Материал: Kholdingi_pravovoe_regulirovanie_v_RF_Shitkina_I_S

Приложение 7

Договор между основным и дочерним

хозяйственными обществами1

__________________________________________________________________ в лице

(организационно-правовая форма и наименование Основного общества)

_______________________________________, действующего на основании_____

(Ф.И.О. полномочного должностного лица)

______________________________________________, именуемое в дальнейшем Основное общество, с одной стороны, и _________________________________

_________________________________________________________________________

(организационно-правовая форма и наименование Дочернего общества)

__________________________ в лице _______________________________________,

(Ф.И.О. полномочного должностного лица)

действующего на основании ________________________________________, именуемое в дальнейшем Дочернее общество, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

1.Предмет договора

1.1.Договор определяет организационно-управленческие, производ- ственно-хозяйственные отношения между Основным и Дочерним обществами.

1 Модельный образец договора подготовлен для жестко централизованного оперативного управляющего холдинга, где основное общество состоит с дочерним в производственно-хозяйственных отношениях.

Договор между основным и дочерним хозяйственными обществами

2.Обязательства сторон

2.1.Основное общество, исходя из имеющихся у него голосов, выдвигает кандидатов в органы управления и контроля Дочернего общества — совет директоров, ревизионную комиссию.

2.2.В организационно-управленческой сфере Основное общество путем принятия решений компетентными органами управления Дочернего

общества имеет право:

− определять цели деятельности Дочернего общества, решать во-

просы его перепрофилирования, реорганизации и ликвидации; − избирать (назначать) директора Дочернего общества и по его

представлению одобрять назначение главного бухгалтера и высших должностных лиц согласно перечню, утвержденному советом директоров До-

чернего общества; − определять дивидендную политику Дочернего общества таким об-

разом, чтобы не менее ____% полученной прибыли инвестировалось в раз-

витие Дочернего общества; − осуществлять контроль за эффективностью использования и со-

хранностью имущества Дочернего общества; − утверждать долгосрочный (на 5-летний срок) и среднесрочный (на

год) бизнес-план Дочернего общества.

2.3.В производственно-хозяйственной сфере Основное общество

имеет право:

− преимущественно размещать заказы Дочернему обществу; − определять обязательную номенклатуру продукции и услуг, про-

изводимых Дочерним обществом для реализации Основному обществу и

другим участникам холдинга; − устанавливать Дочернему обществу нормы расхода сырья и мате-

риалов на единицу продукции; − устанавливать Дочернему обществу технически обоснованные

нормы выработки и расценки на производство единицы продукции; − утверждать методику образования цен для внутреннего товароо-

борота холдинга; − контролировать соблюдение персоналом Дочернего общества по-

ложений по охране труда, требований пожарной и экологической безопасности.

2.4.Основное общество принимает на себя следующие обязатель-

ства:

− обеспечивать социальную защиту работников Дочернего общества

впорядке и на условиях, установленных для работников холдинга, в том числе предоставляя им право пользования медицинскими услугами, услу-

Приложение 7

гами спортивно-оздоровительного комплекса, клуба и прочих социальнокультурных и бытовых объектов;

−при формировании централизованных фондов холдинга иметь в виду расходы по капитальному ремонту, обновлению оборудования, зданий и сооружений Дочернего общества, а также по выполнению природоохранных мероприятий и мероприятий по охране труда, в случае если таковые мероприятия являются частью перспективного плана развития холдинга;

−осуществлять планирование деятельности Дочернего общества, кадровое, правовое, информационное обеспечение Дочернего общества;

−осуществлять управленческий учет и вести консолидированную управленческую отчетность холдинга;

−предоставлять право Дочернему обществу на пользование товарными знаками на основании лицензионного договора;

−организовывать маркетинг продукции (услуг), производимой Дочерним обществом, реализовывать продукцию (услуги), изготовленную по заказу Основного общества, оказывать содействие в реализации иной продукции (услуг) Дочернего общества;

−своевременно оплачивать сданную на склад продукцию, произведенную Дочерним обществом в соответствии с заказом Основного общества;

−обеспечивать режим экономической безопасности и охраны имущества Дочернего общества, режим пожарной и экологической безопасности;

−оказывать содействие Дочернему обществу в программном компьютерном обеспечении, обеспечивать телефонной связью;

−обеспечивать Дочернее общество сырьем, материалами, автотранспортом.

Услуги, указанные в этом пункте, оказываются Основным обществом Дочернему на основании отдельных договоров оказания услуг (выполнения работ).

Отдельные виды услуг финансируются из централизованных фондов, создаваемых в Основном обществе за счет средств Дочерних обществ, по квоте, согласуемой ежегодно советами директоров Основного и Дочерних обществ.

2.5. Дочернее общество имеет право:

−самостоятельно, в пределах, установленных уставом Дочернего общества, внутренними документами, а также настоящим договором, осуществлять предпринимательскую деятельность;

−присутствовать на общих собраниях акционеров и советах директоров Основного общества при обсуждении вопросов, касающихся деятельности Дочернего общества;

448

Договор между основным и дочерним хозяйственными обществами

−самостоятельно определять направления реализации продукции, работ и услуг, произведенных сверх заказа Основного общества;

−самостоятельно, в пределах утвержденных нормативов, определять направления использования финансовых средств, остающихся в его распоряжении.

2.6. Дочернее общество принимает на себя следующие обязательства:

−осуществлять свою деятельность в пределах целей и профиля, определенных ему Основным обществом, способствуя при этом созданию наибольшей прибыли;

−эффективно и по назначению использовать имеющееся имущество;

−производить за счет собственных средств текущий ремонт оборудования, зданий и сооружений;

−производить продукцию и оказывать услуги по обязательной номенклатуре, определенной Основным обществом, а сверх этой номенклатуры — самостоятельно;

−в первоочередном порядке размещать заказы Основного общества, других хозяйственных обществ холдинга, качественно и в срок выполнять их;

−осуществлять преимущественное трудоустройство работников, высвобождаемых из Основного общества и других Дочерних обществ холдинга в связи с сокращением численности (штата) работников;

−обеспечивать выполнение требований пожарной и экологической безопасности, охраны труда.

2.7. В ходе исполнения настоящего договора стороны создают друг другу режим наибольшего благоприятствования.

3.Ответственность сторон

3.1.За нарушение срока оплаты поставленной Основному обществу Дочерним обществом продукции Основное общество уплачивает пеню в размере 0,5% от стоимости продукции за каждый день просрочки.

3.2.За неисполнение в согласованный сторонами срок заказа Основного общества Дочернее общество уплачивает пеню в размере 0,5% от стоимости невыполненного заказа за каждый день просрочки.

3.3.За поставку в адрес Дочернего общества некачественного сырья Основное общество уплачивает штраф в размере 20% от стоимости некачественной поставки.

3.4.В случае поставки в адрес Основного общества некачественной продукции Дочернее общество уплачивает штраф в размере 20% от стоимости некачественной продукции.

3.5.В случае уменьшения Основным обществом объема заказа на выпуск продукции более чем на 20% от предусмотренного планом Дочернему

449

Приложение 7

обществу компенсируются издержки на оплату труда работников и другие постоянные затраты.

3.6.В случае уменьшения Основным обществом объема заказа ниже минимального за Дочерним обществом остается право увеличения средневзвешенной цены на продукцию, реализуемую Основному обществу, до

______________ предела.

3.7.За нарушение Основным обществом установленных Положением

опланировании в холдинге сроков предоставления Дочернему обществу планов-заказов Основное общество уплачивает единовременный штраф в размере ____________________ руб.

3.8.Основное общество отвечает солидарно с Дочерним обществом по сделкам, заключенным Дочерним обществом во исполнение обязательных указаний, данных Основным обществом в соответствии с настоящим договором.

3.9.В случае несостоятельности (банкротства) Дочернего общества по вине Основного общества последнее несет субсидиарную ответственность по долгам Дочернего общества. Банкротство Дочернего общества считается происшедшим по вине Основного общества, если Основное общество использовало одно из правомочий, предусмотренных настоящим договором, в целях совершения Дочерним обществом действия, заведомо зная, что вследствие этого наступит банкротство Дочернего общества.

4.Порядок разрешения разногласий

4.1.Разногласия между Сторонами урегулируются путем переговоров или в третейской комиссии холдинга.

4.2.Неразрешенные в порядке, установленном п. 4.1 настоящего договора, разногласия передаются на рассмотрение арбитражного суда в соответствии с действующим законодательством.

5.Срок действия договора

5.1.Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «___»_______г. Если ни одна из сторон не заявит о прекращении договора в указанный срок, договор считается заключенным на неопределенный срок.

6. Реквизиты сторон

Положение об избрании по конкурсу директоров дочерних обществ1

1.Общие положения

1.1.Настоящее Положение регламентирует процедуру подбора и избрания по конкурсу директоров дочерних обществ.

1.2.Директор дочернего общества является единоличным исполнительным органом и в соответствии с уставом соответствующего общества избирается на должность советом директоров или общим собранием акционеров (участников). В дочерних акционерных обществах директор избирается советом директоров, в дочерних обществах с ограниченной от-

1 Трудовой кодекс РФ устанавливает возможность процедуры конкурсного отбора для замещения должности руководителя организации, если это предусмотрено законами, иными нормативными актами или учредительными документами организации (ч. 2 ст. 275 ТК РФ).

Приложение 8

ветственностью — общим собранием участников (такое распределение полномочий по образованию единоличного исполнительного органа представляется целесообразным, хотя уставом конкретного хозяйственного общества может быть предусмотрено иное).

1.3.Избрание директоров дочерних обществ осуществляется по кон-

курсу.

1.4.Функции управления процедурой конкурсного отбора кандидатов на замещение должности директора дочернего общества возлагаются на отдел профессионального развития персонала (далее — ОПРП) основного общества.

2.Процедура конкурсного отбора

2.1.Конкурс на замещение должности директора дочернего общества проводится по решению совета директоров акционерного общества или общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью

взависимости от предусмотренных уставом полномочий по избранию директора дочернего общества.

Решением о проведении конкурса утверждаются состав конкурсной комиссии и требования к кандидату на замещение должности директора.

2.2.Требования к кандидатам на замещение должности директора дочернего общества утверждаются советом директоров акционерного общества или общим собранием участников общества с ограниченной ответственностью по представлению ОПРП и (или) службы персонала (отдела кадров) соответствующего общества (в зависимости от наличия такового в организационной структуре дочернего общества).

2.3.Требования к кандидатам разрабатываются на основе профиля формальных требований к руководителю коммерческой организации с учетом профиля, масштаба деятельности конкретного хозяйственного общества, его территориальной удаленности от основного Общества, уровня делегирования полномочий и ответственности, степени централизации управленческих функций.

Требования к кандидату включают требования к опыту профессиональной деятельности, трудовому стажу, в том числе в соответствующей отрасли, образованию, квалификации, наличию определенных навыков, возможно, к возрасту и полу. Состав перечня требований утверждается для каждого конкретного случая.

2.4.Конкурсная процедура включает в себя следующие этапы:

1)Принятие решения компетентным органом управления в соответствии с п. 2.1 настоящего Положения о проведении конкурса, утверждении состава конкурсной комиссии, требований к кандидатам.

2)Информирование потенциальных кандидатов о возможности участия

вконкурсе.

3)Прием в ОПРП основного общества или службу персонала (отдел кадров) дочернего общества заявлений от кандидатов о намерении принять

452

Положение об избрании по конкурсу директоров дочерних обществ

участие в конкурсе. Подача заявления сопровождается представлением резюме (анкеты на трудоустройство). К заявлению кандидат может приложить рекомендации от известных лиц и признанных в соответствующей сфере специалистов.

4)Предоставление кандидатам на замещение должности директора для ознакомления необходимого пакета документов и материалов о производственно-хозяйственной деятельности, организационной структуре управления, кадровом наполнении соответствующего хозяйственного общества, решений его органов управления, не относящихся к сведениям, составляющим коммерческую тайну.

5)Обеспечение кандидату на замещение должности директора дочернего общества знакомства с руководящим составом основного общества (заместителями генерального директора, главным бухгалтером и другими должностными лицами по списку, составленному ОПРП), а также собеседования с руководителями и специалистами соответствующего дочернего общества по списку, составленному лицом в текущий момент исполняющим обязанности директора дочернего общества, согласованному с ОПРП.

6)Ознакомление кандидата непосредственно с производством, сервисными и другими структурными подразделениями дочернего общества.

7)Представление кандидатами на замещение должности директора на основании изученных материалов и проведенных собеседований, программных предложений по развитию (улучшению, стабилизации деятельности, устранению недостатков) соответствующего хозяйственного общества в области организации производственно-хозяйственной деятельности, инвестиционной, кадровой политики и других направлений деятельности коммерческой организации.

8)Оценка конкурсной комиссией представленных кандидатом программных предложений, результатов собеседований с руководителями и специалистами основного и дочерних обществ, составление заключения по результатам участия кандидата в конкурсе.

9)Представление заключения конкурсной комиссией генеральному директору основного общества для рассмотрения.

10)Представление всех материалов в совет директоров акционерного общества или на общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью для принятия решения об избрании кандидата на должность директора дочернего общества.

На заседании соответствующего органа управления Общества по его усмотрению могут присутствовать и выступать с предложениями кандидаты на замещение должности директора.

Представление о назначении кандидата на должность директора дочернего общества делает генеральный директор основного общества.

11)Решение полномочного органа управления дочернего общества в соответствии с п. 1.2 настоящего Положения об избрании на должность директора Общества.

453

Приложение 9

Таблица способов корпоративного управления и контроля в оперативном управляющем холдинге

Наименование

централизованных

Выполняемые

служб холдинга

централизованными службами холдинга функции

Департамент инве- 1. Согласование дочерним обществам проектов инвестиционстиций ных программ на следующий год с разбивкой по кварталам —

в срок до 1 декабря текущего года.

2.Получение от дочерних обществ оперативных отчетов о реализации инвестиционных программ за квартал — в срок до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3.Согласование необходимости передачи и объема передаваемой информации касательно технологии производства продукции третьим лицам.

4.Согласование норм расхода сырья и вспомогательных материалов на серийно выпускаемую продукцию.

5.Согласование нормативной и технологической документации, изменений к ним.

Финансовый депар- 1. Получение от дочерних обществ проектов финансовых платамент нов на очередной год с поквартальной разбивкой — в срок до

1 декабря текущего года.

2.Получение от дочерних обществ квартальных планов по выручке с помесячной разбивкой — за 10 дней до начала квартала.

3.Получение от дочерних обществ отчетности:

– об ожидаемом выполнении плановых показателей по выручке от всех видов деятельности за отчетный месяц — за 1 день до окончания отчетного периода; − об анализе производственно-хозяйственной деятельности

общества за отчетный квартал (год в целом) вместе с балансом (с отметкой налоговой службы), приложениями к форме 1 и расшифровкой расходования средств прибыли за отчетный квартал — в срок до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Приложение 9

4.Согласование проектов положений дочерних обществ об оплате и стимулировании труда.

5.Согласование отпускных цен (тарифов) по поставкам (отгрузкам) между взаимозависимыми юридическими лицами, входящими в состав холдинга.

6.Согласование перечня обслуживающих дочерние общества банков.

7.Установление дочерним обществам нормативов дебиторской, кредиторской задолженностей, оборотных средств.

8.Согласование создания, размеров и направлений использования фондов дочерних обществ.

9.Согласование сметы затрат на новую технику.

Департамент обе- 1. Ежеквартальное согласование дочерним обществам цен на спечения произосновные виды сырья и материалов, комплектующих изделий водств для производственных нужд, а также расходов по их приобре-

тению — в срок за 10 дней до начала квартала.

2. Согласование перечня основных поставщиков, условий поставки, включая условия оплаты; согласование объемов оборотных средств в натуральном и денежном выражении.

Департамент мар- 1. Согласование дочерним обществам политики продаж. кетинга и продаж 2. Ежеквартальное согласование дочерним обществам цен

на основную номенклатуру реализуемой продукции (работ, услуг) — в срок за 10 дней до начала квартала.

3.Получение от дочерних обществ сравнительных отчетов о работе на рынке (по номенклатуре и потребителям) за год — в срок до 1 февраля следующего года.

4.Организация и контроль за деятельностью сети представительств (дилеров, дистрибьютеров).

Департамент буху- 1.Согласование бухгалтерской отчетности хозяйственного обчета щества до сдачи ее в ГНИ (по формам и в сроки согласно уста-

новленным).

Департамент право- 1. Предварительное согласование условий заключаемых дового обеспечения черними обществами предпринимательских договоров по

следующим критериям:

−на сумму свыше __________ руб.;

−на срок свыше 1 года;

−смешанных договоров.

2.Предварительное согласование удовлетворяемых дочерними обществами претензий кредиторов на сумму, превышающую ____% стоимости балансовых активов на последнюю отчетную дату.

3.Получение от дочерних обществ отчетов:

−об исполнении решений коллегиальных органов управления общества, организационно-распорядительных документов — в срок до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

−об исполнении предпринимательских договоров — в срок до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.