Материал: DVC-0147

Судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД) - один из родов криминалистических экспертиз, предмет которой составляют факты, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и средства их изготовления, устанавливаемые на основе специальных знаний в предусмотренном законом порядке.

Объектом исследования этого рода экспертизы являются:

• документы;

• приспособления для изготовления документов либо для внесения изменений в ранее изготовленные документы;

• вещества для изготовления документов либо внесения изменений в ранее изготовленные документы.

В судебно-технической экспертизе выделяют исследование реквизитов и исследование материалов документов.

Реквизиты документа - обозначения на документе (текст, оттиски штампов, печатей, нумераторов, дататоров и иных печатных устройств, знаки, пробитые компостером, фотоснимок владельца документа).

Материалы документов - условное обозначение материалов, предназначенных для изготовления документа: материалов письма, материалов основы документа, вспомогательных веществ, используемых для внесения изменений в ранее изготовленные документы.

Наряду с документами - вещественными доказательствами, являющимися источником информации об обстоятельствах конкретного дела, эксперту в ряде случаев необходимо представление образцов, которые подразделяются на свободные и экспериментальные.

Свободные образцы - это изъятые следователем или истребованные судом документы, содержащие реквизиты, аналогичные тем, которые являются непосредственными объектами экспертного исследования (оттиски печатей, машинописный текст, т. д.) и достоверность происхождения которых не вызывает сомнений.

При исследовании материалов документов - это изъятое следователем или истребованное судом некоторое количество определенного материала, достоверность происхождения которого не вызывает сомнений.

Экспериментальные образцы - объекты, специально изготовленные для сравнительного исследования. Они представляют собой отображения идентифицируемых объектов (штампов, печатей, шрифта пишущей машины), выполненные как органами, назначившими экспертизу, так и экспертом, если эти объекты представлены в его распоряжение.

Экспериментальные образцы материалов документов изготавливаются только в тех случаях, когда для исполнения исследуемого документа использовались нестандартные, самодельные материалы.

Экспертиза реквизитов документов.

С помощью экспертизы реквизитов документов возможно решение следующих задач:

• определение способа изготовления документа;

• установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;

• восстановление слабо видимых и невидимых записей.

В соответствии с указанными задачами могут решаться следующие вопросы:

Экспертиза рукописных записей:

-каким пишущим прибором (например, шариковой или перьевой ручкой) исполнен текст документа или подпись;

-какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при выполнении записей (мягкая или твердая, гладкая, шероховатая);

-не выполнены ли записи, нанесенные чернилами либо пастой для шариковых ручек, с предварительной карандашной подготовкой;

- не выполнены ли подписи посредством копирования (через копировальную бумагу, передавливанием, с помощью веществ, обладающих копирующей способностью);

- не изменены ли определенные записи (указать какие именно) с помощью дописки;

- в одних ли условиях выполнялись все записи в целом;

- не выполнялись ли части исследуемой записи различными пишущими приборами либо материалами письма и на неодинаковой подложке;

- не подвергались ли записи подчистке, травлению, смыванию и если да, то каково их первоначальное содержание;

- каково содержание записей, образованных следами давления;

- каково содержание залитых, замазанных, зачеркнутых записей;

- каково содержание угасших записей, а также плохо различаемых записей, выполненных на разноцветных поверхностях;

- каково содержание записей на оборотной стороне документа, откопировавшихся при контакте с другим документом;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание записей, выполненных симпатическими чернилами;

- имелись ли в сожженных документах какие-либо записи, и если да, то каково их содержание;

- что было выполнено раньше - подпись или текст;

- в одно ли время, т. е. в одну ли закладку выполнены несколько документов либо различные фрагменты рукописного текста одного и того же документа;

- из знакопечатающих устройств (указывается номер, марка, модель) напечатан текст документа, представленного на экспертизу;

- на каком конкретно кассовом аппарате пробиты данные кассовые чеки;

- одним или разными компостерами сделаны отметки на железнодорожных билетах, не нанесены ли они данным компостером;

- одним или несколькими лицами напечатан исследуемый машинописный текст;

- не напечатаны ли исследуемые машинописные тексты определенным лицом (указывается фамилия, имя, отчество);

- каково время напечатания документа.

Экспертиза оттисков печатных форм:

-каким образом изготовлена печать (штамп), оттиск которой (которого) имеется на документе;

-каким способом нанесен на документ оттиск печати (штампа);

-подвергался ли изменению текст оттиска печати (штампа), и если да, то установить способ изменения и первоначальный текст оттиска;

-установить текст оттиска печати (штампа);

-одной ли печатью (штампом) нанесены оттиска на документах (перечислить);

-печатью ли, принадлежащей (такой-то организации) нанесены оттиски, расположенные на документах (перечислить);

-мог ли быть нанесен оттиск печати (штампа) в каком-то году.

Экспертиза полиграфической продукции:

-изготовлен ли документ с соблюдением технологии полиграфических предприятий Гознака;

-каким способом (высокой, плоской, глубокой, трафаретной) печати изготовлен документ;

-установить вид и способ изготовления печатной формы, использованной для изготовления документа;

-подвергалось ли изменению первоначальное содержание документа, если да, то каким способом;

-не изменено ли первоначальное обозначение номера, серии, номинала облигации государственного займа, лотерейного билета, денежного знака и т. д., если изменено, то каким способом;

-установить способ изготовления денежных знаков, ценных бумаг и документов со специальной защитой;

-восстановить первоначальное содержание документа;

-составляли ли ранее представленные клочки единый документ;

-к одному или разным документам относятся обнаруженные клочки;

-составляли ли части, из которых склеен представленный лотерейный билет, ранее единый билет;

-составляли ли ранее единую блок-книжку все листы трудовой книжки (паспорт, удостоверения или другого документа);

-к какой газете (центральной, ведомственной, областной, районной) относятся представленные клочки;

-место издания газеты, клочки которой представлены на экспертизу, ее наименование, номер;

-составляли ли ранее единое целое листы и ученическая тетрадка, изъятые у К.;

-с одного ли набора напечатаны представленные документы;

-изготовлены ли шрифты, изъятые у Н., на данном предприятии;

-не изготавливались ли шрифты, изъятые у Н. И К., на одном заводе, принадлежат ли они одной шрифтовой кассе;

-отпечатаны ли изъятые у Н. документы с помощью шрифта конкретной типографии (указывается какой);

-отпечатаны ли документы, представленные на экспертизу, с помощью шрифта, изъятого у Н.;

-время изготовления документа;

-в одно ли время выполнены представленные документы;

-соответствует ли время изготовления бланка документа обозначенной на нем дате.

Экспертиза документов, выполненных средствами репрографии:

-каким способом изготовлен документ;

-на аппарате какого вида (типа, марки, модели) изготовлен исследуемый документ;

-на одном или на разных аппаратах изготовлены документы;

-с помощью одной или нескольких печатных форм изготовлен документ;

-отпечатаны ли документы с помощью печатной формы, представленной на экспертизу;

-на копировально-множительном аппарате (указать, каком) предприятия (указать, какого) выполнены представленные на исследования документы;

-в какой период времени изготовлены документы, представленные на исследование, с помощью техники предприятия (указать, какого).

Экспертиза реквизитов, наклеиваемых на документы:

-не переклеивались ли фотокарточки на документе;

-не переклеивалась ли на телеграмме определенная часть текста;

-не переклеивалась ли на представленном документе марки.

Экспертиза материалов документов.

В ходе экспертного исследования материалов документов возможно решение задач:

-о потребительском назначении материалов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги;

-в соответствии материала нормам, принятым для конкретного стандартного документа;

-о предприятии-изготовителе;

-о принадлежности материала индивидуально выделенному объему, фрагментов - одному листу или изданию;

-о времени изготовления материала.

В соответствии с указанными задачами на разрешение экспертизы могут быть поставленные вопросы:

Экспертиза материалов письма:

-каким красящим веществом выполнен текст документа (те или иные записи в документе), нанесены отдельные штрихи или пятна;

-установить состав красящего вещества, которым выполнены те или иные записи;

-одинаковыми ли красящими веществами (чернилами, пастами, карандашами и т. д.) выполнены тексты сравниваемые документов, сравниваемые записи;

-продукцией стандартного или кустарного производства является исследуемое красящее вещество;

-не являются ли сравниваемые материалы письма продукцией одного производственного выпуска;

-не хранились ли сравниваемые материалы в одних и тех же конкретных условиях;

-выполнен ли текст документа шариковой ручкой, авторучкой, представленной на исследование;

-выполнен ли текст чернилами из емкости, представленной на исследование;

-в какое время выполнен текст документа;

-в одно ли время выполнены сравниваемые записи.

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

-являются ли волокна, пепел, зола остатками бумаги;

-определить вид и потребительское назначение исследуемой бумаги;

-какому бумажному изделию принадлежал исследуемый кусочек бумаги;

-установить предприятие-изготовитель исследуемой бумаги;

-продукцией отечественного или зарубежного производства является представленная на исследование бумага;

-не принадлежит ли исследуемый лист бумаги конкретной партии, рулону, пачке, тетради;

-не принадлежали ли кусочки бумаги одному листку, документу;

-не принадлежат ли исследуемые листы бумаги одному изделию (тетради, блокноту).

Экспертиза травящих (смывающих) веществ:

-подвергался ли текст исследуемого документа травлению;

-какое вещество применялось для травления записей;

-не конкретным ли (указать, каким) веществом были удалены записи;

-не применялось ли для травления вещество из какой-то (указать, какой именно) емкости.

Экспертиза клеящих веществ:

-каким клеем были склеены те или иные объекты (указать, какие);

-не применялся ли для склеивания сравниваемых документов клей одного вида;

-не были ли склеены документы клеем из емкости, представленной на исследование.

На разрешение судебно-технической экспертизы документов могут быть поставлены вопросы профилактического характера:

-какие свойства материалов документа затрудняли распознавание в них изменений первоначально выполненных записей;

-какие конкретно недостатки материалов документа способствовали (облегчили) подчистку, травление и т. п.;

-что способствовало возможности внесения в документ изменений первоначально выполненных записей (форма документа, порядок его оформления);

-облегчала ли возможность для внесения изменений в документы то обстоятельство, что они выполнялись графитным карандашом и т. д.

В случае, если вопросы профилактического характера поставлены следователем (судом) в постановлении (определении), эксперт исследует их в рамках своего заключения. Эти вопросы могут решаться и по инициативе эксперта в соответствии со ст. 95 нового УПК Республики Беларусь.

Приведенный выше перечень вопросов не охватывает всех, требующих разрешения в следственной и судебной практике, задач. Он может быть использован следователями (судьями) в качестве примерного при формулировании заданий эксперту.

В настоящее время развитие промышленного производства, внедрение во все сферы человеческой деятельности современных средств вычислительной и оргтехники, оперативной полиграфии, дают возможность изготовления поддельных документов, внесения в них необходимых изменений все более изощренными способами. Все это обуславливает необходимость постоянного совершенствования и развития судебно-технической экспертизы документов. Такая работа в целом ведется по многим направлениям, среди которых можно выделить следующие:

-разработка методик и методов исследования новых объектов: машинограмм, выполненных на безрычажных, электрических пишущих машинах, автоматах, печатающих устройствах к ЭВМ; документов, изготовленных с применением современных средств оперативной полиграфии; новых материалов письма, основы документов;

-исследование ценных бумаг, выпущенных на территории Республики Беларусь;

-исследование документов, дающих право на пересечение границы;

-совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы получения количественных характеристик этих объектов. Так, ведутся работы, результаты которых послужат основой для эффективного исследования документов, подвергающихся воздействию травящих, смывающих веществ, для решения вопросов, связанных с установлением вида документа по их зональным остаткам, хронологической последовательности исполнения отдельных записей документов и его абсолютной давности;

-разработка экспресс-методов исследования с использованием телевизионной техники, оптических квантовых генераторов с плавно перестраиваемой частотой генерации, вычислительной техники.

Судебно-почерковедческая экспертиза - одна из форм использования специальных знаний в уголовном и гражданском процессе, эффективность ее в немалой степени определяет эффективность уголовного и гражданского судопроизводства.