деятельность |
17 |
2.3 |
Деятельность по управлению ценными бумагами |
25 |
2.4 |
Клиринговая деятельность |
33 |
2.5 |
Депозитарная деятельность |
37 |
2.6 |
Деятельность по ведению реестра ценных бумаг |
43 |
2.7 |
Деятельность по организации торговли на рынке ценных |
52 |
бумаг |
|
|
3 ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ И АТТЕСТАЦИЯ |
63 |
|
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ |
|
|
ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
|
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК |
74 |
|
4
ВВЕДЕНИЕ
Изучение дисциплины «Рынок ценных бумаг» предполагает рассмотрение основ функционирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, особенностей конкретных видов их деятельности
(брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами,
клиринговой, депозитарной, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг). В этой связи представляется необходимым детальное изучение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, что позволит более чётко понимать сущность и особенности функционирования профессиональных участников фондового рынка.
Методическое пособие разработано с учётом положений действующего законодательства, содержит достаточно обширный перечень рекомендуемых для изучения источников литературы.
Учебное пособие позволяет подробно изучить структуру и специфику деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
сущность осуществляемой ими деятельности. Пособие даёт целостное представление о деятельности компаний – профессиональных участниках фондового рынка, об их взаимодействии между собой и с другими участниками рынка.
5
1 СУЩНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Юридически к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относят только такие виды рыночной деятельности, которые указаны в Законе «О рынке ценных бумаг» как виды профессиональной деятельности (рисунок 1).
К ним относятся:
1.Брокерская деятельность.
2.Дилерская деятельность.
3.Деятельность по управлению ценными бумагами.
4.Клиринговая деятельность.
5.Депозитарная деятельность.
6.Деятельность по ведению реестра ценных бумаг.
7.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Брокерская |
Виды |
Клиринговая |
|
профессиональной |
|
|
деятельности |
|
|
на |
|
|
РЦБ |
|
|
|
По ведению |
Дилерская |
|
реестра |
|
Депозитарная |
|
По управлению |
По |
|
организации |
||
ценными бумагами |
||
торговли |
||
|
Рисунок 1 – Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг