Изменение основания иска возможно лишь в арбитражном суде первой инстанции;
4) увеличить или уменьшить размер исковых требований.
Увеличение и уменьшение размера исковых требований допускаются только в отношении имущества, определенного родовыми признаками (обычно это имеет место применительно к денежным требованиям). Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были заявлены истцом в исковом заявлении.
Увеличение (уменьшение) размера исковых требований возможно лишь в арбитражном суде первой инстанции.
Ответчик вправе при рассмотрении судебного дела признать иск полностью или частично.
Признание иска - это адресованное арбитражному суду безусловное согласие ответчика с материально-правовыми требованиями истца, выраженное в установленной процессуальным законом форме.
Признание иска ответчиком и принятие его арбитражным судом является достаточным основанием для удовлетворения требований истца, т.е. для вынесения судебного решения об удовлетворении исковых требований.
Признание иска следует отличать от признания факта (ч. 3 ст. 70 АПК), которое, по сути, лишь влечет отпадение необходимости доказывать признанный факт по общим правилам. К примеру, ответчик, признавая факт наличия долга перед истцом, может одновременно ссылаться на пропуск срока исковой давности для такого взыскания и просить вынести судебное решение об отказе в удовлетворении исковых требований.
Признание иска допускается при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции (ч. 3 ст. 49 АПК).
Ни арбитражный суд, ни другие участники процесса не могут вторгаться в диспозитивные правомочия сторон, в том числе при совершении распорядительных действий. Однако арбитражный суд в соответствии с ч. 5 ст. 49 АПК не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, если это (альтернативно):
-противоречит закону (под противоречием закону понимается нарушение императивных норм; как противоречащее закону следует также квалифицировать направленное на реализацию распорядительного полномочия волеизъявление стороны, содержащее порок);
-нарушает права других лиц (под другими лицами понимаются любые субъекты, права которых нарушаются либо могут быть нарушены при условии принятия арбитражным судом распорядительных действий сторон; при этом не имеет значения, обладают ли другие лица каким-либо процессуальным статусом или нет).
Стороны также вправе заключить мировое соглашение <1>.
--------------------------------
<1> Подробнее этот институт рассматривается в гл. 11 настоящего учебника.
Всилу состязательного начала ответчик наделяется определенным правовым инструментарием, который позволяет ему эффективно отстаивать свои субъективные права и законные интересы. Необходимо выделить следующие средства защиты интересов ответчика против предъявленного к нему иска:
1) простые возражения против иска.
Такие возражения в зависимости от отраслевой принадлежности можно разделить на:
а) возражения по материально-правовым основаниям.
Здесь ответчик может ссылаться, например, на неверное толкование истцом подлежащей применению материально-правовой нормы либо на то, что притязание истца основано на негодном способе защиты. Кроме того, ответчик может утверждать, что в действительности отсутствуют обстоятельства, составляющие основание иска;
б) возражения по процессуально-правовым основаниям.
К примеру, ответчик может утверждать, что данное дело неподведомственно арбитражному суду, и ходатайствовать о прекращении производства по делу.
В действующем законодательстве содержится специальная норма, посвященная такому процессуальному документу, как отзыв на исковое заявление, - ст. 131 АПК. Отзыв на исковое заявление представляет собой направляемый в арбитражный суд письменный документ, в котором ответчик излагает материально-правовые и (или) процессуально-правовые возражения на иск. Поскольку правовая позиция ответчика может измениться (например, вследствие дополнительно представленных истцом доказательств, изменения истцом основания или предмета иска и т.п.), со стороны ответчика вполне допустимо представление повторного отзыва (обычно он именуется дополнением к отзыву, пояснением к отзыву либо излагается в документе, именуемом "объяснения").
Часть 1 ст. 131 АПК устанавливает, что представление отзыва является обязанностью ответчика. Подобное обязывание ответчика следует подвергнуть критике, поскольку оно противоречит основополагающим принципам арбитражного процесса - принципу состязательности и принципу диспозитивности. Очевидно, что право на судебную защиту предполагает как пассивное поведение стороны, так и такое поведение, которое выражается исключительно в устных объяснениях.
В то же время следует учитывать, что ч. 4 ст. 131 АПК четко определены последствия непредставления отзыва: с одной стороны, в этом случае арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам (или при невозможности рассмотреть дело без отзыва установить новый срок для его представления), а с другой стороны, уже при вынесении судебного решения - отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела (по сути, здесь идет речь о случае, когда в удовлетворении иска отказано, однако именно ответчик несет судебные расходы).
Обратим внимание также на то, что отзыв должен быть направлен всем лицам, участвующим в деле (а не только истцу). Закон устанавливает, что это должно быть сделано в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания (ч. 3 ст. 131 АПК). К сожалению, сложившаяся в арбитражных судах практика довольно часто снисходительно относится к ответчикам, которые вручают отзыв непосредственно перед судебным заседанием, а иногда и прямо во время его проведения;
2) встречный иск - самостоятельное материально-правовое требование ответчика к истцу,
предъявленное в арбитражный суд, рассматривающий первоначальный иск, для совместного рассмотрения с ним.
Совместное рассмотрение первоначального и встречного исков означает, что они рассматриваются в рамках одного судебного дела. Соответственно, судебное решение по такому делу должно содержать ответ как на первоначальные требования, так и на встречные (см. ч. 5 ст. 170 АПК).
Отличия встречного иска от иных материально-правовых возражений ответчика выражаются в следующем:
- во-первых, встречный иск (равно как и первоначальный иск) всегда влечет возникновение самостоятельного искового производства ("производства по встречному иску"), в то время как материально-правовое возражение не порождает самостоятельного производства, являясь лишь
аргументом, который может быть учтен (в зависимости от обстоятельств дела) арбитражным судом при вынесении решения по первоначальному иску;
-во-вторых, предъявление встречного иска детально регламентировано специальными процессуальными правилами (см. ч. 10 ст. 38, ч. 2 ст. 132 АПК), в то время как для остальных материально-правовых возражений особая правовая регламентация отсутствует (они могут излагаться в отзыве на исковое заявление, в устных и письменных заявлениях, ходатайствах и объяснениях ответчика,
вапелляционной и кассационной жалобах и т.п.);
-в-третьих, если о своих материально-правовых возражениях ответчик вправе заявлять в любой стадии арбитражного процесса, то хронологическая возможность предъявления встречного иска ограничена рамками рассмотрения дела в первой инстанции.
Правом на предъявление встречного иска обладает ответчик по первоначальному иску. Если в деле участвуют несколько ответчиков, то каждый из них вправе самостоятельно предъявить к истцу встречный иск. При этом каждый из ответчиков при предъявлении встречного иска не связан позицией других ответчиков, что вытекает из смысла ч. 3 ст. 46 АПК. Не исключена также и возможность предъявления ответчиками совместного встречного иска.
Ответчиком по встречному иску выступает первоначальный истец. Однако если в деле участвуют третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, то встречный иск к указанным субъектам вправе предъявить та сторона, к которой предъявлен иск самого третьего лица.
Предъявление встречного иска производится по общим правилам предъявления исков, что означает необходимость соблюдения ответчиком всех формальных требований, установленных процессуальным законодательством (см. ст. ст. 125, 126, ч. 1 ст. 130 АПК). Единственная нормативно установленная особенность предъявления встречного иска состоит в том, что встречный иск независимо от его подсудности всегда предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК).
Встречный иск принимается арбитражным судом при наличии хотя бы одного из оснований (условий), перечисленных в ч. 3 ст. 132 АПК:
а) если встречное требование направлено к зачету первоначального требования (п. 1 ч. 3 ст. 132
АПК).
Зачет, о котором ведется речь в п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК, понимается в традиционном цивильном смысле - как основание прекращения встречных однородных требований (ст. 410 ГК). Именно поэтому встречный иск, носящий характер одностороннего волеизъявления, в данном случае органично согласуется с гражданско-правовой природой зачета, для которого в соответствии со ст. 410 ГК достаточно заявления одной стороны. Однако есть и одно существенное отличие: если при внесудебном заявлении о зачете встречных однородных требований сторона, делающая такое заявление, признает наличие своей задолженности перед контрагентом (т.е. юридическую действительность зачитываемого обязательства), то при предъявлении встречного иска никакого "автоматического" признания первоначального иска не происходит. Это принципиальное отличие позволяет сделать важный материально-правовой вывод: собственно, само предъявление встречного иска (подача встречного искового заявления) не является основанием прекращения встречных обязательств сторон. Встречные обязательства (при условии их материально-правовой действительности) продолжают существовать во время судебного разбирательства и будут прекращены только на основании вступившего в законную силу судебного акта (см. ч. 5 ст. 170 АПК);
б) если удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска (п. 2 ч. 3 ст. 132 АПК).
Данная процессуальная формула позволяет ответчику по первоначальному иску, используя конструкцию иска о признании либо иска преобразовательного, по сути, нивелировать правовые основания иска первоначального. Например, в случае, когда истец заявляет требование о взыскании договорной неустойки, ответчик по первоначальному иску может предъявить встречный иск о признании договора недействительным или незаключенным;
в) если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела (п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК).
В качестве примера, когда встречный иск должен быть принят по этому основанию, можно привести случай, когда разнородные по своей правовой природе первоначальное и встречное требования вытекают из одного правоотношения (арендодатель взыскивает с арендатора арендную плату по договору аренды, а арендатор заявляет встречное требование об обязании арендодателя произвести капитальный ремонт арендуемого помещения).
При отсутствии оснований, перечисленных в ч. 3 ст. 132 АПК, арбитражный суд возвращает встречное исковое заявление.
Прекращение производства по первоначальному иску либо оставление его без рассмотрения не влечет соответствующих правовых последствий для встречного иска - он должен быть рассмотрен, даже несмотря на то, что отпали основания, указанные в ч. 3 ст. 132 АПК. Обязанность арбитражного суда рассмотреть встречный иск сохраняется и в том случае, если с прекращением производства по первоначальному иску либо оставлением его без рассмотрения встречный иск станет неподсуден данному арбитражному суду.
Возбуждение дела является начальной стадией арбитражного процесса - именно на этой стадии возникает судебное дело и появляются конкретные процессуальные субъекты. Именно с этой стадии заинтересованные лица начинают реализацию конституционного права на судебную защиту.
Возбуждение дела производится посредством предъявления иска.
Предъявление иска - это совокупность процессуальных и фактических действий, влекущих возбуждение производства по делу.
По действующему законодательству предъявление иска складывается из трех последовательных действий:
1)составления в определенной форме и с определенным содержанием искового заявления;
2)подачи искового заявления в арбитражный суд;
3)вынесения арбитражным судом соответствующего определения.
В соответствии с ч. 2 ст. 125 АПК в исковом заявлении должны быть указаны:
1)наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление (конкретный арбитражный суд, которому адресуется исковое заявление, определяется с учетом правил территориальной и родовой подсудности, установленных ст. ст. 34 - 38 АПК);
2)наименование и место нахождения истца (юридического лица).
Истцы, являющиеся гражданами, указывают полностью фамилию, имя, отчество в соответствии с паспортными данными. Кроме того, для граждан-истцов установлено правило, предписывающее в обязательном порядке указывать место жительства, дату и место рождения, место работы или дату и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
Для целей коммуникации закон также предписывает истцу указывать свои номера телефона, факса, адрес электронной почты;
3) наименование ответчика, а также его место нахождения или место жительства (при необходимости истец аналогичным образом может также указать субъектов, которые должны быть привлечены к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора);
4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них.
В просительной части искового заявления помимо материально-правовых требований могут быть также изложены ходатайства истца. Наиболее часто в исковых заявлениях содержатся ходатайства о предоставлении отсрочки (рассрочки) в уплате государственной пошлины, об обеспечении иска, об истребовании доказательств;
5)обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
6)цена иска, если иск подлежит оценке;
7)расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы (при сложности или объемности расчет может быть составлен в отдельном приложении, которое подписывается уполномоченным на подписание искового заявления лицом);
8)сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка (см. ч. 5 ст. 4
АПК);
9)в случае, когда было вынесено определение о предварительных обеспечительных мерах (ст. 99 АПК), - сведения о таких мерах;
10)перечень прилагаемых документов.
К исковому заявлению прилагаются (ст. 126 АПК):
-уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют (при почтовой отправке копии искового заявления и прилагаемых к нему документов должны направляться исключительно заказным письмом с уведомлением о вручении - ч. 3 ст. 125 АПК);
-документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины (по сложившейся в арбитражных судах практике документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере, должен представляться в подлиннике);
-документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
-копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя (данное требование не распространяется на граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя);
-доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
-в случае, когда было вынесено определение о предварительных обеспечительных мерах, - копия соответствующего определения;
-документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если такой порядок является обязательным в силу прямого указания в федеральном законе или предусмотрен договором (здесь прилагается сама письменная претензия, а также доказательства ее вручения либо почтовой отправки ответчику);
-проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор;
-выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного