Материал: 1.3. Виды соглашений по кор.делам-1
Полное содействие расследованию
Своевременное раскрытие фактов
Раскрытие информации в отношении всех вовлеченных в нарушение лиц;
Своевременное сохранение, сбор и раскрытие всех имеющих отношение к делу документов
Проактивное содействие, раскрытие фактов даже при отсутствии конкретной просьбы, сообщение о том, как DoJ может получить имеющие отношение к делу доказательства
Отягчающие обстоятельства
Вовлеченность руководства компании
Получение значительной прибыли в результате нарушения
Распространенность нарушений внутри компании
Неоднократность нарушений
Условия отказа от преследования
Если она добровольно сообщит о нарушениях FCPA
Будет оказывать полное содействие расследованию и примет своевременные и необходимые меры по устранению нарушений
Если нет отягчающих обстоятельств, которые могут быть основанием для уголовного преследования
При наличии отягчающих обстоятельств уголовное дело инициируется, но если
Компания добровольно сообщила о нарушении, в полной мере содействовала расследованию и приняла меры по устранению нарушений
уменьшит или даст рекомендацию суду, выносящему решение, уменьшить сумму штрафа на 50% от минимального размера штрафа по применимой шкале согласно Руководству по назначению наказаний (это неприменимо при наличии отягчающего обстоятельства в виде неоднократности нарушений)
по общему правилу не будет требовать назначения контролирующего органа («монитора») в том случае, если компания продемонстрирует, что она внедрила эффективную комплаенс-программу на момент разрешения уголовного дела
Результат для компании
50-процентное сокращение любых штрафных санкций, применяемых в США.
Нет последствий для репутации.