Материал: 4073

66

–соответствие собственных средств участника нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ;

–соответствие работников профессионального участника квалификационным требованиям;

–соответствие квалификационным требованиям работников профессионального участника, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

–наличие у лицензиата не менее 1 контролёра, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

–наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта руководства отделом или иным подразделением ПУ РЦБ, саморегулируемой организации или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (не касается кредитных организаций);

–отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и (или) преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролёра лицензиата;

Если ПУ РЦБ совмещает брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами, он также обязан иметь не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности и не менее 1 работника по ведению внутреннего учёта операций с ценными бумагами.

ПУ РЦБ, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, дополнительно обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям:

67

–наличие программно-технического обеспечения, соответствующего требованиям законодательства РФ о ценных бумагах;

–наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

–наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг (делистинг) ценных бумаг;

–наличие биржевого совета;

–наличие у фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

ПУ РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, помимо основных лицензионных требований, должен соответствовать также следующим условиям:

–владение одним акционером не более чем 20% акций каждой категории;

–наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, для ведения реестров владельцев ценных бумаг.

–уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет или предполагает осуществлять.

Одним из основных лицензионных требований является соблюдение

требований к размеру собственных средств (капитала). Этот показатель является величиной, рассчитываемой на основе данных бухгалтерского баланса.

Собственные средства ПУ РЦБ определяются как сумма:

–уставного капитала;

–добавочного капитала;

–резервного капитала;

68

–фонда социальной сферы;

–целевых поступлений (для некоммерческих организаций);

–нераспределенной прибыли прошлых лет;

–нераспределенной прибыли отчётного периода за вычетом:

–непокрытого убытка прошлых лет;

–непокрытого убытка отчётного года;

– нематериальных активов по остаточной стоимости;

– незавершённого строительства по остаточной стоимости;

–векселей к получению;

–собственных акций выкупленных у акционеров;

–задолженности учредителей по оплате уставного капитала;

–запасов;

–дебиторской задолженности;

–балансовой стоимости имущества, являющегося предметом залога;

–балансовой стоимости финансовых вложений в организации, в уставном капитале которых ПУ РЦБ принадлежит более 10% акций;

–балансовой стоимости финансовых вложений в уставный капитал участников ПУ РЦБ;

–балансовой стоимости финансовых вложений организации, которые ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами);

–дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение

90 дней после отчётной даты, если она просрочена или пролонгирована;

–балансовой стоимости эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы.

достаточности собственных средств для ПУ РЦБ (см. таблицу 4) .

69

Таблица 4 – Размер собственных средств ПУ РЦБ

Установленные размеры собственного капитала профессиональных

участников рынка ценных бумаг должны соблюдаться ими в течение всего

срока действия лицензии.

70

В случае расчёта собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся ПУ РЦБ, он осуществляется в порядке,

установленном Центральным банком РФ с учётом обязательных экономических нормативов.

Для получения лицензии участник рынка ценных бумаг должен представить в орган лицензирования необходимые документы (заявление,

характеристику его коммерческой деятельности, копии учредительных документов и многие другие), на основании которых может быть принято решение о возможности выдачи ему соответствующей лицензии, и внести плату за лицензирование (лицензионный сбор) в установленном размере.

В случае отказа в выдаче лицензии единовременный лицензионный сбор не возвращается, а при повторном рассмотрении заявления взимается вновь.

Решение о предоставлении лицензии должно быть принято в течение 30 дней. После того как все формальности процедуры лицензирования будут выполнены, организации, получившие статус ПУ РЦБ, включаются в Единый реестр.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии могут быть:

-предоставление недостоверной информации,

-несоответствие соискателя установленным требованиям.

Приостановление действия выданной лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1

года профессиональным участником законодательства РФ о ценных бумагах на срок до 6 месяцев.

В этом случае ПУ РЦБ запрещено осуществлять соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

Участник обязан в течение 3 рабочих дней с момента прекращения