Принцип недискриминации в торговле включает:

— право государства не подвергаться дискриминации, пользо­ваться общим для всех режимом в отношении доступа товаров на ино­странный рынок, в отношении условий деятельности физических/ юридических лиц на иностранном рынке;

— обязанность предоставлять иностранным товарам, физическим/ юридическим лицам режим не менее благоприятный, чем товарам и лицам любого третьего государства (то есть не хуже, чем всем); не допускать различий между ними в ущерб отдельному государству/ государствам; не выдвигать дополнительных условий;

— право предоставлять иностранным товарам, иностранным физическим/юридическим лицам какого-либо государства-партнера более благоприятные условия по сравнению с общим недискрими­национным режимом;

— право на защиту национального рынка от иностранного импор­та, наносящего ущерб экономике, путем принятия законных ограничи­тельных мер при одинаковых обстоятельствах к товарам, физическим/ юридическим лицам любого государства без каких-либо различий;

— обязанность развивающихся стран не подвергать дискримина­ции развитые государства.

Принцип наибольшего благоприятствования (ПНБ) На практике наиболее распространенной областью применения ПНБ является сфера таможенно-тарифного регулирования доступа товаров на национальные рынки. Именно в этой сфере предоставле­ние РНБ является универсальной нормой международного торгового права.

Юридическое содержание ПНБ в международном торговом праве включает:

— право государств на максимально благоприятные ставки тамо­женного тарифа на иностранной таможенной территории в отноше­нии своих товаров (включая услуги), а также на максимально благо­приятные сборы в связи с импортом, экспортом, транзитом;

— обязанность государств распространять на иностранные товары максимально благоприятные ставки таможенных тарифов и сборов;

— право не предоставлять государствам-бенефициарам в силу ПНБ те преференциальные ставки, сборы и другие преимущества (например, отмена ставок и сборов), которые имеют место в пригра­ничной торговле, в торговле с развивающимися странами, в отноше­нии государств, не имеющих выхода к морю; вытекают из участия в экономических интеграционных объединениях.

Принцип преференций для развивающихся стран включает:

— право развивающихся стран на специальные (особо льготные) ставки таможенных пошлин и другие преференции в отношении их товаров на рынках развитых стран без предоставления встречного возмещения;

— право развивающихся стран не предоставлять развитым стра­нам те преференции, которые имеют место в торговле между самими развивающимися странами;

— право развивающихся стран на применение субсидий, в том числе экспортных, в целях социально-экономического развития;

— обязанность развивающихся стран не подвергать дискримина­ции развитые государства;

— обязанность развитых государств снижать или отменять пош­лины на товары развивающихся стран без встречного возмещения, а также их право постепенно отменять преференции по мере развития того или иного развивающегося государства;

— обязанность развивающихся стран по мере развития во все большей степени брать на себя обязательства, характерные для раз­витых государств в международной торговле.

Принцип предоставления национального режима включает:

— обязанность государств предоставлять товарам иностранного происхождения тот же режим на внутреннем рынке, что и нацио­нальным товарам, в частности в области налогообложения, внутрен­ней торговли, финансового, административного, транспортного обес­печения внутреннего рынка;

— обязанность государств обеспечить национальный режим ино­странным товарам на всей своей территории, включая администра­тивно-территориальные образования (т.е. и в том, что касается, в частности, местных налогов).

Лекция №10. «Международное инвестиционное право»

1. Понятие, субъекты, источники международного инвестиционного права.

2. Виды иностранных инвестиций и их особенности.

3. Многонациональные предприятия, как основные субъекты инвестиционных отношений.

4. Государство и режим иностранных инвестиций.

5. Принципы и система международного инвестиционного права.

Принцип защиты национального рынка включает

— право и обязанность государств на защиту своей экономики только с помощью мер таможенно-тарифной политики, а также с помощью нетарифных мер (запреты, контингента, лицензии) на основаниях и в пределах, разрешенных соглашениями пакета ВТО;

— право государств на применение мер, защищающих нацио­нальную экономику, национальных товаропроизводителей от ущер­ба, который может быть нанесен чрезмерным объемом импорта; от ввоза товаров, экспорт которых субсидируется государством-экспор­тером;

— право государств на применение антидемпинговых мер и ком­пенсационных пошлин;

— обязанность не применять антидемпинговые меры произ­вольно;

— обязанность не осуществлять целенаправленное субсидирова­ние экспорта.

Принцип свободы транзита включает:

— право на свободу транзита через территорию государства — участника международной торговой системы и на освобождение транзитных товаров от таможенных пошлин и транзитных сборов;

— право не имеющего выхода к морю государства на свободный доступ к морю в целях осуществления международной торговли;

— обязанность прибрежных государств предоставлять свободу транзита товарам, а также доступ к морским портам судам государ­ства, не имеющего выхода к морю.

Принцип взаимной выгоды включает:

— право государств на учет их интересов при решении вопросов и проблем международной торговли;

— право пользоваться выгодами от международной торговли, самостоятельно оценивать степень выгодности;

— обязанность государств обеспечивать свою выгоду при соблю­дении принципов и норм МП, учитывать интересы других стран при осуществлении своей внешнеэкономической деятельности и при уча­стии в международной торговле;

— обязанность не применять в международной торговле прину­дительные меры, направленные на извлечение выгоды или ущемле­ние прав других государств;

— обязанность государств не обусловливать оказание экономи­ческой помощи развивающимся странам требованиями политического и военного характера.

Принцип взаимности. Взаимность — это встречная направлен­ность воль государств на регулирование одного и того же объекта (взаимный интерес в регулировании), когда стороны применяют ме­тод сопоставления условий, выгод, результатов, прав, обязательств и т.п.

Применительно к международному торговому праву стандарт взаимности может пониматься двояко:

1. РАВЕНСТВО В ПРАВАХ И ОБЯЗАННОСТЯХ государств-партнеров, идентичность, взаимообусловленность прав и обязанно­стей в конкретных правоотношениях, предметом которых являются экспортно-импортные операции (формальная взаимность) — напри­мер, взаимное предоставление режима наибольшего благоприятство­вания (РНБ);

2. РАВЕНСТВО (симметрия, адекватность, равноценность) РЕЗУЛЬТАТОВ реализации прав и обязанностей, выгод, условий, режимов в том, что касается взаимного доступа товаров на националь­ные рынки государств-партнеров (материальная взаимность) — на­пример, при требовании, чтобы предоставляемые взаимно режимы наибольшего благоприятствования были равноценны по «отдаче», по своему материальному наполнению — в охвате товарной номенкла­туры и/или по уровню таможенного обложения товаров и т.п.

1. Главное различие между международной торговлей и трансгра­ничным движением капитала состоит в том, что в первом случае проис­ходит международное движение конечных продуктов, а во втором — движение факторов, с помощью которых эти конечные продукты могут быть произведены. Трансграничное движение капитала явля­ется предметом более жесткого государственного регулирования, чем международная торговля товарами. Экономические границы госу­дарств на пути следования капитала в большинстве стран мира еще очень высоки. Несмотря на это темпы роста международного рынка капиталов существенно превышают темпы роста международной торговли.

Любой национальной экономике необходимы постоянные ресурс­ные вложения — капиталовложениями или инвестициями. Обычно понятие «капиталовложения» трактуется как вложения только в основные средства производства (основной капитал), а инвестиции — как вложения в любые экономические объекты и процессы: средства производства, запасы, резервы, информационные ресурсы, ценные бумаги, «человеческий капитал» и т.п. Зачастую эти термины упо­требляются как синонимы.

Сфера трансграничного движения капитала образует междуна­родный рынок капиталов. Главными причинами трансграничного дви­жения капитала являются: избыток капитала на внутреннем рынке, растущая интернационализация производства, конкуренция много­национальных предприятий, спрос на иностранный капитал в связи с внутренним экономическим ростом.

Задача международного инвестиционного права — создать меж­дународно-правовой режим трансграничного движения капиталов, а также взять под контроль, унифицировать внутренний правовой режим, касающийся импорта и экспорта капиталов.

Таким образом, международное инвестиционное право — это система международно-правовых норм, регулирующих отношения в сфере международного рынка капиталов.

Международное инвестиционное право (так же как и междуна­родное торговое право) отвечает выработанным критериям, необхо­димым для выделения международно-правовой отрасли (подотрасли). Оно имеет свой предмет регулирования, свои специальные принципы. Объективно международное сообщество заинтересовано в регулиро­вании данного комплекса отношений, о значимости которого свиде­тельствуют масштабы и темпы роста трансграничного движения капиталов. Объем международно-правовых норм, задействованных в процесс регулирования международной инвестиционной системы, стремительно растет. Международное инвестиционное право струк­турно входит в состав международного экономического права и тесно связано с ним, с другими отраслями МЭП.

Международный рынок капиталов функционирует в рамках международной инвестиционной системы, содержательную, сущностную часть которой он и составляет. Остальные компоненты меж­дународной инвестиционной системы те же, что и в международной торговой системе.

Международное инвестиционное право составляет часть междуна­родной инвестиционной системы и ее правовой надстройки. Другими частями правовой надстройки в международной инвестиционной системе выступают внутреннее право и транснациональное право. Заметное место в регулировании международного рынка капиталов эанимает мягкое право.

Субъектами международного инвестиционного права являются публичные лица — государства и международные организации.

Однако основными «действующими лицами» в международной тор­говой системе выступают частные лица, и прежде всего многона­циональные предприятия (ТНК/ТНБ) — инвесторы. Следовательно, состав субъектов международной инвестиционной системы шире, чем состав субъектов международного инвестиционного права.

В настоящее время в международном инвестиционном праве в качестве главного метода регулирования применяется метод двусто­роннего регулирования международного рынка инвестиций. Однако в дополнение к нему все интенсивнее внедряется метод многосторон­него регулирования.

Это проявляется, среди прочего, в усилении роли международных экономических организаций (МВФ, МБРР, МФК, МАР, ЕИБ, ЕБРР, ОЭСР, международных организаций интеграционных объединений и др.) как регулирующих инструментов и как разработчиков норм инвестиционного права.

Основными экспортерами и импортерами инвестиций выступают США, государства ЕС, Япония. Таким образом, как и в международ­ной торговой системе, в международной инвестиционной системе сложилась «трехполюсная» основа. При этом взаимное переплете­ние капитала между этими инвестиционными центрами идет быстрее, чем в мире в целом.

2. Инвестиции могут быть:

— в материально-вещественной форме (строящиеся объекты, машины и оборудование, товары);

— в невещественной форме (интеллектуальная собственность, права и интересы и т.п.);

— в денежной форме.

В составе финансовых инвестиций выделяют портфельные инве­стиции — вложения денег в набор (портфель) разнообразных ценных бумаг в целях повышения доходности и снижения экономического риска, в расчете на дивиденды, на получение прибыли. Инвестиции в объекты, дающие инвестору право участвовать в управлении объек­том, — это прямые инвестиции.

Перемещение капитала, инвестиций из одной страны в другую осуществляется в форме предпринимательского капитала (прямые и портфельные инвестиции) и ссудного капитала.

Ссудный капитал — это предоставление кредитов в денежной или товарной форме с целью получения прибыли за счет ссудного процента.

В зависимости от того, кто инвестирует капитал, различают иностранные инвестиции: государственные и частные.

Источниками инвестиционных ресурсов для государства служат средства бюджетов (то есть в основном налоги), прибыль от государст­венной внешнеэкономической деятельности, продажа облигаций госу­дарственных займов, зарубежные кредиты, иностранная помощь и др.

Межгосударственный перелив капитала образует МАКРОУРО­ВЕНЬ миграции капиталов, а движение капитала по внутренним каналам ТНК/ТНБ — МИКРОУРОВЕНЬ.

Владельцами значительной части прямых заграничных инвести­ций являются ТНКЛГНБ.

3. Многонациональные предприятия (ТНК/ТНБ) являются основными участниками между­народной инвестиционной системы. К категории многонациональ­ных предприятий обычно относят предприятия, которые юридически созданы в одной стране, а осуществляют свою деятельность в другой или в других странах посредством дочерних предприятий или филиа­лов, находящихся под их контролем.

Вопрос о роли и статусе ТНК/ТНБ важен, так как они олице­творяют собой новый тип международного разделения труда, а по экономической мощи вполне сопоставимы с отдельными государ­ствами, что несет некую угрозу суверенитету государств. Именно ТНК/ТНБ создают свою собственную автономную экономическую систему, правовой надстройкой которой является транснациональ­ное право.

Экономическая (переходящая в политическую) сила ТНК/ТНБ вызывает необходимость в государственном и межгосударственном контроле за их деятельностью. Попытки установления такого конт­роля на международно-правовом уровне предпринимались, в частно­сти, в ООН и в ОЭСР.

В ООН (в рамках Комиссии по транснациональным корпорациям) был подготовлен проект Кодекса поведения транснациональных корпораций. Структура проекта включает шесть частей: преамбулу, цели; определения и сферу применения; виды деятельности ТНК; режим ТНК; межгосударственное сотрудничество; применение Ко­декса поведения.

Согласовано, что Кодекс поведения ТНК не будет договором. Следовательно, ему будет присуща такая же юридическая сила, как и резолюциям ООН.

Развитые (государства-экспортеры) и развивающиеся государства (государства-импортеры) по-разному подходят к содержанию этого документа. Развитые государства стремятся зафиксировать в нем права и обязанности ТНК, а развивающиеся страны — только обязанности. Развивающиеся страны видят в Кодексе инструмент международного регулирования деятельности ТНК/ТНБ.

В первоначальном варианте Кодекса вообще не было норм, касающихся прав ТНК/ТНБ. Развитые страны настояли, чтобы права были прописаны, и требуют, чтобы они были «привязаны» к между­народному праву, а не к внутреннему праву государств-импортеров, поскольку привязка этих прав к внутреннему праву не гарантирует стабильности правового режима для ТНК/ТНБ. Отсутствие компро­мисса по этому вопросу препятствует пока завершению Кодекса поведения ТНК.

4. Очевидно, не будет преувеличением предположить, что примерно 4/5 всего объема сделок, операций, связанных с инвестициями, осуществляется субъ­ектами внутригосударственного права — прежде всего гражданского права (а также государственного, административного, финансового права).

Международное инвестиционное право в значительной части не прямо регулирует сферу перемещения инвестиций, а опосредованно — задавая рамки внутригосударственному праву, содействуя внедрению в национальные системы права унифицированных норм.

К источникам международного инвестиционного права относятся: международные договоры, международно-правовые обычаи и резолю­ции международных организаций. Широкое распространение полу­чили, в частности, двусторонние соглашения о поощрении и взаим­ной защите инвестиций (капиталовложений); к началу XXI века 140 государств мира имели всего около 1000 таких договоров.

В 1992 году МБРР и МВФ издали сборник, содержащий пример­ные (рекомендуемые) проформы соглашений о поощрении и защите инвестиций

В текст двусторонних инвестиционных соглашений, как пра­вило, включаются следующие вопросы: внутренний правовой режим в отношении иностранного инвестора и иностранных инвестиций (как правило, избирается «принцип-стандарт» предоставления нацио­нального режима); гарантии государства-импортера от политических рисков для иностранных инвестиций; порядок рассмотрения инвестиционных споров и т.п.

Кроме указанных договоров, источниками международного инвестиционного права являются, в частности, двусторонние международные соглашения об устранении двойного налогообложения, тор­говые договоры, договоры о поселении, договоры об экономическом и промышленном сотрудничестве и некоторые другие.

Существует целый ряд, многосторонних (преимущественно регио­нальных) инвестиционных соглашений, например Соглашение о со­трудничестве в области инвестиционной деятельности 1993 года, заключенное в рамках СНГ. В Андской (Картахенской) группе был принят Единый инвестиционный кодекс, в котором предусмотрен общий порядок получения разрешений на осуществление инвести­ций, определены отрасли экономики, закрытые для иностранных инвестиций, создан институциональный механизм для согласован­ной инвестиционной политики. В Европе действует Договор к Энер­гетической Хартии.