Глава 15. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРАВ НА РЕЗУЛЬТАТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Всоответствии со ст. 1345 ГК РФ исключительное право и право авторства по общему правилу принадлежат автору изобретения, полезной модели, промышленного образца. В жизни достаточно часто возникают ситуации, когда к созданию изобретения, полезной модели или промышленного образца тем или иным образом причастен не только сам автор, но и иное лицо. Эта причастность может выражаться в том, что указанное лицо является стороной договора, при исполнении которого впоследствии был создан результат интеллектуальной деятельности.
Защита интересов причастных к созданию результатов творческого труда лиц обеспечивается законом, в частности эти лица могут участвовать в распределении прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные по названным выше договорам, т.е. определять субъекта указанных прав. В некоторых случаях патентные права распределяются между несколькими лицами <1>.
--------------------------------
<1> Вопросы распределения прав на служебные результаты интеллектуальной деятельности были, в частности, предметом рассмотрения на заседании Научно-консультативного совета при Суде по интеллектуальным правам (ноябрь 2017 г.). См.: Информационная справка, подготовленная по результатам обобщения практики Суда по интеллектуальным правам в качестве суда первой и кассационной инстанций с учетом практики Верховного Суда РФ, по вопросам, возникающим при применении норм Гражданского кодекса РФ о служебных результатах интеллектуальной деятельности (далее - Информационная справка НКС Суда по интеллектуальным правам) // Журнал Суда по интеллектуальным правам. 2017. N 18. С. 39 - 44.
Право авторства - это личное неимущественное право, которое не подлежит отчуждению и передаче (п. 2 ст. 1228, ст. 1356 ГК РФ). Оно всегда возникает только у автора результата интеллектуальной деятельности и в течение всего срока существования принадлежит лишь ему. Право на вознаграждение за служебное изобретение, полезную модель или промышленный образец также может возникнуть только у автора, потому вопрос о распределении интеллектуальных прав во всех случаях возникает только применительно к праву на получение патента и исключительному праву на результат интеллектуальной деятельности.
Специальные правила, предусматривающие порядок распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, предусмотрены для случаев, когда заключен:
-трудовой договор между автором-работником и его работодателем (ст. 1370 ГК РФ);
-договор, который прямо не предусматривал создание результата творческого труда, однако по тем или иным причинам при исполнении этого договора он был создан (ст. 1371 ГК РФ);
-договор на выполнение работ по созданию результата интеллектуальной деятельности (ст. 1372 ГК РФ);
-государственный контракт (ст. 1373 ГК РФ).
Изобретение, полезная модель, промышленный образец могут создаваться и при исполнении иных договоров. Примером такого договора может служить простое товарищество. Данный договор не предусматривает разделения сторон на "исполнителей" и "заказчиков", поэтому не подпадает под регулирование, установленное ст. ст. 1371 и 1372 ГК РФ. Специальное регулирование распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные при исполнении таких договоров, не установлено вообще. При создании результата интеллектуальной деятельности стороны договора простого товарищества в силу принципа свободы договора вправе любым способом распределить патентные права на созданные результаты.
§ 2. Служебное изобретение, служебная полезная модель,
служебный промышленный образец
Результат интеллектуальной деятельности может быть создан гражданином при выполнении им своих обязанностей по трудовому договору. В таком случае патентные права могут возникнуть у работодателя автора в связи с созданием его работником-автором служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца.
Служебными называют результаты интеллектуальной деятельности, которые созданы автором-работником в связи с выполнением трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя (п. 1 ст. 1370 ГК РФ).
Выполнение задания работодателя может являться основанием создания именно служебного результата интеллектуальной деятельности только в том случае, если это задание "входит в пределы трудовых обязанностей работника" <1>. Для признания служебным не требуется, чтобы в документе, определяющем трудовые обязанности работника, содержалось конкретное указание на выполнение соответствующих работ по созданию именно такого результата. Достаточно лишь, чтобы деятельность работника по созданию результата творческого труда укладывалась в его трудовые функции <2>.
--------------------------------
<1> См.: абз. 3 п. 39.1 Постановления Пленума ВС РФ N 5, Пленума ВАС РФ N 29 от 26 марта 2009 г. Такое уточнение высшими судами нормы п. 1 ст. 1370 ГК РФ сводит основания создания служебного результата интеллектуальной деятельности к следующему: факт его создания работником в связи с выполнением трудовых обязанностей, содержание которых может быть выражено в виде относительно общего круга осуществляемых работником трудовых функций, или конкретного задания работодателя.
<2> См., например: Постановление Президиума СИП от 9 декабря 2016 г. N С01-952/2016 по делу N СИП-17/2016 // СПС "КонсультантПлюс".
При решении вопроса о том, является ли созданный работником объект патентного права служебным, во внимание могут быть приняты следующие критерии:
-соотношение деятельности, осуществляемой работодателем, со сферой, в которой создан патентоспособный объект;
-пределы трудовых обязанностей работника <1>;
--------------------------------
<1> См. п. 39.1 совместного Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 26 марта 2009 г. N 5/29 "О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" (СПС "КонсультантПлюс").
-место выполнения работ по созданию патентоспособных объектов;
-источник оборудования и средств, использованных для их создания; возможность осуществления работодателем контроля за работой, в рамках которой создан патентоспособный объект;
-цель создания патентоспособного объекта; последующее поведение работника и работодателя;
-составляемые ими в процессе трудовой деятельности работника документы, которые в совокупности могли бы свидетельствовать о разработке объектов в порядке исполнения трудовых обязанностей <1>.
--------------------------------
<1> См.: Постановления президиума СИП от 7 августа 2015 г. по делу N СИП-253/2013 ( Определением ВС РФ от 7 декабря 2015 г. N 300-ЭС15-15213 отказано в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ); от 15 марта 2016 г. по делу N СИП-818/2014 (Определением ВС РФ от 7 июля 2016 г. N 300-ЭС16-7077 отказано
в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ); от 16 мая 2016 г. по делу N СИП-167/2015 (СПС "КонсультантПлюс").
Согласно ст. 15 Трудового кодекса РФ (далее - ТК РФ) трудовые отношения - это отношения, основанные на соглашении между работником и работодателем о личном выполнении работником за плату трудовой функции (работы по должности в соответствии со штатным расписанием, профессии, специальности с указанием квалификации; конкретного вида поручаемой работнику работы) в интересах, под управлением и контролем работодателя, подчинении работника правилам внутреннего трудового распорядка при обеспечении работодателем условий труда, предусмотренных трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективным договором, соглашениями, локальными нормативными актами, трудовым договором.
В силу ст. 16 ТК РФ трудовые отношения между работником и работодателем могут возникнуть на основании трудового договора или фактического допущения работника к работе с ведома или по поручению работодателя или его представителя в случае, когда трудовой договор не был надлежащим образом оформлен.
Так, в одном из дел судом сделан вывод о том, что изобретение не является служебным, поскольку оно создано студентом при отсутствии между сторонами на момент его создания трудовых отношений <1>. Поскольку отношения образовательной организации и студента при его обучении не являются трудовыми, то и созданные студентами в рамках обучения объекты патентного права не могут считаться служебными.
--------------------------------
<1> См.: Постановление президиума СИП от 30 мая 2016 г. по делу N СИП-544/2015 // СПС "КонсультантПлюс".
В то же время если студент во время обучения привлекается к осуществлению научной, исследовательской и иной аналогичной деятельности образовательной организации, это может свидетельствовать о фактическом допуске студента к осуществлению трудовой функции согласно ч. 3 ст. 16 ТК РФ. В таком случае созданный с участием этого студента объект патентного права может быть признан служебным с учетом критериев, отмеченных выше.
Служебный результат интеллектуальной деятельности может быть создан работником, выполняющим работу по совместительству. В случае спора между работодателями относительно того, кому принадлежит право на получение патента, исследуется, у кого из работодателей в рамках выполнения задания или трудовых обязанностей работник создал спорный объект.
Исходя из ст. 1370 ГК РФ служебный объект патентного права создается работником в период нахождения в трудовых отношениях. При этом в силу ст. 60.1 ТК РФ работник может заключать трудовые договоры с несколькими работодателями (внешнее совместительство).
В судебной практике отмечается, что поскольку ст. 1370 ГК РФ не указывает на то, что создание служебного объекта патентного права возможно только по основному месту работы, то он может быть создан также при работе по совместительству <1>.
--------------------------------
<1> Постановление президиума СИП от 17 апреля 2017 г. по делу N СИП-289/2016 // СПС "КонсультантПлюс".
Если два работодателя (по основному месту работы и совместительству) ссылаются на то, что объект патентного права создан работником при выполнении трудовых обязанностей или задания именно у них, то исследуется, у кого из работодателей был создан данный объект, с учетом указанных выше критериев.
Результат интеллектуальной деятельности, созданный лишь с использованием денежных, технических или иных материальных средств работодателя, но не в связи с выполнением работником
своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, не является служебным, и соответствующие права на него первоначально возникают на общих основаниях (п. 5 ст. 1370 ГК РФ).
Право авторства на служебный результат интеллектуальной деятельности принадлежит работникам (авторам), в то время как исключительное право на них, право на получение патента, если иное не предусмотрено договором, принадлежат работодателю (п. 3 ст. 1370 ГК РФ). Данная норма является диспозитивной: закон допускает возможность предусмотреть в трудовом или гражданско-правовом договоре между автором и работодателем иное распределение прав <1>.
--------------------------------
<1> При распределении прав по основаниям, предусмотренным ст. ст. 1370 и 1371 ГК РФ, перечень лиц, которым могут быть предоставлены права, не установлен. Законодатель в названных случаях ограничивается фразой "если договором не предусмотрено иное". В связи с этим возникает вопрос о возможности установить в соответствующих договорах, что патентные права на созданный результат интеллектуальной деятельности возникают у третьего лица. Представляется, что в силу договоров, предусмотренных указанными статьями, патентные права могут возникнуть непосредственно у третьего лица (т.е. не у исполнителя (работника) и не у заказчика (работодателя)), если оно является третьей стороной этого договора или каким-либо иным образом изъявляет свою волю на "принятие" права.
Автор-работник обязан письменно уведомить работодателя о создании в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя такого служебного результата творческого труда, в отношении которого возможна правовая охрана. Уведомление должно содержать достаточно информации для последующей идентификации изобретения.
Приоритет, отдаваемый законом работодателю, объясняется тем, что именно он несет денежные, технические и иные материальные расходы на создание служебного результата интеллектуальной деятельности <1>.
--------------------------------
<1> См. абз. 1 п. 2.2 Определения КС РФ от 5 марта 2014 г. N 504-О (СПС "КонсультантПлюс").
Аналогичные идеи высказывались еще в дореволюционной юридической науке. Так, русский цивилист А.А. Пиленко при определении лица, получающего право на служебный результат интеллектуальной деятельности, предлагал обращать внимание на цель, которую преследовал работодатель, нанимая работника: "Если это изобретение есть ничтожное улучшение, то можно презюмировать, что даже и чернорабочий N. обязан был, в пределах своих функций (выделено нами. - Примеч. авт.), сделать его в пользу хозяина. Если же изобретение касается целой части производства, то не только [чернорабочий] К., но даже и [подмастерье] С. или [мастер] В. могут, сделав его, присвоить его себе, доказывая, что они не нанимались революционировать целую отрасль производства". Однако же инженер А. уже должен будет предоставить результат интеллектуальной деятельности в распоряжение нанимателя, поскольку он, "очевидно, нанимается не только для того, чтобы расчерчивать эскизы по указаниям нанимателя" <1>. Подобный подход прослеживается и в регулировании соответствующих отношений в зарубежных странах: при определении лица, которому по общему правилу принадлежат права на служебный результат творческого труда, во главу угла ставится факт исполнения или неисполнения работником своих должностных обязанностей (функций) <2>.
--------------------------------
<1> Пиленко А.А. Право изобретателя. 2-е изд., испр. и доп. М.: Статут, 2005. С. 394 - 395.
<2> См., например: Добрынин В.О. Особенности правового регулирования служебных изобретений: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2014. С. 73 - 86.
Дискуссия. Принадлежат ли права работодателю с самого начала, или же они первоначально возникают у работника и только затем переходят работодателю? Существуют теории первичного и вторичного приобретения работодателем прав <1>. Сторонники позиции, признающей, что
первоначальным правообладателем является автор, основываются на том, что на основании п. 2
ст. 1345 ГК РФ исключительное право всегда возникает у автора и в случае заключения цепочки договоров (трудовой договор - договор подряда с конечным заказчиком <2>) право переходит сначала от автора к его работодателю, а затем от работодателя (исполнителя) к заказчику <3>.
--------------------------------
<1> См., например: Казьмина С.А. Служебные изобретения: конфликт и баланс интересов (система правовой охраны изобретений на предприятии). М.: ИНИЦ "ПАТЕНТ", 2010. С. 23 - 24.
<2> Подробнее о таких договорах см. ниже.
<3> См., например: Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части четвертой (постатейный) / В.О. Калятин, О.М. Козырь, А.Д. Корчагин и др.; отв. ред. Л.А. Трахтенгерц. М.: КОНТРАКТ; ИНФРА-М, 2009 // СПС "КонсультантПлюс"; Витко В.С. Договоры заказа на создание произведений. М.: Статут, 2016 // СПС "КонсультантПлюс". В указанных работах приведенные аргументы высказываются в отношении п. 1 ст. 1296 ГК РФ, однако, как представляется, логика авторов может быть распространена и на толкование п. 2 ст. 1345 ГК РФ.
Сторонники противоположной позиции исходят из того, что законодатель использовал именно термин "принадлежит", а не "переходит", что свидетельствует о его намерении подчеркнуть, что работодатель является первоначальным обладателем права. Кажущееся противоречие с п. 2 ст. 1345 ГК РФ объясняется тем, что норма о служебных результатах интеллектуальной деятельности является специальной по отношению к общей норме о правах автора и, таким образом, отменяет ее <1>. Аналогичная позиция встречается и в судебной практике <2>. Конституционный Суд РФ также назвал п. 3 ст. 1370 ГК РФ изъятием из правила п. 3 ст. 1228 ГК РФ (и, соответственно, из правила п. 2 ст. 1345 ГК РФ) <3>.
--------------------------------
<1> См., например: Трофимов С.В. Правовое регулирование налогообложения оборота имущественных прав на объекты интеллектуальной собственности: Монография // СПС "КонсультантПлюс".
<2> Постановление Президиума СИП от 6 марта 2017 г. N С01-1189/2016 по делу N СИП-423/2016 // СПС "КонсультантПлюс".
<3> Определение КС РФ от 28 мая 2013 г. N 876-О // СПС "КонсультантПлюс".
В судебной практике отмечается, что объект патентного права, созданный руководителем организации, может быть признан служебным и при отсутствии задания на его создание.
Так, наличие в трудовом договоре и должностной инструкции описания обязанностей руководителя лишь в обобщенном виде не препятствует признанию созданного им объекта патентного права служебным, поскольку руководитель является сотрудником работодателя, уполномоченным давать такие задания, в том числе себе <1>.
--------------------------------
<1> Решения СИП от 25 января 2016 г. по делу N СИП-460/2015; от 2 февраля 2016 г. по делу N СИП-462/2015 // СПС "КонсультантПлюс".
Судебная практика исходит из того, что признание авторства руководителя возможно только при наличии его творческого вклада, при этом отсутствие квалификации и специальных знаний само по себе не препятствует такому признанию (но может учитываться при оценке наличия или отсутствия творческого вклада).
В то же время предоставление руководителем в суд служебного задания также само по себе не дает основания для вывода о служебном характере объекта патентного права, поскольку руководитель имеет фактическую возможность составлять любые необходимые ему документы в подтверждение своей правовой позиции и по своему усмотрению определять содержание этих документов <1>.