Материал: Правила о беспристрастности и независимости третейских судей

Утверждены Приказом Президента ТПП РФ №39 от 27 августа 2010 года

Правила о беспристрастности и независимости третейских судей*

Введение

В соответствии со ст.12 Закона РФ от 7 июля 1993 года № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже» и п. 1 ст. 8 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации» при проведении на территории Российской Федерации третейских разбирательств третейские судьи должны являться беспристрастными и независимыми. В случае обращения к какому-либо лицу в связи с его возможным избранием (назначением) третейским судьей это лицо должно сообщить о любых обстоятельствах, которые могут вызвать обоснованные сомнения относительно его беспристрастности и независимости. Обязанность третейского судьи без промедления сообщать о таких обстоятельствах сохраняется на протяжении всего третейского разбирательства.

На практике нередко возникают значительные сложности в определении обстоятельств, с которыми закон связывает необходимость отказа от принятия полномочий третейского судьи, обязанность по раскрытию соответствующей информации, а также основания для отвода третейского судьи. Встречаются и попытки процессуальных злоупотреблений, связанных с заявлением сторонами третейского разбирательства необоснованных отводов, как с точки зрения соблюдения установленных сроков, так и по существу.

Правила о беспристрастности и независимости третейских судей (далее по тексту – Правила) призваны помочь разрешению указанных проблем, в том числе выполнять своего рода превентивную функцию, то есть способствовать урегулированию соответствующих вопросов на возможно более ранней стадии. Задача Правил служить практическим руководством для третейских судей. Правила также предназначены для использования в деятельности уполномоченных органов, которые вправе разрешать вопросы об отводе третейских судей и прекращении их полномочий по иным основаниям. Правила могут быть использованы российскими государственными судами при рассмотрении дел об оспаривании решений третейских судов, а также дел о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов, принятых на территории Российской Федерации.

Правила учитывают зарубежный опыт, в частности Руководство Международной ассоциации юристов по конфликту интересов в международном арбитраже и другие получившие распространение документы международных и национальных профессиональных ассоциаций, а также ряда ведущих постоянно действующих арбитражных центров. Принятие во внимание данных документов

* рекомендованы к применению Президиумом Международного коммерческого

арбитражного суда при ТПП РФ и Правлением Российского Центра содействия третейскому разбирательству

отражает единство базовых подходов к определению содержания понятий беспристрастности и независимости третейских судей. Наряду с этим в Правилах учтен накопленный российский правоприменительный опыт исходя из важного значения правовых предписаний, действующих в месте третейского разбирательства.

Правила носят рекомендательный характер и подлежат применению с учетом соглашения сторон, правил третейского разбирательства и норм применимого права.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Предмет регулирования

1.Настоящие Правила устанавливают нормы этического поведения третейских судей, лиц, которым предложено осуществлять полномочия третейского судьи, и кандидатов в третейские судьи, в том числе требования к беспристрастности и независимости, порядку раскрытия определенных обстоятельств, порядку заявления и рассмотрения отвода, а также порядку контактов со сторонами третейского разбирательства и их представителями.

2.Настоящие Правила не охватывают иные требования, которые могут предъявляться к третейским судьям соглашением сторон, правилами третейского разбирательства или применимым правом.

Положения настоящих Правил, регулирующие порядок заявления и рассмотрения отвода третейскому судье, могут применяться и в случае заявления отвода по основаниям, не связанным с требованиями к беспристрастности и независимости третейских судей.

3.Положения настоящих Правил применяются с учетом соглашения сторон, правил третейского разбирательства и норм применимого права.

Статья 2. Сфера применения

1.Настоящие Правила рекомендуются к применению постоянно действующими арбитражными органами (третейскими судами), образованными при торгово-промышленных палатах в Российской Федерации.

2.Настоящие Правила используются Президентом Торгово-промышленной палаты Российской Федерации при осуществлении функций, предусмотренных Законом РФ от 7 июля 1993 года № 5338-I «О международном коммерческом арбитраже».

3.Настоящие Правила также рекомендуются к применению к третейским разбирательствам, проводимым на территории Российской Федерации иными третейскими судами.

Статья 3. Используемые термины

В настоящих Правилах используются следующие основные термины:

-третейский суд – постоянно действующий третейский суд или арбитражный орган, либо третейский суд, образованный для решения конкретного спора, которые проводят третейские разбирательства на основании Закона РФ от 7 июля 1993 года № 5338-I «О международном коммерческом арбитраже» и/или Федерального закона от 24 июля 2002 года № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации»;

-третейский судья – избранное стороной или назначенное в установленном порядке для разрешения спора в третейском суде физическое лицо, которое выразило свое согласие на осуществление полномочий третейского судьи, в том числе председатель состава третейского суда, единоличный третейский судья, запасной председатель состава третейского суда, запасной единоличный третейский судья и запасной третейский судья (если избрание или назначение запасных третейских судей предусмотрено правилами третейского разбирательства);

-состав третейского суда – единоличный третейский судья или коллегия третейских судей, сформированная для разрешения спора между сторонами третейского разбирательства;

-лицо, которому предложено осуществлять полномочия третейского судьи, – избранное стороной или назначенное для разрешения спора в третейском суде физическое лицо, которое еще не выразило в установленном порядке свое согласие на осуществление полномочий третейского судьи, либо не отказалось от их принятия;

-третейское разбирательство – процесс разрешения спора в третейском суде и принятия решения составом третейского суда;

-правила третейского разбирательства – уставы, положения, регламенты и другие подобные документы, регулирующие порядок разрешения спора в соответствующем третейском суде;

-уполномоченный орган – состав третейского суда, орган или лицо, которые в соответствии с соглашением сторон, правилами третейского разбирательства или применимым правом наделены полномочиями на разрешение вопросов об отводе третейского судьи и прекращении полномочий третейского судьи по иным основаниям.

Раздел II. Беспристрастность и независимость третейского судьи

Статья 4. Общие требования к беспристрастности и независимости третейского судьи

1.С момента принятия полномочий третейского судьи и в ходе всего третейского разбирательства третейский судья должен быть беспристрастен и независим.

2.Третейский судья является беспристрастным, если он прямо или косвенно не заинтересован в исходе дела и не имеет заранее сложившихся предпочтений или иных предубеждений в отношении определенной стороны третейского разбирательства, ее представителя, эксперта, консультанта или свидетеля.

3.Третейский судья является независимым, если отсутствуют такие отношения между третейским судьей и сторонами третейского разбирательства, их представителями, экспертами, консультантами, свидетелями, которые способны повлиять на позицию третейского судьи по делу.

4.Сомнения относительно беспристрастности и независимости могут быть обусловлены, в том числе, имущественными, деловыми, профессиональными или личными отношениями, которые в ходе третейского разбирательства или в предшествующий ему разумный период времени связывают или связывали третейского судью со стороной третейского разбирательства, ее представителем, экспертом, консультантом или свидетелем. Кроме того, сомнения относительно беспристрастности и независимости могут быть обусловлены супружескими или родственными отношениями, а также отношениями должностной зависимости, которые в ходе третейского разбирательства связывают третейского судью с другими третейскими судьями из того же состава третейского суда.

5.Лицо, которому предложено осуществлять полномочия третейского судьи, должно отказаться от их принятия, а если полномочия третейского судьи уже были приняты, – то отказаться от дальнейшего их осуществления и взять самоотвод, если оно не считает себя беспристрастным или независимым.

6.Положения настоящего Раздела распространяются также на лиц, которым предложено осуществлять полномочия третейского судьи.

Статья 5. Обстоятельства, безусловно препятствующие осуществлению полномочий третейского судьи

Следующие обстоятельства безусловно свидетельствуют об отсутствии беспристрастности или независимости и препятствуют осуществлению полномочий третейского судьи:

1)третейский судья, его супруг или близкий родственник выступают или выступали ранее в рассматриваемом деле в качестве стороны третейского разбирательства, ее представителя, эксперта, консультанта или свидетеля;

2)третейский судья, его супруг или близкий родственник имеют существенную долю участия в уставном (складочном) капитале, либо являются членом исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа юридического лица, выступающего стороной третейского разбирательства либо представляющего собой основное или дочернее общество по отношению к стороне третейского разбирательства или ее представителю. Доля участия, во всяком случае, признается существенной, если третейский судья, его супруг или близкий родственник по отдельности или совместно владеют долей в размере более пяти процентов уставного (складочного) капитала;

3)третейский судья является супругом или близким родственником третейского судьи из того же состава третейского суда;

4)третейский судья состоит в трудовых отношениях со стороной третейского разбирательства или ее представителем, либо получает от них вознаграждение по

гражданско-правовым договорам, либо представляет интересы стороны

третейского разбирательства в другом не связанном с рассматриваемым спором деле, либо выступает в нем в качестве ее эксперта или консультанта;

5) третейский судья делал публичные заявления в отношении рассматриваемого дела, в частности, давал его публичную правовую оценку.

Статья 6. Обстоятельства, требующие раскрытия

1.Если третейский судья считает себя беспристрастным и независимым, он, тем не менее, обязан без промедления раскрыть обстоятельства, определенные в настоящей статье.

2.Раскрытию подлежат любые обстоятельства, которые, по мнению разумного информированного лица, могут вызвать обоснованные сомнения относительно беспристрастности или независимости третейского судьи.

Любые сомнения должны толковаться в пользу раскрытия соответствующих обстоятельств.

3.Раскрытию подлежат, в частности, следующие обстоятельства:

1)третейский судья в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, состоял в трудовых отношениях со стороной третейского разбирательства или ее представителем, либо получал от них вознаграждение по гражданско-правовым договорам;

2)третейский судья в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, представлял интересы любой из сторон третейского разбирательства по другому не связанному с рассматриваемым спором делу, либо действовал в другом деле с участием одной из сторон третейского разбирательства

вкачестве представителя, эксперта или консультанта;

3)третейский судья в ходе третейского разбирательства (или в течение трех лет, предшествовавших его началу) состоит в трудовых отношениях с организацией, либо получает от нее вознаграждение по гражданско-правовым договорам, либо состоит в адвокатском образовании, при условии что такая организация или адвокатское образование (работники этой организации или состоящие в этом адвокатском образовании адвокаты) оказывают или в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, оказывали юридическую помощь (услуги) одной из сторон третейского разбирательства либо ее основному или дочернему обществу в рассматриваемом споре или другом не связанном с рассматриваемым спором деле;

4)третейский судья и представитель, либо эксперт, либо консультант одной из сторон третейского разбирательства состоят или в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, состояли в трудовых отношениях с одной и той же организацией;

5)третейский судья находится или в течение трех лет, предшествовавших началу третейского разбирательства, находился в отношениях должностной зависимости с третейским судьей из того же состава третейского суда;

6)третейский судья, его супруг или близкий родственник имеют долю участия

вуставном (складочном) капитале стороны третейского разбирательства либо ее