Материал: 1.1. Защита заявителей по коррупции-1

Законы в Европейских странах

Malta (2013)

the Netherlands (2016) компании более 50 сотрудников создают внутренние политики, но только в половине компаний созданы каналы информирования

Slovakia (2019) образовала Офис по защите заявителей

Sweden (2017), но подготовлен законопроект о внесении изменений ввиду принятия Директивы

the United Kingdom (1998)

США

Whistleblower Protection Act 1989 (обновленный вариант 2012)

Sarbanes-Oxley Act

Dodd-Frank Act

Sarbanes-Oxley Act

Закон защищает того, кто сообщает, свидетельствует, участвует или помогает в расследовании относительно любого случая, который, как полагает заявитель, содержит банковское мошенничество и

мошенничество, связанное с ценными бумагами, а равно любое нарушение

нормы или правила Комиссии по ценным бумагам или любого федерального закона касательно мошеннических действий против акционеров, информация о котором сообщена правоохранительным органам, члену Конгресса или парламентскому комитету либо вышестоящему начальству или руководству компании.

Эффективность канала информирования по DoJ

 Имеет ли компания возможность принимать сообщения анонимно?

Известен ли этот канал сотрудникам и третьим лицам?

Как используется канал?

Как компания проводит оценку доступности и удобства использования этого канала для сотрудников?

Оценивает ли компания серьезность полученной информация?

Имеет ли комплаенс функция полный доступ к поступающей информации

и к информации по расследованию?

Dodd-Frank Act

Закон указывает, что информатор при сообщении о нарушении положений Закона о ценных бумагах, должен обращаться в Комиссию по ценным бумагам и биржам.

Предоставляет право информаторам обращаться в суд